期货市场客户开户管理制度样本Word格式.docx
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期货市场用户开户管理要求(征求意见稿)
第一章总则
第一条为加强期货市场监管,保护用户正当权益,维护期货市场秩序,防范风险,提升市场运行效率,依据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理措施》、《期货企业管理措施》等行政法规和规章,制订本要求。
第二条期货企业为用户开立账户,应该对用户开户资料进行审核,确保开户资料合规、真实、正确和完整。
第三条中国期货确保金监控中心有限责任企业(以下简称监控中心)负责用户开户管理具体实施工作。
期货企业为用户申请、注销各期货交易所交易编码,应该统一经过监控中心办理。
第四条监控中心应该建立和维护期货市场用户统一开户系统(以下简称统一开户系统),对期货企业提交用户资料进行复核,并将经过复核用户资料转发给相关期货交易所。
第五条期货交易所收到监控中心转发用户交易编码申请资料后,依据期货交易所业务规则对用户交易编码进行分配、发放和管理,并将各类申请处理结果经过监控中心反馈期货企业。
第六条监控中心应该为每一个用户设置统一开户编码,并建立统一开户编码和用户在各期货交易所交易编码对应关系。
第七条中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依法对期货市场用户开户实施监督管理。
中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场用户开户实施自律管理。
第二章用户开户及交易编码申请
第八条用户开户应该符合《期货交易管理条例》及中国证监会相关要求,并遵守以下实名制要求:
(一)个人用户应该本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续。
除中国证监会另有要求外,个人用户有效身份证实文件为中国居民身份证;
(二)单位用户应该出具单位用户授权委托书、代理人身份证和其它开户证件。
除中国证监会另有要求外,单位用户有效身份证实文件为组织机构代码证和营业执照;
(三)期货经纪协议、期货结算账户中用户姓名或名称和其有效身份证实文件中姓名或名称一致;
(四)在期货经纪协议及其它开户资料中真实、完整、正确地填写用户资料信息。
第九条期货企业应该对用户进行以下实名制审核:
(一)对照有效身份证实文件,核实个人用户是否本人亲自开户,核实单位用户是否由经授权代理人开户;
(二)确保用户交易编码申请表、投资者期货结算账户记录表、期货经纪合相同开户资料所记载用户姓名或名称和其有效身份证实文件中姓名或名称一致。
第十条用户开户时,期货企业应该实时采集并保留用户以下影像资料:
(一)个人用户头部正面照和身份证正面扫描件;
(二)单位用户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正面扫描件、单位用户营业执照(副本)扫描件和组织机构代码证(副本)扫描件。
第十一条证券企业依法接收期货企业委托帮助办理开户手续,应该根据本要求要求对照核实用户真实身份,查对用户期货结算账户户名和其有效身份证实文件中姓名或名称一致,采集并留存用户影像资料,并随同其它开户资料一并提交期货企业审核开户和存档。
第十二条期货企业应该根据统一格式要求(见附件)采集并以电子文档方法在企业总部集中统一保留用户影像资料,并随其它开户材料一并存档备查。
各营业部也应该保留所办理用户开户资料及其影像资料。
第十三条期货企业不得和不符合实名制要求用户签署期货经纪协议,也不得为未签署期货经纪协议用户申请交易编码。
第十四条期货企业为用户申请交易编码,应该向监控中心提交用户交易编码申请。
用户交易编码申请填写内容应该完整并和期货经纪协议所记载内容一致。
第十五条期货企业为单位用户申请交易编码时,应该同时根据要求要求向监控中心提交该单位用户组织机构代码证(副本)扫描件和营业执照(副本)扫描件。
第十六条期货企业应该根据要求要求定时向监控中心提交用户以下资料:
(二)单位用户开户代理人头部正面照和身份证正面扫描件。
第十七条监控中心应该按以下标准对期货企业提交用户交易编码申请表及其它相关资料进行复核:
(一)用户交易编码申请表内容完整性、格式正确性;
(二)个人用户姓名和身份证号码和公安部全国公民身份信息系统反馈结果一致性;
(三)单位用户名称和组织机构代码证号码和全国组织机构代码管理中心反馈结果一致性;
(四)用户姓名或名称和其期货结算账户户名一致性;
(五)其它应该复核内容。
第十八条监控中心在复核中发觉以下情况之一,监控中心应该退回用户交易编码申请,并通知期货企业:
(一)用户资料不符合实名制要求;
(二)用户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确;
(三)中国证监会要求其它情形。
第十九条监控中心应该将当日经过复核用户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。
第二十条期货交易所应该将用户交易编码申请处理结果发送监控中心,由监控中心当日反馈给期货企业。
第二十一条当日分配用户交易编码,期货交易所应该于下一交易日许可用户使用。
第三章用户资料修改
第二十二条期货企业修改和申请交易编码相关用户资料,应该向监控中心提交修改申请,申请修改内容应该和期货经纪协议中用户资料保持一致。
第二十三条期货企业申请对用户姓名或名称、用户有效身份证实文件号码、用户期货结算账户户名进行修改,监控中心重新按本要求第十七条进行复核。
经过复核,监控中心将修改后资料转发相关期货交易所和期货企业并由其进行对应处理。
修改单位用户用户名称、组织机构代码或营业执照号码,期货企业应该同时上传该单位用户组织机构代码证(副本)扫描件和营业执照(副本)扫描件。
第二十四条期货企业申请对用户姓名或名称、用户有效身份证实文件号码、用户期货结算账户户名之外用户资料进行修改,应该指明修改申请拟提交期货交易所,监控中心对修改后用户资料内容完整性、格式正确性进行复核,并将经过复核申请转发相关期货交易所。
期货交易所依据其业务规则检验后,向监控中心反馈修改申请处理结果,由监控中心反馈给期货企业。
第二十五条监控中心和期货交易所在管理中发觉用户资料错误,应该统一由监控中心通知期货企业,由期货企业登录统一开户系统进行修改。
第四章用户交易编码注销
第二十六条期货企业应该登录监控中心统一开户系统办理用户交易编码注销。
第二十七条监控中心接到期货企业用户交易编码注销申请后,应该于当日转发给相关期货交易所。
第二十八条期货交易所应该将期货企业用户交易编码注销申请处理结果立即反馈监控中心,监控中心据此反馈期货企业。
第二十九条期货交易所注销用户交易编码,应该于注销当日通知监控中心,监控中心据此通知期货企业。
第五章用户资料管理
第三十条期货企业在交易结算系统中维护用户资料应该和报送统一开户系统用户资料保持一致。
监控中心应该对期货企业报送确保金监控系统和统一开户系统用户姓名或名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。
第三十一条监控中心应该依据统一开户系统,建立期货市场用户基础资料库。
用户姓名或名称、有效身份证实文件号码和用户期货结算账户户名之外用户信息,监控中心应该依据不一样期货交易所、期货企业分别维护。
第三十二条期货交易所应该定时向监控中心查对用户资料。
第六章监督管理
第三十三条中国证监会依法对期货市场用户开户进行监督检验。
中国证监会派出机构对期货企业用户开户进行监督检验。
第三十四条监控中心应该依据本要求制订时货市场用户开户管理业务操作规则,并汇报中国证监会。
监控中心应该建立健全对应应急处理机制,防范和化解统一开户系统运行风险。
第三十五条期货企业、证券企业违反本要求,中国证监会及其派出机构能够采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管方法;
逾期未更正,其行为可能危及期货企业稳健运行、损害用户正当权益,中国证监会及其派出机构能够责令期货企业、证券企业暂停开户或办理相关业务。
第三十六条期货交易所、监控中心工作人员应该忠于职守,依法办事,公正廉洁,保守期货企业和用户商业秘密,不得利用职务便利牟取不正当利益。
第三十七条期货企业、证券企业违反本要求,依据《期货交易管理条例》第七十条要求进行处罚。
第三十八条期货交易所、监控中心违反本要求,依据《期货交易管理条例》第六十八条、第六十九条要求进行处罚、处分。
第三十九条期货交易所、监控中心工作人员违反本要求,依据《期货交易管理条例》第八十二条要求进行处分。
第七章附则
第四十条期货企业会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或交易编码申请权限受到期货交易所限制时,期货交易所应该将相关情况立即通知监控中心。
第四十一条对于实施会员分级结算制度期货交易所交易会员,监控中心应该将其申请和注销用户交易编码结果立即通知其结算会员。
第四十二条期货企业应该根据统一布署分期分批完成开户系统切换工作。
完成开户系统切换后,期货企业应该根据本要求要求办理用户开户手续。
第四十三条本要求自月日起施行。
11月5日中国证监会公布《相关深入加强期货企业开户步骤实名制工作通知》(证监期货字[]257号)同时废止。
附件:
用户影像资料格式要求
为确保用户影像资料格式统一,便于长久归档保留和事后检索,期货企业须根据要求格式要求,采集用户影像资料并以电子数据方法保留。
一、需要采集影像资料
(一)个人用户
需采集2份影像资料。
包含:
用户头部正面照、用户身份证正面扫描件。
(二)单位用户
需采集4份影像资料。
开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正面扫描件、营业执照(副本)扫描件、组织机构代码证(副本)扫描件。
二、格式要求
摄影要求:
头部正面照,人像清楚,层次丰富,神态自然,无显著畸变,姿态端正、头部正直。
头部占照片尺寸2/3,照片规格为4(高):
3(宽),24位真彩色。
扫描件要求:
图像、文字清楚可辨,方向不颠倒。
扫描件长宽百分比和原件一致。
全部照片和扫描件影像资料均为jpg格式图片。
具体格式要求见下表:
用户类型
影像资料
采集方法
文件大小
影像文件名格式
个人
用户头部正面照
当场拍摄
不超出150KB
<
用户内部资金账户>
_<
用户开户日期>
_11.jpg
用户身份证
当场扫描
不超出200KB
_12.jpg
单位
开户代理人头部正面照
_21.jpg
开户代理人身份证
_22.jpg
营业执照(副本)
不超出500KB
_23.jpg
组织机构代码证(副本)
_24.jpg
注:
文件名由“用户内部资金账户”、“用户开户日期”、“影像资料类型编码”三部分组成,中间以半角字符下划线符号分割。
其中,“用户开户日期”是指期货企业为用户开户发生日期,格式为“YYYYMMDD”。
如:
3月1日正确表示方法为:
0301。
举例1:
个人用户于10月26日在期货企业开户,期货企业为该用户分配内部资金账户为24680,则采集该用户影像资料以下:
用户面部正面照,影像文件名:
24680_1026_11.jpg
用户身份证正面扫描件,影像文件名为:
24680_1026_12.jpg
举例2:
单位用户于10月26日在期货企业开户,期货企业为该用户分配内部资金账户为001122,则采集该用户影像资料以下:
开户代理人面部正面照,影像文件名:
001122_1026_21.jpg
开户代理人身份证正面扫描件,影像文件名为:
001122_1026_22.jpg
营业执照(副本)扫描件,影像文件名:
001122_1026_23.jpg
组织机构代码证(副本)扫描件,影像文件名为:
001122_1026_24.jpg
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