上海上半基金从业资格:战术性与战略性资产配置考试试题Word文档下载推荐.doc
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5.赎回主要原则包括__。
A.“确定价”原则
B.“未知价”交易原则
C.“金额申购、份额赎回”原则
D.“份额申购、金额赎回”原则
6.下列情况中,有利于公司股票价格上升的有__。
A.货币供应量宽松
B.公司业绩稳定增长
C.公司股息提高
D.印花税税率提高
7.基金托管人是()权益的代表。
A.基金管理人
B.基金公司
C.基金份额持有人
D.证券公司
8.根据现行法规,申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于()亿元人民币。
A.1
B.5
C.10
D.20
9.下列关于基金销售流程的说法,不正确的是__。
A.基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务
B.基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认
C.基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性
D.基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议
10.衡量基金择时能力常用的方法中,需要将市场划分为牛市和熊市的是__。
A.现金比例变化法
B.成功概率法
C.二次项法
D.夏普指数法
11.封闭式基金买卖申报数量应当为______份或其整数倍,并且基金单笔最大数量应低于______万份。
__
A.100;
100
B.1000;
500
C.500;
100D.500;
1000
12.在我国,基金行业自律性组织是__。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.中国银监会
D.中国登记结算公司
13.对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。
A.人员推销
B.持续营销
C.营业推广
D.公共关系
14.基金销售机构从事基金销售活动,不得__。
A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
B.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
C.募集期间对认购费用打折
D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
15.以下属于我国证券投资基金交易费的是__。
A.印花税
B.开户费
C.过户费
D.经手费
16.下列选项中,不属于基金托管人职责的是__。
A.防止基金财产挪作他用,有效保障资产安全
B.促使基金管理人按有关要求运作基金财产,保护份额持有人利益
C.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格
D.防范、减少基金会计核算中的差错
17.下列关于基金的信息披露,说法不正确的是__。
A.能有效地提高基金运作的透明度
B.有利于防止利益冲突与利益输送
C.在我国具有自愿性的特点
D.有利于提高证券市场的效率
18.货币市场基金的份额净值__。
A.固定在1元人民币
B.随市场利率的上升而减少
C.随市场利率的上升而增加
D.随平均剩余期限的增加而增加
19.下列关于货币市场基金风险指标的说法,不正确的有__。
A.我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天
B.除非发生巨额赎回,货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%
C.货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券
D.货币市场基金财务杠杆的运用程度越高,其潜在的风险越高
20.基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。
A.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
B.申购期间对申购费用提供优惠政策
C.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
21.下列关于中国证监会职责的说法,正确的有__。
A.负责行业性法规的起草
B.负责监督有关法律法规的执行
C.负责保护投资者的合法权益
D.维持公平而有序的证券市场
22.股票具有的特征有__。
A.收益性
B.流动性
C.永久性
D.参与性
23.下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法,不正确的是__。
A.投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户
B.已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户
C.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易
D.每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户
24.下列金融产品中,信息披露程度最高的是__。
A.银行理财产品
B.银行储蓄存款
C.基金
D.券商集合计划
25.以下属于我国证券投资基金交易费的是__。
D.经手费
26.以下属于货币证券的有__。
A.商业汇票
B.商业本票
C.金融债券
D.银行汇票
27.下列各项中,基金信息披露不包括__。
A.登记信息披露
B.募集信息披露
C.运作信息披露
D.临时信息披露
28.下列不属于基金市场服务机构的是__。
A.基金销售机构
B.基金注册登记机构
C.律师事务所和会计师事务所
D.中国证券业协会
29.上市公司公开发行新股,增发价格通过询价方式确定,应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。
A.10
B.15
C.20
D.30
30.下列基金市场参与主体中,__在整个基金的运作中起着核心作用。
A.基金投资人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金监管机构
31.根据运作方式的不同,基金可以分为__。
A.封闭式基金和开放式基金
B.契约型基金和公司型基金
C.公募基金和私募基金
D.主动型基金和被动型基金
32.下列机构可以参与证券投资的有__。
A.证券经营机构
B.商业银行
C.保险公司
D.证券投资基金
33.关于债券的基本性质,下列描述错误的是__。
A.债券本身有一定的面值,通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B.债券与其代表的权利联系在一起,转让债券也就将债券代表的权利一并转移
C.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动
D.债券代表债券投资者的权利,这种权利是一种债权
34.存在活跃市场的情况下,当日没有市价,且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的,应采用__确定投资品种的公允价值。
A.发行日开盘价
B.发行日平均价
C.最近交易的市价
D.发行日收盘价
35.首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。
A.询价
B.协商定价
C.网上竞价
D.资产核算定价
36.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的()。
A.50%
B.60%
C.80%
D.90%
37.有“宏观经济晴雨表”之称的是()。
A.主板市场
B.创业板市场
C.现货交易市场
D.中小企业板市场
38.基金运作费用包括__。
A.申购费
B.审计费
C.信息披露费
D.分红手续费
39.基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。
A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金公允价值D.基金资产估值
40.开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。
A.5000万
B.1亿
C.2亿
D.5亿
41.小李有30万元人民币,根据(公司法),他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。
A.1
B.2
C.3
D.4
42.某股票基金期初份额净值为1.2000元,期末份额净值为1.1000元,期间分红0.3000元/份,则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。
A.8.33%
B.9.09%
C.16.67%
D.18.18%
43.下列关于我国封闭式基金交易规则的说法,正确的有__。
A.封闭式基金的交易时间为每周一至周五,每天9:
30~11:
30、13:
00~15:
00,法定公众节假日除外
B.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则
C.买入与卖出封闭式基金份额,申报数量应当为100份或其整数倍
D.沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制
44.某投资人投资1万元认购基金,认购资金在募集期产生的利息为5元,其对应的认购费率为1.5%,基金份额面值为1元/份,则其认购份额为()。
A.9852.14
B.9852.22
C.9857.14
D.9857.22
45.下列关于国家股的说法,错误的是__。
A.国家股是国有股权的一个组成部分
B.国家股可由国务院授权投资的机构持有
C.国有股权原则上不可以转让
D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构
46.《证券投资基金运作管理办法》规定,开放式基金发生巨额赎回时,基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。
A.10%
B.30%
C.50%
D.60%
47.基金年度报告应该在会计年度结束后()日内经过审计后予以公告。
A.15
B.45
C.60
D.90
48.从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试,考试科目为__,通过者获得基金销售从业许可。
A.《证券市场基础知识》
B.《证券投资基金》
C.《证券发行与承销》
D.《证券投资基金销售基础知识》
49.目前,我国基金管理的主管机关是__。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.中国人民银行
D.证券交易所
50.__是基金管理公司最基本的一项业务。
A.基金的募集与销售
B.投资管理业务
C.基金运营
D.投资咨询服务
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