公司风险调查问卷风险评估问卷Word文档格式.docx
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海外投资项目一般并非合同一签署就能生效,需要经过东道国政府审批一旦未被批准,前期投入就会损失。
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国外大型工程项目需要前期的勘探、经济分析以及国家间的协调,有时还会受融资方面的限制,任何一个环节出现问题,将会严重影响项目的进程甚至导致项目流产。
在国际工程合同履行过程中,存在施工监管、员工雇佣、款项支付、违约救济等法律风险。
对所在国国情、政情、民情,法律、司法体制缺乏了解或因政局变动,让企业被动或遭受损失。
战略管理
所在行业变化快、竞争激烈,而调整战略不及时有效,将影响整体的竞争力和可持续发展能力。
风险
战略没有达成广泛共识,仍需获得广大员工的认同与认可。
公司战略与所属企业战略没有有效衔接,因资源或能力有限,整体战略规划难以在所属企业得到有效贯彻。
宏观经济风险
在国内经济发展面临“三期叠加”、经济步入“新常态”的背景下,国内经济面临周期性和结构性增长放缓压力,市场需求缩减,产品销售不畅,经营难度增加。
世界经济总体延续缓慢复苏态势,政治、经济、地缘等各种因素相互交织、对世界经济影响加深,世界经济仍处在国际金融危机后的深度调整期,给海外业务发展带来困难。
产业结构风险
企业以加工制造为主,缺乏核心竞争力,居于产业链低端,盈利能力微薄,风险承受力弱;
对部分落后产业停产停业决心不足,或推进缓慢导致困难程度增加。
多数企业对新商业模式和新技术缺乏敏感性,跟不上其发展,且不愿研究,看不起、看不懂,等看懂了又跟不上,错失以互联网为代表的新经济革命机遇。
改制重组风险
企业改制重组、缩短链条、清理“三非”过程中操作不当,导致因清理旧问题产生新问题,企业及职工利益受伤害,产生稳定问题,重组没有遵循法定必经程序,留下隐患。
企业改制重组没有充分考虑到税收因素,导致税费因改制重组大量增加改制重组没有达到预期,花费大量成本但效率没有提高。
并购风险
并购业务管理体系不健全,缺少并购项目立项、被并购对象选择、并购对价谈判、并购后业务及人员整合、并购失败退出、绩效评价等一系列操作制度和流程,造成企业并购业务经验无法有效累积。
并购方向不符合公司战略规划和产业布局,缺乏以提高企业整体竞争实力为核心的并购、整合理念,导致并购不能产生协同效应,不利于提高企业核心竞争力。
未建立并购信息监控、收集、跟踪制度,缺乏对并购领域的长期性跟踪导致并购目标储备不足。
在并购决策时对并购对象的相关信息搜集不全面、尽职调查不深入、风险论证与专项评估不足等,导致并购对象选择错误或不合理,影响了并购效果。
未对并购重组损失设立预期终止阈值,对外兼并收购后整合不如预期,或被并购企业经营情况恶化,给企业带来超预期经济损失。
并购业务一旦失败,因投资额大或转换成本高等原因无法及时退出,导致企业经营业绩长期受到影响。
公司治理风险
法人治理结构不完善,未建立董事会制度和外部独立董事制度,或未充分发挥董事会职能,造成公司决策不科学、不民主。
股东会、董事会、经营层权利与责任划分不清晰,造成职能交叉和掣肘监督机制不完善,不能有效开展相关工作。
组织结构
组织结构不合理,不能与公司战略规划、产业领域、重大项目相匹配,不能充分发挥公司资源的潜力。
内部机构设计不科学,权责分配不清晰合理,造成机构重叠、职能交叉或缺失,部门之间扯皮推诿、效率低下等情况。
管控风险
公司对所属企业管控思路不明确,管控边界不清晰,存在公司管理越位错位的现象。
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对所属企业未严格按照法人治理结构规定进行管理,未充分发挥董事在所属企业监管方面的作用,存在对传统管理方式的模式依赖。
投资企业法人治理结构不健全,或因董监事履职能力不够,导致投资企业出现内部人控制问题,或者集团管理越位,影响投资企业活力。
社会责任风险
作为国有企业,未能充分履行社会责任,给公司形象造成不利影响。
企业文化风险
公司未建立统一的核心文化,造成发展缺乏软实力的支撑。
企业文化建设三年发展规划宣贯落实不到位,未获得总部全体员工和所属企业的理解与认同。
公司核心文化的缺失,导致企业内部凝聚力下降,员工责任感、归属感不足。
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思想解放不够,观念更新不足,市场、竞争、创新等观念尚未牢固树立从科学发展观的角度分析把握当代世界经济格局的变化、判断*信息行业发展趋势存在一定局限性。
对深化国企改革、转变发展方式存在谨慎有余、怕担风险的现象,视野不够开阔,不善于从国际化角度思考问题,参与国际竞争的意识不够强
干部和关键岗位员工发生渎职、失职、贪污、挪用公款或欺诈行为,给公司带来重大损失。
公共关系风险
与国资委、财政部、国防科工委、地方政府等部门关系较差,未建立正常合作关系,造成经营活动开展困难。
不善于处理与媒体之间的关系,不能很好的对公司进行正面宣传,或由于媒体的不实报道造成公司形象受损。
危机公关能力不强,出现危机时,不能采用有效措施予以应对,造成危机愈加严重或无法控制,给公司带来损失。
未建立社会舆情监控机制,造成公司对社会舆情的淡漠,未及时予以引导和应对,影响公司形象,给公司经营活动、人才引进等方面带来影响
业务合作伙伴风险
未建立业务伙伴合作机制,缺乏可靠的战略合作伙伴。
与业务伙伴关系不和谐、合作不紧密,无法形成有效合力,不利于与业务伙伴的长期合作。
与不具备资质的业务合作伙伴开展业务,导致业务开展受影响。
业务合作伙伴无法履行其义务,或者业务合作伙伴的经营不善,导致合作业务受到影响。
市场风
竞争风险
公司主要产品面临国内和国际品牌的激烈竞争,产品转型升级步伐慢,不适应市场发展,市场份额和收益下滑。
公司主要产品技术含量低、用户体验差,导致企业缺乏竞争力。
险
对竞争对手实力未能有效估计或对竞争形势错误估计,导致企业在竞争中处于劣势。
价格风险
*行业技术更新、产业升级、产品换代周期越来越短,产品价格下降速度加快。
市场竞争激烈,产品价格下降。
汇/利率风险
多种汇率变动大、影响因素复杂,应对难度加大,应对不当很容易造成企业损失。
因贷款利率高,导致资金成本较高且可能继续上涨,企业财务成本提高
市场供求风险
世界经济增速可能略有回升,但总体复苏疲态弱态难有明显改观,并且由于产品本身的原因,产品市场份额难以大幅提升。
国内*产业部分产品供应严重大于需求,造成产品滞销。
技术实现风险
最成熟的技术,往往不能体现最好的性能;
而先进的技术,往往由于技术人员对其熟悉程度不够,对其隐含的缺陷也不够明了,使得技术达不到预期效果。
信用风险
企业未能建立有效的信用调查、信用评估制度或没有严格执行相关制度导致对合作方缺乏信用管理,产生信用风险。
合作方违反合作合同约定,导致企业利益受损。
衍生品交易风险
不熟悉衍生品交易规则,对衍生品市场不了解,盲目冲动进入交易市场造成衍生品交易风险巨大。
存在不同形式无正常商业实质的融资性业务,忽视其违规性质,增加了企业风险敞口。
市场营销风险
未能从整体上协调各种资源,缺乏市场需求调研、产品定义、功能和外观设计、产品销售策划、售后服务等总体协调能力,未建立起跨越职能的传导机制。
对市场需求变化缺乏长期把握,不能对未来发展有效预研,对生产经营活动支撑力度不够。
市场营销奖惩机制不健全,市场营销投入不够,缺少高端营销人才,营销队伍规模较小。
行业前景风险
受云计算、移动互联、物联网、大数据、智慧城市等新兴技术崛起的影响,*信息产业将受到较大的冲击和影响,将面临日益竞争的行业环境。
市场开发风险
对细分市场判断不准确,进入了不适合的细分市场,造成市场开发失败
在新开发的市场采取了不合适的营销模式,使新开发市场未达到预期目标。
缺乏开发新市场所需的资金和人力等资源。
证券市场风险
所属企业IPO或增发募集资金过程中存在违规问题,受到监管部门的谴责及处罚,影响公司资金募集及重大项目的及时推进。
上市公司存在同业竞争、未按规定披露信息或经营混同和人员混同的情况,受到监管部门的谴责及处罚,影响公司声誉和利益。
资本市场波动,股票不能按计划减持,或由于证券市场低迷,上市公司
难以完成增发或定向增发,影响公司资金回笼或融资计划。
下属上市企业业绩不佳或其它原因被特别处理、暂停上市甚至退市,影响公司声誉和利益。
上市公司未能深入研究资本市场规则、充分利用资本市场的融资功能,为公司发展和重大项目提供资金保障。
上市公司高管行为不当,导致被处罚,影响公司声誉和利益。
客户风险
客户过于集中,导致经营活动对客户过度依赖,市场独立生存能力弱,一旦客户流失,企业生存将非常困难。
对客户服务不到位,用户体验差,导致客户流失率高。
品牌与声誉风险
品牌建设投入不足,品牌的市场影响力、号召力差,品牌带来的附加值小。
品牌经营意识不强,缺少统一的品牌战略,或者品牌战略设置不能对公司业务发展形成支撑作用。
发生突发负面事件,影响声誉。
财务风险
现金流风险
国家货币政策变化,信贷收紧,加之企业负债率过高,导致融资困难、资金紧张。
负债结构不合理,短期借款占融资规模比重过大,短贷长投现象严重,可能导致现金流紧张,甚至出现中断。
下属企业长期、大量占用财务公司资金,资金使用集中度过高,影响财务公司资金流动性和外部融资能力,可能导致公司因资金集中产生系统性财务风险。
重点项目需投入大量资金,在充分调度资源的情况下,仍然面临较大资金压力。
由于银行的原因或企业原因,资金被挪用或非法占用。
资金管理风险
资金管理制度不健全,未严格执行不相容职务分离和授权审批制度,导致资金支付过程及日常管理中存在安全隐患。
在确保资金安全的前提下,未充分利用集中资金存放、贴现、票据等工具,造成资金管理收益较低。
未对重大投资、重大项目进行事后绩效评估,部分固定资产投资资金使用效益低下。
预算管理风险
预算目标及指标体系设计不完整、不合理、不科学,可能导致预算管理在实现发展战略和经营目标、促进绩效考评等方面的功能难以有效发挥
预算编制依据的相关信息不充分,导致预算目标与战略规划、经营计划市场环境、企业实际等相脱离,缺乏科学性和可行性,预算编制准确率低。
预算编制未全员参与,或编制方法选择不合理,导致预算编制不合理,责、权、利不匹配。
预算编制不科学、不合理,预算执行没有得到有效监控和保障,对预算外事项的审批和管理随意,导致预算执行困难。
对预算执行情况缺少考核评价机制,导致预算管理效用未充分发挥。
会计与报告风险
因财务数据不真实,导致决策出现失误;
因对外披露的财务信息不真实而被监管机关处罚。
财务报告体系不完整,财务核算标准不统一,导致报告信息不准确,或上报不及时,使财务报告无法及时有效反映业务实际情况。
成本费用风险
由于出现用工荒现象或由于国家政策原因,企业不得不提高工资,导致企业成本上升。
由于改进工艺、原材料采购价格上涨或物料报废等因素造成产品成本过高。
企业销售费用大幅增加,营销成本增长过快。
因对知识产权利用水平估计不清,导致购买费用过高。
融资成本上升,增加企业财务成本。
担保风险
对下属企业、各下属企业之间、下属企业对外等担保、互保过多,导致公司整体风险水平增加。
企业对外担保的政策和制度不完善,对外担保审批过程不科学,未设定对外担保额度上限,造成对外担保数额不断增加。
被担保企业无偿还能力,导致担保企业承担连带责任,承受巨大的经济损失。
税务管理风险
企业纳税行为不符合税收法律法规规定,应纳税而未纳税、少纳税,从而面临补税、罚款、加收滞纳金、刑罚处罚及声誉损害等风险。
企业经营行为适用税法规定不合理、不准确,没有充分利用有关税收优惠政策,造成税款多交或承担不必要税收负担。
关联交易风险
所属上市公司较多,系统内企业之间业务关联交叉比较多,容易发生信息泄露、公平交易、同业竞争等问题。
资本运作风险
公司自身信用下降,或不符合有关规定,企业债券不能顺利发行。
企业资本运作不成功,却支付了大量费用,造成企业损失。
可变现金融资产处置时机不当,导致投资收益向下波动,影响整体效益
盈利能力风险
部分企业处于产业价值链低端,以代工、加工、单纯贸易、工程施工等为主,缺少核心产品技术、外观设计、高端市场营销、工程总承包等能力,造成企业产品附加值低,盈利能力不高,缺乏核心竞争力。
*信息产业竞争激烈,成本上升或价格下降太快,或企业产品老化,不能适应新的市场需求,或企业正处大规模投入期等因素导致公司盈利能力弱。
应收款风险
应收账款管理制度体系不健全。
缺少包括赊销标准及政策、客户信用管理、授权审批、催收对账、责任落实、考核评价奖惩、坏账准备计提及核销等应收账款管理制度体系,造成应收账款管理不到位、责任不明确催收不及时,风险无法及时监控。
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未结合企业收入规模、资产规模、历史水平等因素,设定应收账款风险预警值,明确风险承受度,制定合理的应收账款风险管理目标和政策。
对客户经营情况、信誉缺乏了解,应收帐款数额大,存在坏账损失风险
应收帐款主要集中于极少数客户,导致风险过分集中。
未对应收账款按照账龄、客户种类等进行分类管理,因账龄超过诉讼时效、客户破产、客户恶意转移优质资产等情形导致丧失回收机会。
法律风险
合同管理风险
合同未经充分授权,部分人员越权或利用企业管理漏洞私自对外签订合同,损害企业利益。
部分合同未经法律人员审核,合同条款存在疏漏,影响合同履行和权益保障。
未建立合同档案资料归档制度,导致部分合同档案丢失或毁损,出现法律纠纷时,企业权益无法得到保障。
合同执行过程中缺乏有效监督,导致合同不能按约履行。
法律纠纷风险
证据保存意识淡薄,不能提供有效证据,导致法院不能认定公司陈述的事实,只能依据法律事实作为定案的依据。
劳动者自我保护意识提高,企业忽视劳动合同法细节内容,导致劳资纠纷增多。
法律诉讼案件增多,给公司带来经济和声誉损失;
或法律纠纷判决后执行困难,造成公司经济损失难以挽回。
合规风险
企业违法违规经营,带来法律责任和经济损失。
国家出台节能减排相关法律和法规,对企业的节能减排要求提高,企业环保支出大幅提高,合规成本增加;
或企业违反节能减排法规,导致企业被罚。
知识产权风险
知识产权保护未能贯穿于研发过程中,研发技术没有专利保护,不能实现其应有价值。
所属企业未经许可使用专利权人专利,开发新产品或进行二次开发,遭到有关企业诉讼,产品无法出售或出口被查扣,影响企业生产经营和声誉。
CEC及*品牌被外部多家厂商利用,商标受到侵害,导致公司名誉及形象受损。
企业商标、域名被抢注,影响企业运营。
重大决策法律风险
重大决策没有进行充分的合规性论证,导致出现违规经营而遭受处罚,影响经济利益和企业声誉。
合同履行风险
由于合同签定双方位势差距导致合同条款不平等带来的风险,或将给企业正常运营带来损害。
运营风险
健康安全环保风险
发生安全生产事故,导致人员伤亡和企业财产损失。
地方政府未完全履行招商引资时的承诺,未提供排污、电力、道路等配套设施,造成企业排污、环保等问题不易解决,给企业带来损失。
投资企业排污不达标或环境保护不过关,仅靠与有关机构维护良好关系处理问题而非彻底有效整改,导致被处罚或遭舆论曝光。
由于生产条件差,或发生公共卫生事件、群体性传染病等,导致员工健
康受到损害。
企业节能减排达不到要求,导致被处罚、补贴取消或订单取消。
人力资源风险
因人设岗或关键岗位员工素质不能满足工作需要,又不能充分利用市场化手段调配人力资源,制约公司发展。
未能根据工作需要招募到适合相关岗位的人才,部分人员紧缺,影响工作开展。
严重缺乏高端技术人才、科技领军人才、高级经营管理人员和市场营销人才,影响公司战略的实现。
薪酬体系与市场化接轨程度不够,对技术带头人、核心骨干员工等关键人才的激励政策不够,导致关键人才流失,对企业运营构成重大隐患。
奖惩机制不完善,缺乏有效激励措施,不能形成能上能下、能进能出的机制,导致员工工作积极性不高。
部门及个人职责不明确,权利不清晰,造成扯皮,影响决策及执行效果
培训工作未能满足企业发展的需要,培训的针对性、有效性不足。
目前实施的相关政策不符合国家劳动合同法、社保法等法律和规章制度的规定,存在劳动用工风险。
技术风险
新出现的技术可能对现有技术及产品产生颠覆性的影响,造成重大产业投资损失。
技术研发和产业升级的投入资金越来越大,并需要持续的高强度投入,技术选择风险和投资风险越来越大。
缺乏高水平科研成果,在信息安全、显示技术、软件开发和集成电路设计等方面无法处于技术领先地位。
战略性新兴产业关键技术储备不足,转型升级困难重重。
研发项目以各企业自发申报为主,科研项目间的内在关联较弱,未能发挥整体布局、协调的 优势。
产品风险
产品研发定位不适合,对市场空间预计不准确,导致新产品开发未达到预期效果。
产品技术升级不快,产品竞争力不强。
质量保障措施不力,产品发生严重质量问题,导致产品销量下降、产品大批召回或被退货,影响公司声誉和市场竞争力。
产品不能适销对路,市场萎缩,收入下降。
资源保障风险
做出了重大战略选择,但实现战略的人才、资金、技术严重短缺,无法支持战略实现。
保密风险
军工企业没有通过保密资格认证或被取消保密资格,导致军品订单取消严重影响企业效益。
发生失泄密或窃密事件,损害国家安全和利益,对企业形象和声誉造成恶劣影响,严重影响企业生存和发展。
研究开发风险
重大研发项目因选择方向不对或投资巨大,导致项目无法完成或无法通过产业化获利。
总部及所属企业研发投入大,但研发资源并未较好整合,研发投入产出效率不高,研发资金使用效益较低。
研发项目技术文档撰写不全面、保管不当,使项目深度开发及产业化受阻。
研究体制机制不合理不科学,导致研究进展迟缓或研发失败。
研究开发成果未及时实行档案化管理,导致成果随人才流失而流失或失效。
存货风险
缺乏存货分析、管理、处置的制度和流程,导致存货管理不善,使存货贬值或不能使用或存货数额过大,造成企业损失或过多占用企业资金。
信息化风险
信息系统缺少整体规划、整体规划不合理或者难以达成共识,导致信息系统建设迟迟不能开展。
信息系统结构不合理,功能模块设置不完善;
各子系统自成体系,难以实现互联互通。
信息填报、更新不及时、不完整、不准确,导致信息系统不能发挥应有作用。
信息系统运行不稳定,技术上存在漏洞或疏漏,导致系统频繁宕机或数据受到损坏。
信息风险
相关信息在总部各部门之间、各企业之间不能实现互联互通、共享共治影响了信息使用的效率和效果。
企业内部各类信息未能得到有效收集、整理、分析和处理,降低了信息利用效果。
数据库备份和恢复操作过程复杂,或备份数据的安全性和可靠性较差,导致相关数据丢失。
高新*保密文件(或保密介质)因管理不善遗失,导致产品重要技术信息遗失或泄漏,危及企业军工项目安全。
企业商业秘密遭到泄漏。
稳定风险
企业因改制或历史遗留问题未解决,导致企业职工上访甚至形成群体性事件,影响稳定。
因劳资纠纷处理引发职工不满,导致发生不稳定事件,影响公司正常运行。
执行力风险
公司战略、重大决策等方面的执行力不够,检查执行情况的机制不顺,导致执行延迟、执行偏差或得不到执行。
由于部分员工精神懈怠、能力不足或因个人原因,不执行甚至妨碍公司决策执行,影响公司运行。
采购风险
采购体制机制不合理,导致出现采购舞弊行为,给企业带来法律风险和经济损失。
采购价格明显高于当期市场价格、采购产品质量不过
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