证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力测试试题 附答案.docx
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证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力测试试题附答案
省(市区)姓名准考证号
………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不…………………….准…………………答….…………题…
2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力测试试题附答案
考试须知:
1、考试时间:
120分钟,本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
一、单项选择题(共50小题,每题1分,共50分)
1、证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理,以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。
相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于()年。
A.1
B.2
C.3
D.5
2、依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等,应当报()核准。
A.国务院证券监督机构
B.中国证券业协会
C.国务院
D.中国证监会
3、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。
A.1
B.2
C.3
D.5
4、证券公司必须将其()、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作。
A.证券融资业务
B.证券经纪业务
C.让券担保业务
D.证券咨询业务
5、期货交易所实行()结算制度。
A.T+2日无负债
B.即时无负债
C.当日无负债
D.T+1日无负债
6、根据管理细则等规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向全国股份转让系统有限责任公司申请(),成为主办券商。
A.批准
B.核准
C.备案
D.复核
7、证券公司可以设独立董事,以下关于独立董事说法错误的是()。
A.证券公司的独立董事,不得在本证券公司担任董事会外的职务,不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系
B.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,行使公司章程规定的职权
C.证券公司设薪酬与提名委员会、审计委员会的,委员会负责人由独立董事担任
D.证券公司的独立董事可以在本证券公司担任董事会外的职务
8、基金管理人应当在每个季度结束之日起()个工作日内编制完成季度报告并对外披露。
A.10
B.15
C.20
D.30
9、证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券,中国证监会可以采取()个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。
A.24至36
B.12至36
C.12至24
D.6至12
10、根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,证券公司经营证券自营业务,持有()不得超过净资本的30%。
A.一种权益类证券的成本
B.权益类证券及其衍生品的合计额
C.非权益类证券及其衍生品的合计额
D.一种证券的市值
11、主办券商应在取得业务备案函后()个转让日内,在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的信息。
A.3
B.5
C.7
D.10
12、根据《证券法》的规定,某上市公司的下列事项中,不属于证券交易内幕信息的是()。
A.监事会共5名监事,其中2名发生变动
B.上市公司收购的有关方案
C.财务总监发生变动
D.增加注册资本
13、根据《证券投资基金法》,基金的会计核算工作由()负责。
A.基金份额登记机构
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金份额持有人
14、余额包销最长不得超过()。
A.1个月
B.3个月
C.半年
D.1年
15、关于证券公司从业人员持有股票的相关规定,说法错误的有()。
A.从业人员不得直接买卖股票
B.从业人员不得化名买卖股票
C.从业人员可以收受他人赠送的股票
D.从业人员不得借他人名义持有股票
16、通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到( )时,应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告。
A.5%
B.10%
C.15%
D.30%
17、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的,在相关重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额()的,中国证监会将责令财务顾问及其财务顾问主办人在股型东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉。
A.0%
B.70%
C.90%
D.80%
18、对于新建立业务关系的客户,证券公司应在建立业务关系后的()个工作日内,按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程,划分其风险等级。
A.3
B.5
C.7
D.10
19、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.1
B.3
C.5
D.10
20、在我国设立有限责任公司,股东人数最多不能超过()个。
A.30
B.40
C.50
D.60
21、销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当把()的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。
A.中高风险
B.中等风险
C.低风险
D.高风险
22、下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》涉及的主体是()。
A.金融资产管理公司
B.证券公司
C.证券投资咨询机构
D.证券资信评估机构
23、期货公司向会员收取的保证金,属于()所有。
A.会员
B.期货交易所
C.期货交易公司
D.中国期货业协会
24、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存( )年。
A.3
B.5
C.15
D.20
25、公司股东应当遵循( )的原则,协商确定首次公开发行时各自公开发售股份的数量。
A.诚实信用
B.平等自愿
C.公平互利
D.互利共赢
26、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元,且具有()年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者()年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。
A.1;1
B.2;1
C.1;2
D.2;2
27、对增加注册资本且股权结构发生重大调整,减少注册资本,合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内做出批准或者不予批准的书面决定。
A.30个工作日
B.3个月
C.6个月
D.12个月
28、根据《证券期货投资者适当性管理办法》,以下除()情形外,证券经营机构应通营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要的电子方式进行确认。
A.在普通投资者申请转化为专业投资者
B.向专业投资者销售高风险产品或提供服务
C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
D.向普通投资者履行信息告知义务
29、下列有关普通合伙企业债务清偿的说法,错误的是()。
A.合伙企业不能清偿到期债务的,合伙人对其承担无限连带责任
B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时,人民法院应当通知全体合伙人,但该情形下,其他合伙人没有优先购买权
C.合伙人由于承担无限连带责任,清偿数额超过其亏损分担比例的,有权向其他合伙人追偿
D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的,该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿
30、报告期内,发行人的坏账准备计提比例与同行业上市公司同类资产相比存在显著差异,应在招股说明书中披露原因及对发行人( )的累计影响。
A.期间费用
B.净利润
C.成本
D.收入
31、经营证券承销与保荐业务,并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司,注册资本的最低限额为()。
A.人民币5000万元
B.人民币10亿元
C.人民币1亿元
D.人民币5亿元
32、集合计划资产不可以用于()。
A.利率互换
B.参与融资融券交易
C.抵押融资或者对外担保
D.集合资金信托计划
33、根据公司法的规定,下列有关股份有限公司股份转让限制的表述中,错误的是()。
A.公司发起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年内不得转让
B.公司高级管理人员离职后1年内不得转让其所持有的本公司股份
C.公司监事所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让
D.公司董事在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总额的25%
34、除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外,证券公司经营、为客户提供的,应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。
()
A.证券自营业务;融资或融券服务
B.证券经纪业务;融资或融券服务
C.证券自营业务;资产管理服务
D.证券经纪业务;资产管理服务
35、乙公司拟公开发行股票8000万股,委托承销团代销,代销期间届满。
向投资者出售的股票未过到()万股的,属于发行失败。
A.8000
B.7200
C.6400
D.5600
36、微软雅黑证券公司设立另类子公司需要满足,最近()内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。
A.一个月
B.一季度
C.半年
D.一年
37、由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券是指()。
A.金融债券
B.企业债券
C.存托凭证
D.银行大额可转让定期存单
38、将一个公司分割设立为两个或两个以上公司,原公司丧失法人资格,这种公司分立方式被称为()
A.新设分立
B.创设分立
C.派生分立
D.吸收分立
39、处于下列哪个情形时,LOF份额不得办理跨系统转托管?
()
A.分红派息前R-2日至R日(R日为权益登记日)的LOF份额
B.分红派息前R-5日至R-3日(R日为权益登记日)的LOF份额
C.未处于冻结状态的LOF份额
D.未处于质押状态的LOF份额
40、关于基金财产与清算财产的关系,说法正确的是()
A.基金财产等同于清算财产
B.清算财产属于基金财产
C.基金财产属于清算财产
D.基金财产不属于清算财产
41、为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务属于证券公司的( )。
A.证券自营业务
B.上市公司并购重组财务顾问业务
C.证券资产管理业务
D.证券销售业务
42、证券出借人以一定的费率通过上海证券交易所综合业务平台向证券金融公司出借科创板证券,证券金融公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务是指()。
A.科创板转融通证券出借
B.科创板转融券业务
C.转融通证券出借
D.转融券业务
43、对期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,并处()的罚款。
A.1万元以上10万元以下
B.2000元以上1万元以下
C.1万元以上5万元以下
D.5000元以上2万元以下
44、基金的运作方式,说法错误的是()。
A.开放式基金,基金份额总额是固定的
B.封闭式基金,在合同期限内不得申请赎回
C.基金合同应该约定基金的运作方式
D.基金的运作方式可以采用封闭式、开放式和其他方式
45、期货交易所违反规定挪用保证金的,对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分,处( )罚款。
A.1万元以上3万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.5万元以上10万元以下
46、某股份有限公司拟公开发行股票并上市。
根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有()。
A.公司上一年度实际控制人发生变更
B.公司的副总经理在控股股东中担任监事
C.公司的总经理在控股股东中担任副总经理
D.公司的副总经理上一年度受到中国证监会行政处罚
47、自营业务与经纪业务相比较,根本区别是自营业务是证券公司()。
A.代理客户买卖证券
B.为营利而自己买卖证券
C.为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务
D.可以向客户出借资金或证券
48、经过风险承受能力评估,经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为()五个等级。
A.A1、A2、A3、A4、A5
B.A5、A4、A3、A2、A1
C.C1、C2、C3、C4、C5
D.C5、C4、C3、C2、C1
49、证券公司经营融资融券业务,在证券登记结算机构开立()用于客户融资融券交易的证券结算。
A.客户信用证券账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.融券专用账户
50、下列有关设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法,错误的是()。
A.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件
B.注册资本不低于一亿元人民币
C.设立管理公开募集基金的基金管理公司应经中国证券投资基金业协会批准
D.取得基金从业资格的人员应达到法定人数
二、组合型选择题(共50小题,每题1分,共50分)
1、诚信信息的效力期限为()。
I.基本信息长期有效
II.奖励信息效力期限为3年
III.处罚处分信息效力期限为5年
IV.因违法处罚信息效力期限为5年
A.III.IV
B.I.II.IV
C.I.III.IV
D.I.III
2、在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的( )等基本情况,客户应当如实提供相关信息。
Ⅰ.风险承受能力
Ⅱ.资产与收入状况
Ⅲ.投资偏好
Ⅳ.客户身份
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、证券经纪业务运营管理的主要内容包括()。
I.账户管理(包括证券账户和资金账户管理)
II.证券委托买卖
III.资产托管
IV.适当性管理
A.I.II.III
B.I.II.IV
C.II.III.IV
D.I.II.III.IV
4、下列属于证券经纪业务特点的有()。
I.证券经纪商的中介性
II.业务对象的针对性
III.客户指令的权威性
IV.客户资料的保密性
A.I.II.III
B.II.III.IV
C.I.II.IV
D.I.III.IV
5、下列()属于证券公司章程中的重要条款。
I.证券公司的名称、住所
II.证券公司股东出资份额
III.证券公司对外投资
IV.证券公司专业人员数量
A.II.IV
B.I.II.III.IV
C.I.II.III
D.I.III
6、客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比,发生了根本性的变化。
主要体现在( )。
Ⅰ.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行,不能存入其他任何机构
Ⅱ.指定的商业银行须为每个客户建立管理账户,用以记录客户资金的明细变动及余额
Ⅲ.客户、证券公司和指定的商业银行通过签订合同的形式,明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项
Ⅳ.客户交易结算资金的存取,全部通过指定商业银行办理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
7、微软雅黑证券公司有下列()情形的,根据《证券法》规定进行处罚。
I.证券公司或其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务
II.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
III.从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买入委托
IV.证券公司委托证券经纪人招揽客户
A.I.II.III.IV
B.I.IV
C.I.II.III
D.II.III.IV
8、证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在( )分别开立账户。
Ⅰ.证券交易所
Ⅱ.商业银行
Ⅲ.中国证监会
Ⅳ.证券登记结算机构
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
9、微软雅黑证券基金经营机构使用符合下列()情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的,应报住所地或经营所在地中国证监会派出机构备案。
I.与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制
II.提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务5年以上,且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表
III.提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上
IV.最近一个会计年度管理证券资产不少于100亿港元或等值货币
A.I.II.IV
B.I.II.III
C.I.III.IV
D.II.III.IV
10、微软雅黑下列选项中,属于奖励信息应包括的内容的有()。
Ⅰ.受奖励单位或个人
Ⅱ.表彰单位
Ⅲ.表彰内容
Ⅳ.奖励等级
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
11、下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是()。
I.实际控制人
II.会计师事务所
III.律师事务所
IV.高级管理人员
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
12、下列说法正确的有()。
I.证券公司资产管理业务的投资主办人须有3年以上证券投资、研究或类似从业经历
II.证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产
III.将资产管理业务与其他业务混合操作
IV.合格投资者具备相应风险识别能力和承担风险能力
A.I.II.IV
B.I.II.III.IV
C.I.III.IV
D.II.III.IV
13、证券承销的方式有()。
I.代销
II.包销
III.助销
IV.直销
A.I.II
B.I.II.III.IV
C.III.IV
D.I.II.III
14、根据合伙企业法律制度的规定,下列各项中,属于普通合伙企业特点的是()。
I.由普通合伙人组成
II.除法律另有规定外,合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任
III.普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织
IV.对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的,从其规定
A.I.II.III
B.I.II.IV
C.II.III.IV
D.I.II.III.IV
15、证券公司开展资产管理业务,应当向客户技露的内容包括()。
I.客户资产管理业务资质
II.管理能力和业绩
III.市场风险
Ⅳ、法律风险
A.I.II.IV
B.I.II.III.IV
C.II.III.IV
D.I.III.IV
16、下列人员中,属于应取得中国证券业执业证书的有( )。
Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员
Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员
Ⅲ.专业基金销售机构从事基金销售业务管理的人员
Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
17、国务院证券监督管理机构依法对证券公司采取的监督管理措施,下列相关说法正确的有()。
I.证券公司信息报送分为定期报送和不定期报送两类
Ⅱ.证券公司向国务院证券监督管理机构报送的内容包括年度、月度报告以及临时报告
Ⅲ.对证券公司报送的年度报告、月度报告,国务院证券监督管应当指定专人进行审核,并制作审核报告
Ⅳ.证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
A.I.II.III.IV
B.I.IV
C.I.II.III
D.II.III.IV
18、微软雅黑证券公司经营经纪业务、证券投资管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立()。
I.薪酬与提名委员会
II.审计委员会
III.独立董事制度
IV.风险控制委员会
V.董事会秘书
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.I.II.IV
D.II.III.V
19、下列各项关于证券经纪商的叙述,正确的有( )。
Ⅰ.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
Ⅱ.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易,与客户是委托代理关系
Ⅲ.证券经纪商承担交易中的价格风险
Ⅳ.证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖,并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
20、证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立()。
I.信用交易证券交收账户
II.转融通专用证券账户
III.转融通专用证券交收账户
IV.转融通担保证券账户
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.I.II.IV
D.II.III.IV
21、以下属于证券公司董事会的合规管理职责的是()。
I.组织制定规章制度,并监督其实施
II.审议批准年度合规报告
III.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
IV.决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇
V.对发生重大合规风险负有主要责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
VI.建立与合规负责人的直接沟通机制
A.I.II.III.IV
B.II.III.IV.VI
C.II.III.IV.V
D.II.III.IV.V
22、欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体包括()。
Ⅰ.管理制度
Ⅱ.股东的合法权益
Ⅲ.债权人的合法权益
Ⅳ.公众的合法权益
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
23、微软雅黑证券公司设董事会秘书,以下关于其职责描述正确的是()。
I.负责董事会和经营层会议的筹备、文件的保管
II.负责客户资料的管理
III.按照规定或者根据国务院证券监督管理机构的要求,依法提供有关资料,办理信息报送或者信息披露事项
IV.按照股东等有关单位或者个人的要求,依法提供有关资料,办理信息报送或者信息披露事项
A.I.II.III.IV
B.I.IV
C.I.II.III
D.III.IV
24、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定()。
I.自营业务规模
II.资产配置策略
III.可承受的风险限额
Ⅳ、投资品种
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.II.IV
D.II.III
25、证券公司稽核部门应定期对自营业务的()等情况进行全面稽核,出具稽核报告。
Ⅰ.合规运作
Ⅱ.盈亏
Ⅲ.风险监控
Ⅳ.交易状况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
26、证券公司反洗钱工作基本制度包括()。
I.客户身份识别制度
II.大额交易和可疑交易报告制度
III.信息披露制度
IV.交易记录保存制度
A.I.II.IV
B.I.II.III.IV
C.I.III.IV
D.I.II.IV
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