建筑工程项目风险管理系统研究.doc
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建筑工程项目风险管理系统研究.doc
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中文摘要
随着我国改革开放的不断深化和国民经济高速发展,建筑市场的竞争也变得日趋激烈。
现代建筑市场具有工程项目投资大,建设周期长,建设过程中的不确定因素多等特点,使得工程项目在实施过程中面临各种各样的风险,如社会政治风险、经济风险、技术风险、管理风险、人员风险、安全风险等。
这些风险对项目的顺利实施造成了重大的影响。
有的会造成工期的拖延;有的会造成建筑物质量低劣从而严重影响建筑物的使用功能,甚至影响人民生命财产的安全;有的风险会使企业破产(包括业主和建筑企业)。
这就要求对建筑工程项目进行有效的风险管理,尽量将风险的不利影响降到最低。
考虑到我国目前建筑业的风险管理现状,更有必要对建筑工程项目进行完善的风险管理,对项目所面临的各种风险实施有效的预控,尽可能减少风险的不利影响,保障项目建设目标的顺利实现,获取最大的经济效益。
同时,通过对建设项目进行风险管理,为其他的项目积累经验,并不断完善建立一套行之有效的风险管理系统,为我国建筑业的发展创造良好的内、外部环境。
本研究以“建筑工程项目风险管理系统研究”为选题方向,主要从六个方面具体阐述了这一理论和应用。
第一章主要对建筑工程项目风险管理研究相关背景进行了介绍,第二章对建筑工程项目风险管理的基础理论进行简单概述,第三章对建筑工程项目风险管理系统理论框架进行了具体论述,第四章对建筑工程项目风险管理的操作程序进行了分析和阐述,第五章则用案例分析从实践角度对建筑工程项目风险管理系统理论进行了实证研究,力求达到理论和实践的统一,最后则对本研究进行了总结和展望。
关键词:
建筑工程项目;风险管理;系统分析;研究
Abstract
WiththedeepeningofChina'sreform,openingupandnationaleconomyhigh-speeddevelopment,constructionmarketcompetitionbecomesincreasinglyfierce.Modernarchitecturalmarketwithengineeringprojectinvestment,constructioncycleislong,constructionprocesstheuncertainfactorsofmanycharacteristics,suchasmakingprojectintheprocessofimplementingfacingvariousrisks,suchassocialpoliticalrisk,economicriskandtechnologyrisk,riskmanagement,personnelrisk,safetyandrisk,etc.Theseriskstotheproject'ssmoothimplementationcausedsignificantinfluence.Somewillcauseperiodofdelay,Somebuildingsareinferiorinqualityandcancauseseriousinfluencebuildingusefunction,evenaffectpeople'slivesandpropertysecurity,Someriskscanmaketheenterprisebankruptcy(includeownerandconstructionenterprises).Thisrequiresofarchitecturalprojecteffectiveriskmanagement,asmuchaspossibletominimizetheriskofadverseeffects.Consideringthepresentconstructionofriskmanagementpresentsituation,themoreitisnecessarytoperfecttheconstructionprojectriskmanagementoftheproject,variousrisksfacedbytheimplementationofeffectiveprecontrolandminimizetheriskofadverseeffects,safeguardprojectconstructionthesmoothrealizationofthegoal,obtainthebiggesteconomicbenefits.Meanwhile,throughtheconstructionprojectriskmanagement,forotherprogramsaccumulateexperience,andconstantlyperfectestablishinganeffectiveriskmanagementsysteminourcountryandthedevelopmentofconstructionindustrytocreateagoodinternalandexternalenvironment.
Thisstudy"ArchitectureProjectRiskManagementSystemResearch"forthesubjectdirection,mainlyfromsixaspectselaboratedspecificallythistheoryandapplication.Thefirstchapterofarchitecturalprojectriskmanagementresearchrelevantbackgroundareintroduced,thesecondchapterofarchitecturalprojectriskmanagementofthebasictheory,thethirdchaptersimpleoverviewofarchitecturalprojectriskmanagementsystemtheoryframetheconcretearediscussed,thefourthchapterofarchitecturalprojectriskmanagementproceduresareanalyzedandexpounded,thefifthchapterwithcaseanalysisfromtheperspectiveofarchitecturalpracticeprojectriskmanagementsystemtheorymadeempiricalresearch,strivetoachievethetheoryandthepracticeunification,finally,thisstudyprovidesasummaryandoutlook.
Keywords:
ConstructionEngineeringProjects;RiskManagement;SystemAnalysis;Research
目录
中文摘要 I
Abstract II
1.绪论 1
1.1选题背景与选题意义 1
1.1.1选题背景 1
1.1.2选题意义 2
1.2国内外研究述评 2
1.2.1国外研究现状及其评述 2
1.2.2国内研究现状及其评述 5
1.3研究内容与方法 7
1.3.1研究内容 7
1.3.2研究方法与技术路线 8
2.相关概念及其基础理论 8
2.1风险和建筑工程项目风险 8
2.1.1风险含义 8
2.1.2建筑工程项目风险 9
2.2建筑工程项目风险管理 9
2.2.1建筑工程项目风险管理的涵义与作用 9
2.2.2建筑工程项目风险管理的目标和范围 10
2.2.3建筑工程项目风险管理的分类 11
2.2.4建筑工程项目风险管理的成本效益分析 16
2.3建筑工程项目风险的特征与后果 16
2.3.1建筑工程项目风险的特征 16
2.3.2建筑工程项目风险的后果 17
3.建筑工程项目风险管理系统 18
3.1建筑工程项目风险管理系统分析 18
3.1.1风险管理系统的定义 18
3.1.2构建的必要性(案例说明) 19
3.1.3建筑工程工程项目风险管理系统模式 19
3.2建筑工程项目风险管理的组织机构 21
3.3建筑工程项目风险管理文化的塑造 23
4.建筑工程项目风险管理程序 25
4.1建筑工程项目风险的规划 25
4.1.1建筑工程项目风险规划的依据 25
4.1.2建筑工程项目风险规划的方法及内容 26
4.2建筑工程项目风险的识别 27
4.2.1风险识别的方法 27
4.2.2风险识别的过程 29
4.3建筑工程项目风险估计 30
4.3.1风险估计的方法 30
4.3.2风险估计的过程 32
4.4建筑工程项目风险处理 32
4.4.1选择工程项目风险处理策略 32
4.4.2编制工程项目风险处理计划 33
4.4.3实施工程项目风险处理策略 34
4.5建筑工程项目风险监控 34
4.5.1风险监控方法 34
4.5.2风险监控的过程 35
5.某建筑工程项目风险管理实证分析 36
5.1项目概况 36
5.2该建筑工程项目风险识别 37
5.3该工程项目风险分析与评估 40
5.4某工程项目风险应对 42
5.5该工程项目风险控制 45
5.5.1选择风险适中的项目 45
5.5.2采取先进的技术措施和完善的组织措施 46
5.5.3购买保险或要求对方担保,以转移风险 49
5.5.4提出合理的风险保证金 51
5.5.5加强风险的预控和预警工作 51
5.6某工程项目风险监督 51
6结语 52
参考文献 53
55
1.绪论
1.1选题背景与选题意义
1.1.1选题背景
随着我国改革开放的不断深化和国民经济高速发展,建筑市场的竞争也变得日趋激烈。
现代建筑市场具有工程项目投资大,建设周期长,建设过程中的不确定因素多等特点,使得工程项目的风险无处不在,无时不有,工程项目的投资控制和风险管理变得非常复杂和困难。
从三峡工程,到南水北调;从奥运场馆,到上海世博场馆的建设,无不体现了国家对建设项目的投资巨大。
2004年我国建筑业总产值27745.38亿,2005年34552.1亿元,2006年41557.2亿元。
我国在南水北调中工程中,一期投资119亿,三峡累计投资1313亿。
2008年青藏铁路,京沪高铁,奥运场馆相继落成或正在建设。
同时,各个大型、中型城市的基础建设也在如火如荼的进行着,这就给建设施工单位带来了发展的机遇和挑战。
对于施工单位,如何在国家的大建设时期投标,中标,为国家建设优质工程,是施工单位面临的重大问题。
建设项目具有投资大,工期长,技术复杂,风险高的特征。
因此施工单位在工程施工过程中面临着极大的风险,如何控制风险,将风险控制在最低水平,赚取到合理的利润,是施工企业当前面临的迫切问题。
如果工程项目的风险不能及时被识别、评价,及时采取相应措施,将会带来巨大的人员伤亡、财产损失,还可能对环境产生严重的破坏;反之,如果风险得到科学的管理,就可以实现以最小的经济代价取得安全可靠的保障,实现安全性、可靠性与经济性的完美统一。
因此,只有对工程项目风险进行深入研究,采用系统的、动态的方法对工程项目风险进行全面管理,方能取得项目的成功,发挥工程项目最大的经济效益和社会效益。
施工企业在工程项目的实施过程中,一些好的习惯和做法都可以被看作风险管理。
例如在编制项目安全施工组织设计时,对项目危险源的识别和预防措施,编制专项技术方案、安全方案等。
但是,这些只是风险管理中很少的一部分,并不全面。
风险管理和项目管理有很多相通之处,但项目管理侧重于项目实施过程中调配、使用各种资源来完成施工项目;而风险管理是站在更高的角度来对待施工项目,它更侧重于处理不确定性对项目实施所产生的影响。
风险让施工目标的实现变得不稳定,风险管理就是要通过系统的知识和管理,使项目风险处于可预测、可防、可控,避免和减少损失,从而使施工目标顺利实现。
1.1.2选题意义
建筑项目工程的特点(生产周期长、流动性大、作业影响因素多)使得项目在实施过程中面临各种各样的风险,如社会政治风险、经济风险、技术风险、管理风险、人员风险、安全风险等。
这些风险对项目的顺利实施造成了重大的影响。
有的会造成工期的拖延;有的会造成建筑物质量低劣从而严重影响建筑物的使用功能,甚至影响人民生命财产的安全;有的风险会使企业破产(包括业主和建筑企业)。
这就要求对建筑工程项目进行有效的风险管理,尽量将风险的不利影响降到最低。
考虑到前述的我国目前建筑业的风险管理现状,更有必要对建筑工程项目进行完善的风险管理,对项目所面临的各种风险实施有效的预控,尽可能减少风险的不利影响,保障项目建设目标的顺利实现,获取最大的经济效益。
同时,通过对建设项目进行风险管理,为其他的项目积累经验,并不断完善建立一套行之有效的风险管理系统,为我国建筑业的发展创造良好的内、外部环境。
可以说,风险管理水平的高低反映了施工企业的整个管理水平和管理境界的高低,也间接反映了施工企业减少风险损失、提高赢利水平的能力。
尽管风险管理的重要性和迫切性越来越为人所知,但是如何系统地研究项目风险、全面地进行风险管理,从实践过程的情况来看,很多施工企业仍感到无从下手。
这主要是由于目前还没有一套适合施工企业的风险管理体系和管理模式。
因此,对施工企业风险管理进行研究具有非常重要的意义。
所有这些形成本文的初衷。
本文试图构建建筑企业工程项目风险管理系统,从组织结构形式、风险管理文化塑造、风险管理的程序等方面开展讨论,并针对竞标风险提出降低风险的可行措施,帮助承包商成功地管理项目风险。
1.2国内外研究述评
1.2.1国外研究现状及其评述
在国外,公元前916年的共同海损制度和公元前400年的船货押贷制度为保险思想的雏形,也可以认为它也是风险管理理论思想的雏形。
在18世纪产业革命时,有“现代经营管理之父”之称的法国管理学家亨瑞.法约尔(HenriFayol)在《一般管理和工业管理》一书中才正式把风险管理思想引进企业经营领域,直至1949年在加拉格尔(Gallagher)的调查报告(RiskManagementNewPhaseofCostControl)中首次使用了“风险管理”一词。
1950年莫布雷(Mowbay)等人又在《保险学》一书中详尽阐述了“风险管理”的概念。
但是风险管理长期以来却一直没有能够形成完整的体系与制度。
在各国风险管理研究中,美国的风险管理起步最早,理论研究与应用范围很广,拥有大量这方面的人才。
1963年,美国出版的一本手册中刊载了梅尔(Mehr)和赫奇斯(Hedges)合著的《企业的风险管理》(RiskManagementinBusinessEnterprise)一文,引起欧美各国的普遍重视,该文后来成为风险管理领域影响最为深远的历史文献。
此后,对风险管理的研究逐步趋向系统化、专门化,使风险管理成为企业管理中一门独立学科。
1964年威廉姆斯和汉斯合著的《风险管理与保险》中将人的主观因素引入风险分析,认为风险对任何人都同样程度的存在,但不确定性则是风险分析者的主观判断。
1975年美国保险管理协会(ASIM)更名为风险与保险管理协会(Risk&InsuranceManagementSociety,简称RIMS),这标志着风险管理从原来意义上的用保险方式处理风险转变到真正按照风险管理的方式处置风险。
70年代中期,全美的多数大学工商管理学院及保险系都已普遍开设风险管理课程。
宾夕法尼亚大学的保险学院还举办风险管理资格考试,如果通过该项考试,即可获得ARM(AssociateinRiskManagement)证书。
该证书具有相当的权威性,获得证书即表明已在风险管理领域取得一定的从业资格,为全美和西方国家认可。
与此同时,英国、法国和一些欧洲国家纷纷建立了全国性和地区性的风险管理协会,风险管理逐渐成为全世界关注的问题。
到20世纪80年代风险管理在企业中得到了实质性的进展,1983年美国RIMS年会上,专家学者讨论并通过了“101条风险管理准则”,以作为各国风险管理的一般准则(其中包括风险识别与衡量、风险控制、风险财务处理、索赔管理、职工福利、退休年金、国际风险管理、行政事务管理、保险单条款安排技巧、交流、管理哲学等),这标志着风险管理理论已经达到一个新的水平。
1984年,美国项目管理学会PMI(ProjectManagementInstitute)制定的项目管理知识体系(PMBOK)将项目风险管理作为一个重要组成部分,并于2000年对风险管理的内容进行了扩展,由原来的4个过程改为6个过程:
风险管理计划(Riskmanagementplanning)、风险识别(Riskidentification)、风险估计(Riskassessment)、风险量化(Riskquantification)、风险处理(Riskresponseplanning)、风险监控(Riskmonitoringandcontrol)。
由此可见其对项目风险管理的高度重视。
与美国相比,英国的风险研究有其自己的特色。
在《RiskAnalysisforLargeProjects:
Model,MethodandCases》一书中,南安普敦大学C.B.Chapman教授提出了“风险工程”的概念。
他认为,风险工程是对各种分析技术及管理方法的集成,以更有效的风险管理为目的,范围更广,方式更加灵活。
该框架模型的构建弥补了单一过程的风险分析技术的不足,使得在较高层次上大规模地应用风险分析领域的研究成果成为可能。
英国除了有自己的成熟理论体系外,许多学者还注意把风险分析研究成果应用到大型的工程项目当中。
此外,英国工商界开展风险管理活动也十分活跃,设有工商业风险经理和保险协会(AIRMIC)、特许保险学会等,对推动本国的风险管理做出了卓越贡献。
英美两国在风险管理与研究方面各有所长,且具有很强的互补性,代表了该学科领域的两个主流。
另外,法国是世界上首先将风险管理思想引入企业经营体系的国家,它的研究也有自己的特色,其模式是经营管理型的风险管理研究;而德国是从风险管理政策的角度来研究的。
同时,日本学界在引进和吸收美国风险管理理论与实践的基础上也做出了一些贡献,代表人物有武井勋、龟井利明、德古昌勇等。
武井勋在其著作《风险管理:
风险管理与绝对经济学提倡》中系统地介绍了美国的风险管理理论,同时提出风险是在特定环境中和特定期间内存在的导致经济损失的变化。
龟井利明在《风险管理与实务》中指出风险管理是企业经营的一种重要机能,并阐明风险的性质和原因,提出投机风险也应成为风险管理的对象,提出风险管理的研究方向是从纯粹风险管理向投机风险管理转变,由保险性风险管理向经营性风险管理转变。
德古昌勇通过对日本300家上市公司的调查,在《风险管理的理论与实践》中系统地介绍了日本风险管理的现状和存在的问题。
90年代以来,由于项目建设规模的扩大,项目风险对项目投资目标、进度目标、质量目标等会产生巨大影响。
人们的研究领域不断扩大,取得越来越多的具有实践指导意义的理论成果。
目前,风险管理的研究和应用已成为管理学科的一个重要分支,风险管理理论的应用日益普及。
在国际工程建设领域,工程项目的可行性研究、工程设计、工程招投标、工程施工组织和方案选择等方面风险管理理论应用已比较普遍。
1.2.2国内研究现状及其评述
在国内,风险管理研究起步比较晚。
由于新中国成立时实行的是计划经济体制,对项目的风险认识不足,改革开放以后实行了市场经济体制,才认识到风险管理的重要性。
上世纪80年代中期,随着中国经济的不断发展,国外各种风险管理的理论与书籍被介绍到中国,风险管理教学、研究和应用逐渐开始起步。
1987年,清华大学郭仲伟教授《风险分析与决策》的出版,标志着我国在风险分析理论研究领域正式开始。
上世纪90年代,随着改革开放进程的加快和国外一些大的跨国公司进入中国市场,风险管理理论逐渐为国内一些企业的高层决策、管理人员及相关部门认识和接受,风险管理开始进入特殊行业与相关企业。
国内一些风险程度大的企业、参与国际竞争的企业以及在海外上市的企业等,在风险管理方面,有的刚起步,有的在不断完善。
如中国石化集团公司设立的“安全生产保证基金”,实际上就是企业内部财产保险,属于风险管理中的“基金管理”形式;中国海洋石油总公司,在其内部设立了风险管理部门,研究风险管理和控制问题,负责管理全公司财产、人身、责任保险事宜;中国石化集团上海高桥公司、渤海油田、秦山核电站、天津润滑油、东莞电厂等,请国外知名的保险经纪人公司对本企业进行了风险评估与咨询。
到境外上市的上市公司,按照证券管理部门和广大投资者对企业的要求,需对企业资产和经营提供充分而有效的保障。
如中国石化集团控股的仪征化纤股份有限公司,在香港上市发行H股,按照国际惯例,所有的资产和员工均参加了商业保险。
从现阶段国内工程项目风险管理研究的现状来看,研究方向都集中在工程项目风险识别、工程项目风险分析与评价、工程项目风险控制与应对以及工程保险等方面,已经形成了一股工程项目风险管理的热潮。
这些风险管理研究成果在大型工程项目的实践中,也取得了较为明显的效果。
以下是相关学者及他们的观点与著作:
郭仲伟教授根据大型工程项目风险分析的特点,对采用行为模型方法的必要性进行了讨论并给出了风险分析材料上涨率、产品价格上涨率,通货膨胀率和利率等4个参数采用正态分布以及考虑工程投资和工期两个参数在一定的范围内变化时相应的经济评价指标DCFR、NPV、ROI、返本期和利润投资比的波动范围进行了计算和分析,并算出了统计风险度SFD作为进行方案比较时的重要依据;天津大学刘金兰博士等人,结合大型工程项目建设的风险特点,提出了一种根据时间序列构造风险分析影响图的方法,这是一种新方法的探索;同济大学周直博士以三峡枢纽工程为背景,对大型项目建设实施阶段的风险及其属性、风险分析与管理模型及其在大型项目建设实施阶段的风险评价、风险管理中的应用等问题做了可贵的探索性研究;清华大学卢有杰教授以国民经济各部门项目活动中的风险为对象,论述了项目风险的识别、量化、评估和控制的原则、方法、技术和程序、项目风险管理的必要性和紧迫性、项目风险管理的内容范围和任务;南京大学赵曙明教授曾在美国专门从事“国际企业管理”博士后研究,其专著国际企业风险管理是国内第一本系统论述国际企业风险,尤其是国际政治风险方面的权威性著作,代表了国内学者研究国际企业风险管理的水平和实力。
目前,风险管理研究和应用已成为管理学科的一个重要分支,风险管理理论的应用日益普及。
但对于我国风险管理研究来说,无论在理论方面还是应用方面,与西方发达国家相比都存在较大的差距,我国的风险管理研究还处于一个学习、摸索、探讨阶段,特别是用来解决国际石油工程项目问题的研究还不多见,未完整的构
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