私募基金管理人尽职调查报告(模版).docx
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私募基金管理人尽职调查报告(模版).docx
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附件2:
私募基金管理人尽职调查报告(模版)
一、管理人基本情况:
1、概况:
公司名称
成立日期
员工人数
注册资本
实缴资本
实缴比例%
协会登记日期
协会登记编号
登记管理类型
私募证券投资基金/私募股权投资基金/其他( )
联系人及职务
联系电话
注册地址
办公地址
2、股权结构:
股东名称
出资金额
(万元)
出资比例(%)
出资方式
货币
股东简介:
3、高管情况:
姓名
姓别
职务
有无基金从业资格
有(通过考试/资格认定)/无
高管简历:
(其投资能力和经验可在“三管理能力”中再重点和详细介绍)
二、管理能力:
1、高管股权或证券投资经验:
(重点内审!
请尽可能详细描述,比如其参与的历史项目名称、规模、退出情况(如有
尚未退出或退出失败的请说明原因)、回报率等。
)
2、投资和内控相关制度:
(名称列示,正文附后)
3、市场地位或同业认可情况(如排名、获奖等):
二、法律意见书:
(1、如没有委托律所办理过,则写“无法律意见书”;2、已委托律所承办但协会报备
未通过,则填写“上报协会未通过,协会反馈意见为:
”)
1、出具时间:
2、报备协会时间:
3、出具机构:
4、法律意见摘要(全文附后):
四、财务状况:
1、财务数据:
类另U
2016年度最近一期
2015年
2014年
资产总额
负债总额
净资产
营业收入
净利润
2、审计报告:
祥见附件*《*******审计报告》
五、业务情况:
1、股权类产品列表
产品简称
是否备案
成立规模
存续时间
托管人(简称)
**年*月一**年*月
**年*月一今
2、股权类产品投资情况(包括投资标的、投资过程、投资结果等):
六、其他事项:
事项
是/否
情况说明
办公地址是否属实
是否足额缴纳注册资本
股东是否有国有、外资背景
(如有由列明股东名称)
是否涉嫌出资不实情况
管理人、实际控制人、高管最近两年有无无重大诉讼、财务纠纷和不良信用记录及重大违法违规行为。
基金业协议网站无负面诚信信息(如失联或异常、虚假填报、重大遗漏、违反八条底线、相应主体存在不良诚信记录等)
七、尽调结果及意见:
1、尽调过程(包括什么时间、在什么地点、会见什么人、谈过什么话、查过什么资料等):
2、尽调结果及意见:
(应包括对公司整体印象、高管评介、产品管理能力、股权投资能力,以及一并上报的
产品的意见)
尽调人(签名):
复核人(签名):
2016年月日
特别提ZN:
提交托管外包业务流程时,须将本尽调报告以及管理人三证(或三证合一件)、基金业
协会管理人登记公示信息截图、拟任基金经理从业资格证明(高管担任基金经理无需提供)等与产品要素表一同作为附件上传。
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
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