新三板开户考试及答案.docx
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新三板开户考试及答案
每题10分,满分100分,80分为及格
全国中小公司股份转让系统
一类交易权限开通知识测评试卷
一、选择题(单项选择题)
1、以下对于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述不正确的选项是(A)
A、精选层股票竞价交易推行20%的涨跌幅限制
B、连续竞价成交首日不设涨跌幅限制
C、精选层股票成交首今后,自次一交易日起设置涨跌幅限制
D、价钱涨跌幅以内的申报为有效申报,高出价钱涨跌幅限制的申报为无效申报
2、以下对于市价申报的说法错误的选项是(B)
A、市价申报仅适用于有价钱涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易
B、开盘会合竞价期间、收盘会合竞价期间和盘中临时停牌期间,能够进行市价申报
C、市价申报采用价钱保护举措,买入(卖出)申报的成交价钱和转限价申报的申报价钱不
高于(不低于)买入(卖出)保护限价
D、接受市价申报的时间为每个交易日的9:
30至11:
30、13:
00至14:
57
3、对于会合竞价,以下说法错误的选项是(A)
A、采用会合竞价交易方式的基础层股票,每个交易日只会合撮
合1次
B、采用会合竞价交易方式的基础层股票,每个交易日
会合结合5次
C、采用会合竞价交易方式的创新层股票,每个交易日会合结合
25次
D、采用会合竞价交易方式的创新层股票,每个交易日自9:
30起每10分钟进行会合结合
4、对于会合竞价股票申报撤掉时间说法错误的选项是(
A)
A、基础层会合竞价股票会合结合前
5分钟不可以撤掉申报
B、基础层会合竞价股票会合结合前
3分钟不可以撤掉申报
C、创新层会合竞价股票会合结合前
3分钟不可以撤掉申报
D、全国股转公司能够调整接受申报的时间
5、基础层和创新层股票盘中交易方式,表述正确的选项是(A)
A、能够采用会合竞价交易方式
B、能够采用连续竞价交易方式
C、挂牌公司不得自主选择股票盘中交易方式
D、采用做市交易方式的股票最稀有1家做市商为其做市
6、自然人合格投资者交易权限的要求表述错误的选项是(D)
A、拥有2年以上证券、基金、期货投资经历
B、拥有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及有关工作经历
C、拥有《证券期货投资者适合性管理方法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历
D、拥有2年以上《证券期货投资者适合性管理方法》第八条专业投资者的高级管理人员任
职经历
7、对会合竞价涨跌幅的表述错误的选项是(A)
A、会合竞价股票推行价钱涨跌幅限制,跌幅限制比率为50%,涨幅限制比率为200%
B、涨跌幅价钱的计算公式为:
涨跌幅价钱=前收盘价*(1±涨跌幅比率)
C、会合竞价无前收盘价股票的成交首日不推行价钱涨跌幅限制
D、全国股转公司作出停止挂牌决定后,会合竞价股票恢复交易期间的成交首日不推行价钱
涨跌幅限制
二、判断题
1、创新层会合竞价股票每个交易日会合结合5次。
(B)
A、正确
B、错误
2、股票交易单笔申报最大数量不得高出100万股,大宗交易也不得例外。
(B)
A、正确
B、错误
3、股票交易的申报价钱最小变动单位为元人民币。
(B)
A、正确
B、错误
全国中小公司股份转让系统
二类交易权限开通知识测评试卷
一、选择题(单项选择题)
1、精选层股票交易能够接受投资者的申报种类不包括(C)
A、限价申报
B、本方最优市价申报
C、订价申报
D、最优五档即时成交节余撤掉
E、敌手方最优市价申报
F、最优五档即时成交节余转限价
2、以下对于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述不正确的选项是(A)
A、精选层股票竞价交易推行20%的涨跌幅限制
B、连续竞价成交首日不设涨跌幅限制
C、精选层股票成交首今后,自次一交易日起设置涨跌幅限制
D、价钱涨跌幅以内的申报为有效申报,高出价钱涨跌幅限制的申报为无效申报
3、以下对于市价申报的说法错误的选项是(B)
A、市价申报仅适用于有价钱涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易
B、开盘会合竞价期间、收盘会合竞价期间和盘中临时停牌期间,能够进行市价申报
C、市价申报采用价钱保护举措,买入(卖出)申报的成交价钱和转限价申报的申报价钱不
高于(不低于)买入(卖出)保护限价
D、接受市价申报的时间为每个交易日的9:
30至11:
30、13:
00至14:
57
4、对于精选层股票临时停牌表述错误的选项是(D)
A、盘中交易价钱较当日开盘价首次上涨或下跌达到或高出30%或60%的,推行盘中临时停
牌
B、临时停牌期间投资者能够申报和撤掉申报
C、临时停牌仅适用于无价钱涨跌幅的精选层股票
D、单次临时停牌连续时间为
15分钟
5、以下表述不属于挂牌公司停止挂牌状况的是(B)
A、中国证监会赞成其公然刊行股票并在证券交易所上市,或证券交易所赞成其股票上市
B、做市股票做市商不足两家停牌高出1个月
C、未在规按限时内显露年度报告或许半年度报告的,自期满之日起两个月内仍未显露年度
报告或半年度报告
D、主办券商与挂牌公司清除连续督导协议,挂牌公司未能在股票暂停转让之日起三个月内
与其他主办券商签署连续督导协议
6、自然人合格投资者交易权限的要求表述错误的选项是(D)
A、拥有2年以上证券、基金、期货投资经历
B、拥有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及有关工作经历
C、拥有《证券期货投资者适合性管理方法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历
D、拥有2年以上《证券期货投资者适合性管理方法》第八条专业投资者的高级管理人员任
职经历
7、对会合竞价涨跌幅的表述错误的选项是(A)
A、会合竞价股票推行价钱涨跌幅限制,跌幅限制比率为B、涨跌幅价钱的计算公式为:
涨跌幅价钱=前收盘价
50%,涨幅限制比率为*(1±涨跌幅比率)
200%
C、会合竞价无前收盘价股票的成交首日不推行价钱涨跌幅限制
D、全国股转公司作出停止挂牌决定后,会合竞价股票恢复交易期间的成交首日不推行价钱
涨跌幅限制
二、判断题
1、创新层会合竞价股票会合结合前3分钟不可以撤掉申报。
(A)
A、正确
B、错误
2、挂牌公司不再吻合其所属层级条件的,可能被调至较低层级。
(A)
A、正确
B、错误
3、挂牌公司停止挂牌即可能是主动向全国股转公司提出申请,也可能是因违犯全国股转公
司有关业务规则而被动停止挂牌。
(A)
A、正确
B、错误
全国中小公司股份转让系统
三类交易权限开通知识测评试卷
一、选择题(单项选择题)
1、以下不属于精选层股票能够使用的交易方式是(B)
A、竞价交易
B、场外交易
C、大宗交易
D、特定事项协议转让
2、精选层股票交易能够接受投资者的申报种类不包括(C)
A、限价申报
B、本方最优市价申报
C、订价申报
D、最优五档即时成交节余撤掉
E、敌手方最优市价申报
F、最优五档即时成交节余转限价
3、精选层限价申报应该吻合的条件,以下表述不正确的选项是(
B)
A、买入申报价钱不高于买入基准价钱的
105%或买入基准价钱以上十个最小价钱变动单位
(以孰高为准)
B、买入申报价钱不高于买入基准价钱的
110%或买入基准价钱以上十个最小价钱变动单位
(以孰高为准)
C、卖出申报价钱不低于卖出基准价钱的
95%或卖出基准价钱以下十个最小价钱变动单位
(以
孰低为准)
D、买入基准价钱为目前卖方最优价钱,卖方无报价时,买入基准价为目前买方最优价钱
4、以下对于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述不正确的选项是(A)
A、精选层股票竞价交易推行20%的涨跌幅限制
B、连续竞价成交首日不设涨跌幅限制
C、精选层股票成交首今后,自次一交易日起设置涨跌幅限制
D、价钱涨跌幅以内的申报为有效申报,高出价钱涨跌幅限制的申报为无效申报
5、以下对于市价申报的说法错误的选项是(B)
A、市价申报仅适用于有价钱涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易
B、开盘会合竞价期间、收盘会合竞价期间和盘中临时停牌期间,能够进行市价申报
C、市价申报采用价钱保护举措,买入(卖出)申报的成交价钱和转限价申报的申报价钱不
高于(不低于)买入(卖出)保护限价
D、接受市价申报的时间为每个交易日的9:
30至11:
30、13:
00至14:
57
6、对于精选层股票临时停牌表述错误的选项是(D)
A、盘中交易价钱较当日开盘价首次上涨或下跌达到或高出30%或60%的,推行盘中临时停
牌
B、临时停牌期间投资者能够申报和撤掉申报
C、临时停牌仅适用于无价钱涨跌幅的精选层股票
D、单次临时停牌连续时间为
15分钟
7、以下表述不属于挂牌公司停止挂牌状况的是(B)
A、中国证监会赞成其公然刊行股票并在证券交易所上市,或证券交易所赞成其股票上市
B、做市股票做市商不足两家停牌高出1个月
C、未在规按限时内显露年度报告或许半年度报告的,自期满之日起两个月内仍未显露年度
报告或半年度报告
D、主办券商与挂牌公司清除连续督导协议,挂牌公司未能在股票暂停转让之日起三个月内
与其他主办券商签署连续督导协议
二、判读题
1、精选层股票不再吻合保持标准的,可能被调整出精选层。
(A)
A、正确
B、错误
2、投资者买入的股票,买入当日不得卖出。
(A)
A、正确
B、错误
3、挂牌公司股票转让推行特别办理风险警告,证券简称首两位字符改为“ST”,表示挂牌公
司立刻停止挂牌。
(B)
A、正确
B、错误
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