金融市场基础知识模拟193有答案.docx
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金融市场基础知识模拟193有答案
金融市场基础知识模拟193
一、选择题
(以下备选项中只有一项符合题目要求)
1.我国股票基金大部分按照______的比例计提基金管理费,债券基金的管理费率一般低于______。
A.1%;1.5%
B.2.5%;2%
C.1.5%;1%
D.2%;2.5%
答案:
C
[解答]目前,我国股票基金大部分按照1.5%的比例计提基金管理费,债券基金的管理费率一般低于1%,货币基金的管理费率为0.33%。
2.下列关于我国创业板的说法,错误的是______。
A.强化以市场为导向的资本约束机制
B.促进创业投资良性循环
C.将发挥对高科技企业的“助推器”功能
D.有效降低我国金融市场非系统性风险
答案:
D
[解答]我国创业板的推出和发展,将发挥对高科技、高成长创业企业的“助推器”功能,为各类风险投资和社会资本提供风险共担、利益共享的进入和退出机制,促进创业投资良性循环,逐步强化以市场为导向的资源配置、价格发现和资本约束机制,提高我国资本市场的运行效率和竞争力。
3.在上市公司增资发行的方式中,______是股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式。
A.发行可转换公司债券
B.定向增发
C.配股
D.公开增发
答案:
D
[解答]公开增发是股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式。
增发的目的是向社会公众募集资金,扩大股东人数,分散股权,增强股票的流通性,并可避免股份过分集中。
而定向增发是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。
4.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖。
案情复杂的,在法定的限制期限外,可以延长______个交易日。
A.20
B.15
C.30
D.10
答案:
B
[解答]在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的,可以延长15个交易日。
5.基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责,这体现了证券投资基金的______。
A.集合理财、专业管理
B.利益共享、风险共担
C.独立托管、保障安全
D.组合投资、分散风险
答案:
C
[解答]本题所要考核的知识点是证券投资基金的特点。
证券投资基金具有独立托管、保障安全的特点:
基金管理人负责基金的投资操作,本身并不参与基金财产的保管,基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责,这种相互制约、相互监督的制衡机制对投资者的利益提供了重要的保障。
故本题答案为C。
6.股票实质上代表了股东对股份公司的______。
A.使用权
B.所有权
C.债权
D.物权
答案:
B
[解答]股份有限公司的资本划分为股份,每一股股份的金额相等。
公司的股份采取股票的形式。
股份的发行实行公平、公正的原则,同种类的每一股份具有同等权利。
股票一经发行,购买股票的投资者即成为公司的股东。
股票实质上代表了股东对股份公司的所有权,股东凭借股票可以获得公司的股息和红利,参加股东大会并行使自己的权利,同时也承担相应的责任与风险。
7.______是最复杂而且种类较多的金融衍生产品,由于它们具有较好的结构特性,在风险管理和产品开发设计中得到广泛应用。
A.金融远期
B.期权和期权类衍生产品
C.期货和期货类衍生产品
D.金融互换
答案:
B
[解答]期权和期权类衍生产品是最复杂而且种类较多的金融衍生产品,由于它们具有较好的结构特性,在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。
8.下列关于公司债券的说法,错误的是______。
A.经中国证监会核准后方可发行
B.约定在一年以上期限内还本付息
C.目前一些公司债券已到银行间市场交易流通
D.发行人可以是股份有限公司
答案:
C
[解答]中国人民银行规定,符合条件的公司债券可以进入银行间市场发行、交易流通和登记托管。
但目前所有公司债券都仅在证券交易所市场上市。
9.证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。
无纸化发行的证券以______作为证券创设的依据。
A.发行初始登记
B.证券制作
C.证券签章
D.证券制作和证券签章
答案:
A
[解答]证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。
发行初始登记,是指在无纸化发行条件下,证券发行人不发行实物证券,而是直接通过证券登记机构的证券簿记系统进行证券创设和交付,将证券直接记载于证券簿记系统相应证券投资者账户的行为。
与发行实物证券不同,无纸化发行不需要制作实物证券,不以证券制作、证券签章行为作为证券创设效力的依据。
无纸化发行的证券以发行初始登记作为证券创设的依据。
就技术层面而言,证券发行人在证券簿记系统中记载拟发行证券的品种、数量、发行人信息,无纸化证券即告创设成功。
10.当一个交易日结束后,所有境外投资者通过沪股通与其他方式持有同一上市公司股票合并计算超过限定比例的,按照______原则发出平仓通知。
A.后买先卖
B.持仓市值同比例减持
C.先买先卖
D.持仓成本同比例减持
答案:
A
[解答]当日交易结束后,所有境外投资者通过沪股通与其他方式持有同一上市公司股票合并计算超过限定比例的,将按照后买先卖的原则,向联交所证券交易服务公司及其他境外投资者发出平仓通知。
联交所证券交易服务公司应当及时通知联交所参与者,并要求其通知投资者。
投资者应当自接到通知之日起的5个沪股通交易日内,对超出部分予以平仓。
11.上证综合指数以股票______为权数,按加权平均法计算。
A.发行量
B.市值
C.流通股本
D.成交额
答案:
A
[解答]上海证券交易所从1991年7月15日起编制并公布上海证券交易所股价指数,它以1990年12月19日为基期,以全部上市股票为样本,以股票发行量为权数,按加权平均法计算。
12.证券投资者是证券市场的资金供给者,众多的证券投资者保证了证券______的连续性。
A.发行
B.流通
C.交易
D.发行和交易
答案:
D
[解答]证券投资者是证券市场的资金供给者,主要有机构投资者和个人投资者。
众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性,也活跃了证券市场的交易。
证券投资者是指以取得利息、股息或资本收益为目的而买入证券的机构和个人。
机构投资者主要是证券公司、共同基金等金融机构和企业、事业单位、社会团体等。
13.我国《证券法》规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券资产管理业务之一的,注册资本最低限额为人民币______。
A.5亿元
B.1亿元
C.10亿元
D.5000万元
答案:
B
[解答]证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的,注册资本最低限额为人民币1亿元。
14.投资咨询机构属于证券______机构。
A.代理
B.投资
C.服务
D.自营
答案:
C
[解答]投资咨询机构属于证券服务机构。
另外,证券服务机构还包括财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等从事证券服务业务的机构。
15.集合票据是指______具有法人资格的中小非金融企业,在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的,约定在一定期限内还本付息的债务融资工具。
A.2个(含)以上、8个(含)以下
B.3个(含)以上、8个(含)以下
C.2个(含)以上、10个(含)以下
D.3个(含)以上、10个(含)以下
答案:
C
[解答]集合票据是指2个(含)以上、10个(含)以下具有法人资格的中小非金融企业,在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的,约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
16.保险公司可以运用受托管理的______进行证券投资。
A.有价证券
B.公募基金
C.企业年金
D.理财产品
答案:
C
[解答]《中华人民共和国保险法》规定,债券、股票、证券投资基金份额等有价证券均属保险公司资金运用范围,经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准,保险公司可以设立保险资产管理公司从事证券投资活动,还可运用受托管理的企业年金进行投资。
17.可交换债券与可转换债券的相似之处是______。
A.发债主体
B.偿债主体
C.发行要素(包括利率、期限等)
D.所换股份的来源
答案:
C
[解答]可交换债券与可转换债券的相似之处是发行要素相似,也包括票面利率、期限、换股价格和换股比率、换股期限等。
18.国际货币基金组织总部位于______。
A.华盛顿
B.巴黎
C.斯德哥尔摩
D.纽约
答案:
A
[解答]1945年,国际货币基金组织正式成立,总部设在美国华盛顿,中国是其创始国之一。
19.根据证券发行上市保荐制度,______对保荐机构实行持续监督。
A.证券登记结算机构
B.证券交易所
C.中国证监会
D.中国证券业协会
答案:
C
[解答]中国证监会对保荐机构实行持续监督。
20.多元化投资于相关性较低的证券,可以有效______。
A.增加非系统性风险
B.降低系统性风险
C.降低非系统性风险
D.增加系统性风险
答案:
C
[解答]证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而降低,资产间关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低非系统性风险。
21.依据优先股票在公司盈利较多的年份里,除了获得固定的股息之外,能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配,可将优先股分为______。
A.可转换优先股和不可转换优先股
B.累积优先股票和非累积优先股
C.参与优先股和非参与优先股
D.可赎回优先股和不可赎回优先股
答案:
C
22.指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动______。
A.反方向
B.同方向
C.无关
D.相关性低
答案:
B
[解答]就指数基金而言,其投资组合模仿某一股价指数或债券指数,收益随着即期的价格指数上下波动。
当价格指数上升时,基金收益增加;反之,收益减少。
可见,指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动同方向。
23.证券投资基金的分散投资无法消除市场上的______。
A.非系统性风险
B.系统性风险
C.信用风险
D.经营风险
答案:
B
[解答]分散投资虽能在一定程度上消除来自个别公司的非系统性风险,但无法消除市场的系统性风险。
24.下列项目中,属于债权类资产的远期合约是______。
A.定期存款单的远期合约
B.远期汇率协议
C.远期利率协议
D.单个股票的远期合约
答案:
A
[解答]债权类资产的远期合约主要包括定期存款单、短期债券、长期债券、商业票据等固定收益证券的远期合约。
25.根据我国《证券交易所管理办法》规定,证券交易所的最高权力机构是______。
A.会员大会
B.理事会
C.监察委员会
D.董事会
答案:
A
[解答]根据我国《证券交易所管理办法》第17条规定,会员大会是证券交易所的最高权力机构。
二、组合型选择题
(以下备选项中只有一项符合题目要求)
1.我国公司债券与企业债券在______方面有所不同。
Ⅰ.发行主体的范围
Ⅱ.发行方式以及发行审核的方式
Ⅲ.担保要求
Ⅳ.发行定价方式
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案:
B
[解答]我国的公司债券和企业债券在以下方面有所不同:
第一,发行主体的范围不同。
企业债券主要是以大型的企业为主发行的;公司债券的发行不限于大型企业,一些中型企业甚至小型企业只要符合一定法规标准,都有发行机会。
第二,发行方式以及发行的审核方式不同。
企业债券的发行采取审批制或注册制;公司债券的发行采取更具市场化的核准制,引迸发审委制度和保荐制度。
第三,担保要求不同。
企业债券较多地采取了担保的方式,同时又以一定的项目(国家批准或者政府批准)为主;公司债券募集资金的使用不强制与项目挂钩,包括可以用于偿还银行贷款、改善财务结构等股东大会核准的用途,也不强制担保,而是引入了信用评级方式。
第四,发行定价方式不同。
《企业债券管理条例》规定,企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的40%;公司债券的利率或价格由发行人通过市场询价确定。
2.下列关于派许加权指数的计算,正确的有______。
Ⅰ.计算期指数=报告期样本股的调整市值/基期样本股调整市值×1000
Ⅱ.采用计算期发行量作为权数
Ⅲ.采用计算期成交量作为权数
Ⅳ.是对两种指数作几何平均
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案:
A
[解答]计算期指数=计算期样本股的调整市值/基期样本股调整市值×固定系数,所以Ⅰ的说法错误。
加权股价指数是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算,几何加权股价指数是对两种指数作几何平均,由于计算复杂,很少被实际应用。
所以Ⅳ的说法错误。
3.证券公司是证券市场投资服务的提供者,其中为证券发行人和投资者提供的专业化的中介服务有______。
Ⅰ.证券发行
Ⅱ.上市保荐
Ⅲ.代理证券买卖
Ⅳ.资金存取
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案:
B
[解答]证券公司是证券市场重要的中介机构,在证券市场的运作中发挥着重要作用。
一方面,证券公司是证券市场投融资服务的提供者,为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务,如证券发行和上市保荐、承销、代理证券买卖等;另一方面,证券公司也是证券市场重要的机构投资者。
4.简单算术股价指数可以分为______。
Ⅰ.相对法
Ⅱ.平均法
Ⅲ.加权法
Ⅳ.综合法
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案:
D
[解答]股价指数的编制方法有简单算术股价指数和加权股价指数两类。
简单算术股价指数有相对法和综合法之分。
加权股价指数是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算,又有基期加权、计算期加权和几何加权之分。
5.关于资本公积金转增股本,下列叙述正确的有______。
Ⅰ.资本公积金转增股本是在股东权益内部,将公积金转到“实收资本”或者“股本”账户,以此增加每个投资者的投入资本
Ⅱ.转增股本之后,股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均未发生变化
Ⅲ.转增股本之后,理论上每股价格相应向上调整
Ⅳ.资本公积金资本溢价部分转增股本不属于利润分配行为,因此投资者无需纳税
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
答案:
A
[解答]资本公积转增股本是在股东权益内部,把公积金转到“实收资本”或“股本”账户,并按照投资者所持有公司的股份比例的大小分配到各个投资者的账户中,以此增加每个投资者的投入资本。
资本公积金转增股本同样会增加投资者持有的股份数量,但实质上,它不属于利润分配行为,因此投资者无需纳税。
资本公积金转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本,股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均未发生变化,唯一变化的是发行在外的总股数增加了。
理论上,转增之后,每股价格相应向下调整,但人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望,转增往往会带来股价上涨。
6.企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有______。
Ⅰ.财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%,发行金融债券后,资本充足率不低于10%
Ⅱ.财务公司设立1年以上,经营状况良好,申请前1年利润率不低于行业平均水平,且有稳定的盈利预期
Ⅲ.申请前1年,不良资产率低于行业平均水平,资产损失准备拨备充足
Ⅳ.申请前1年,注册资本金不低于1亿元人民币,净资产不低于行业平均水平
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案:
D
[解答]根据《企业集团财务公司发行金融债券有关问题的通知》的相关规定,财务公司发行金融债券,应具备以下条件:
(1)具有良好的公司治理结构、完善的投资决策机制、健全有效的内部管理和风险控制制度及相应的管理信息系统。
(2)具有从事金融债券发行的合格专业人员。
(3)依法合规经营,符合银监会有关审慎监管的要求。
(4)财务公司设立1年以上,经营状况良好,申请前1年利润率不低于行业平均水平,且有稳定的盈利预期。
(5)申请前1年,不良资产率低于行业平均水平,资产损失准备拨备充足。
(6)申请前1年,注册资本金不低于3亿元人民币,净资产不低于行业平均水平。
(7)近3年无重大违法违规记录。
(8)无到期不能支付债务。
(9)银监会规定的其他审慎性条件。
财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%,发行金融债券后,资本充足率不低于10%。
7.对于登记在中国结算公司开立的证券账户中符合规定的股票,在发生______情形时,申请人可以申请办理非交易过户登记。
Ⅰ.遗产继承
Ⅱ.赠与境内基金会代表机构
Ⅲ.离婚
Ⅳ.法人资格丧失
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
A
[解答]《证券非交易过户业务实施细则》第2条规定,登记在本公司开立的证券账户中的A股股票(不含非流通股)、债券、基金(限于证券交易所场内登记的份额)、权证等证券,因发生证券继承、赠与、依法进行的财产分割、法人资格丧失等情形之一涉及证券持有人变更的,作为过出方和过入方(也称为申请人)可以申请办理非交易过户登记。
8.下列关于我国债券的说法错误的有______。
Ⅰ.只能由大型公司发行
Ⅱ.发行采取审批制
Ⅲ.采取了强制担保的方式
Ⅳ.必须用于固定资产投资项目
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
A
[解答]发行债券的经济主体很多,中央政府、地方政府、金融机构、公司企业等一般都可以发行债券,所以I说法错误。
企业债券发行制度采取审批制或注册制;公司债券的发行采取核准制,所以Ⅱ说法错误。
《企业债券管理条例》第20条规定:
“企业发行企业债券所筹资金应当按照审批机关批准的用途,用于本企业的生产经营。
企业发行企业债券所筹资金不得用于房地产买卖、股票买卖和期货交易等与本企业生产经营无关的风险性投资。
”因此,固定资产投资、偿还银行贷款、补充营运资本是可以的。
但是固定资产投资需要有相关手续和有关部门批准。
所以Ⅳ说法错误。
企业债券较多采取担保的方式,同时又以一定的项目为主;公司债券募集资金的使用不强制与项目挂钩,包括可以用于偿还银行贷款、改善财务结构等股东大会核准的用途,也不强制担保,而是引入了信用评级方式。
所以Ⅲ说法错误。
9.证券投资基金的特点有______。
Ⅰ.基金管理人管理
Ⅱ.基金托管人托管
Ⅲ.受益人为基金份额持有人
Ⅳ.以资产组合方式进行证券投资
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
D
[解答]证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和运作资金,为基金份额持有人的利益,以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
10.分级基金的特点有______。
Ⅰ.一只基金,多种选择
Ⅱ.多种价值实现方式
Ⅲ.内含衍生工具与杠杆特性
Ⅳ.交易所上市,可分离交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
答案:
A
[解答]分级基金又被称为“结构型基金”“可分离交易基金”,是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排,将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类(级)或多类(级)份额并可分离上市交易的一种基金产品。
分级基金的特点有:
(1)一只基金,多种选择;
(2)交易所上市,可分离交易;(3)份额分级,资产合并运作;(4)内含衍生工具与杠杆特性;(5)多种价值实现方式。
11.全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入,主要用于支付______,是社会福利网的最后一道防线。
Ⅰ.退休金
Ⅱ.救灾款
Ⅲ.失业救济
Ⅳ.市政建设
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案:
C
[解答]全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入,主要用于支付失业救济和退休金,是社会福利网的最后一道防线,对资金的安全性和流动性要求非常高。
12.可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行,而且在发行时,应在发行条款中规定______。
Ⅰ.转换期限
Ⅱ.转换频率
Ⅲ.转换利率
Ⅳ.转换价格
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
A
[解答]可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行,而且在发行时,应在发行条款中规定转换期限和转换价格。
13.股息率可调整优先股票的产生,主要是为了适应______的情况。
Ⅰ.公司经营状况变化
Ⅱ.银行存款利率波动
Ⅲ.通货膨胀
Ⅳ.各种有价证券价格变化
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案:
C
[解答]大多数优先股的股息率是固定的,一般的优先股票就是指这种股票。
股息率可调整优先股票的产生,是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价格和银行存款利率经常波动以及通货膨胀的情况。
14.以下属于套期保值基本原则的有______。
Ⅰ.买卖方向对应
Ⅱ.品种相同
Ⅲ.数量相等
Ⅳ.月份相同或相近
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案:
B
[解答]套期保值原则有:
(1)种类相同或相关原则。
(2)数量相等或相当原则。
(3)交易方向相反原则。
(4)月份相同或相近原则。
15.租赁是以收取租金为对价而让渡对有体物的______权的一种交易。
Ⅰ.所有
Ⅱ.占有
Ⅲ.使用
Ⅳ.收益权
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
D
[解答]租赁是以收取租金为对价而让渡有体物的占有、使用和收益权的一种交易。
16.下列对于股票的市场价格,说法正确的有______。
Ⅰ.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格
Ⅱ.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格
Ⅲ.供求关系是最直接的影响因素,其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的
Ⅳ.公司的经营状况是最直接的影响因素
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.
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