咨询工程师(投资)职业资格考试word版教材《现代咨询方法与实务》.docx
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咨询工程师(投资)职业资格考试参考教材之四
现代咨询方法与实务
XIANDAIZIXUNFANGFAYUSHIWU
全国咨询工程师(投资)职业资格考试参考教材编写委员会编著
(2019年版)
ChinaStatisticsPress
图书在版编目(CIP)数据
现代咨询方法与实务/全国咨询工程师(投资)职业资格考试参考教材编写委员会编著.一一北京:
中国统计出版社,2018.12
2019年版咨询工程师(投资)职业资格考试参考教材
ISBN978-7-5037-8753-9
I. ①现…n.①全…m.①投资一咨询服务一资格考试一自学参考资料N.①F830.59
中国版本图书馆CIP数据核字(2018)第264479号
现代咨询方法与实务
作者/全国咨询工程师(投资)职业资格考试参考教材编写委员会责任编辑/姜洋梁超杨映霜徐颖顾燃
封面设计/黄晨
出版发行/中国统计出版社
通信地址/北京市丰台区西三环南路甲6号邮政编码/100073
电话/邮购(010)63376909书店(010)68783171
网 址/http,//www.zgtjcbs.com/
印 刷/河北鑫兆源印刷有限公司开 本/787mmX1092mm1/16字 数/550千字
印 张/23.75
印 数/1—50000册
版 别/2018年12月第1版
版 次/2018年12月第1次印刷定 价/86.00元
全国咨询工程师(投资)职业.资格考武
参考教材编写委贵会
编委会主任:
肖凤桐编委会副主任:
赵旸泮编委会主编:
王忠诚编委会副主编:
王雪青
编委会委员:
(以姓氏笔画为序)
王辉仁 牛新祥 任 远 许有志 李清立杨萍 汪洋 张 薇 张秋艳 林之毅
周福全 孟俊娜 赵文忠 徐伟金 高会晋郭建斌 韩红梅 程 选
编委会办公室主任:
张惠萍
《现代咨询方法与实务》编写组
组长:
郭建斌
副组长:
李清立任远
成员:
(以姓氏笔画为序)
于明王大卫车路石缎花伍思宇衣梦耘孙慧李倩李文倩周茜郑立赵文忠洪辉曾建伟
前前圈
自2001年我国设立咨询工程师(投资)执业资格制度以来,咨询工程师(投资)资格经历了从准入类到水平评价类的转变,但是咨询工程师(投资)作为工程咨询行业骨干核心力量的地位没有变。
2004年,我国开始组织第一次咨询工程师
(投资)资格考试,参加咨询工程师(投资)资格考试自此成为取得咨询工程师
(投资)资格证书的唯一途径。
十几年中,全国共有759960人报名考试,457690人参加考试,93766人取得咨询工程师(投资)资格证书,一支以咨询工程师(投资)为核心的高素质工程咨询专业技术人才队伍已经形成,在为政府、社会和企业提供咨询服务的过程中,展现出了良好的职业素养和较高的业务水平,为我国经济社会发展做出了重要贡献。
根据考试工作需要,中国工程咨询协会组织成立的考试参考教材编写委员会,
依据不同时期的考试大纲,适应不断变化的新形势和新要求,先后组织编写了 2003
年版、2008年版、2012年版和2017年版咨询工程师(投资)职业资格考试参考教材,为帮助考生备考和专家命题发挥了积极的作用。
在习近平新时代中国特色社会主义思想指导下,近年来,我国各领域“放管服”改革进一步深化,使得工程咨询业所处的政策、法律以及经济社会环境发生了重大变化,工程咨询业管理体制以及与之相适应的咨询工程师(投资)管理制度发生了重大变革,工程咨询服务的范围、内容、方式、技术方法和要求等也有了新的发展。
为满足新时期咨询工程师(投资)考试工作的需要,在人力资源社会保障部、国家发展和改革委员会的指导下,全国咨询工程师(投资)职业资格考试专家委员
会组织编制了 2019年版《咨询工程师(投资)职业资格考试大纲》。
依据新的考试
大纲,教材编写委员会组织业内专家和学者在2017年版参考教材的基础上,修订
出版了2019年版《咨询工程师(投资)职业资格考试参考教材》。
新版《咨询工程师(投资)职业资格考试参考教材》在沿用2017年版考试参考教材体系并继承历年版考试参考教材内容精华的基础上,以习近平新时代中国特
色社会主义思想为指导,按照新时期工程咨询管理体制和咨询工程师管理制度的新特点和新要求,充分反映了工程咨询服务内容、服务方式和技术方法的新变化。
一、在政策依据上,突出与时俱进。
根据党的十八大尤其是党的十九大以来国家各领域改革的最新发展以及与工程咨询行业相关的各类法律法规、标准规范和政策文件的最新要求,对工程咨询行业如何按照习近平新时代中国特色社会主义思想贯彻新发展理念,做了最新阐述。
二、在内容编排上,理论与实践并重。
对有关科目存在的内容交叉重复的部分,进行了调整;对涉及到的方法体系,按照全过程工程咨询服务的理念重新进行了梳理;广泛吸收国内外有关工程咨询的最新理论成果和最佳实践经验,对相关案例进行了调整,使之更加贴近实际工作需要。
三、在篇幅结构上,适当进行压缩。
对内容相近的部分进行了合并,对已经完成的各类规划、已废止执行的各项政策规定以及陈旧过时的内容进行了删除,对部分过于专业和复杂、考试中很难涉及的内容也进行了压减。
这次修订出版的《咨询工程师(投资)职业资格考试参考教材》,可作为2019年及其以后年份咨询工程师(投资)考试命题、考前辅导和考生复习备考的参考用书,也可供投资建设领域相关业务主管部门的人员以及工程咨询从业人员在工作中选择性使用,还可作为有关高等院校、科研机构的专业教学和研究用书。
2019年版《咨询工程师(投资)职业资格考试参考教材》,全套共4册,与考试科目一一对应,分别由各科目编写组撰写、修改,最后由教材编写委员会组织终审、定稿。
在修订过程中,吴萨、孙彥明、马念君、汪文祥、何晓光、杨晓春、石国虎、王艳华、杨克磊、陶黎敏等同志,或参与了提纲讨论,或提出了修改意见,或给予了其他帮助;不少作者编写的相关著作、论文和工作成果,也提供了有价值的观点和资料,在此一并表示衷心感谢。
我们正处在深化改革的时代,与工程咨询相关的新政策不断出台,加上本次修订工作量大、时间紧,新版考试参考教材难免有不尽人意之处,欢迎广大读者予以指正。
全国咨询工程师(投资)职业资格考试参考教材编写委员会
二O—八年十二月
目录
第一章现代工程咨询方法 1
第一节现代工程咨询方法概述 1
一、基本概念 1
二、现代工程咨询方法的特点 2
三、现代工程咨询方法框架..................................................
第二节逻辑框架法.............................................................
一、逻辑框架法的概念及模式................................................
二、逻辑框架法中的逻辑关系................................................
三、逻辑框架矩阵的编制....................................................
四、逻辑框架法应用案例..................................................
第三节层次分析法............................................................
一、层次分析法概述及优缺点 18
二、层次分析法的基本步骤 四
三、层次分析法应用案例 24
第四节SWOT分析法 27
一、SWOT分析法模型 27
二、SWOT分析法的基本步骤 28
三、SWOT分析法应用案例...................................................
第五节PEST分析法 34
一、PEST分析.............................................................
二、PEST分析法应用案例.............................., 35
第二章数据采集、分析与知识管理................................................
第一节工程咨询信息及其管理 38
一、概述 u
二、工程咨询信息类型及来源.............................................
三、••互联网十”背景下的工程咨询信息管理 41
第二节信息采集途径和方法................................................
一、工程咨询信息采集途径.............................................
二、网络信息搜索和提取方法 45
第三节信息鉴别 48
一、信息鉴别及必要性 48
二、信息鉴别常用方法 48
三、信息的综合 50
第四节数据分析与挖掘....................................•' 50
一、概述 50
二、数据统计分析 51
三、时间数据分析方法 52
四、大数据系统和数据挖掘技术 53
第五节工程咨询知识管理 56
一、工程咨询知识及其特点 56
二、工程咨询企业知识管理 57
三、建立知识管理系统步骤 59
第二章规划咨询 61
第一节规划咨询方法概述 61
一、调查方法 61
二、综合平衡方法 62
三、宏观分析方法 62
四、模拟预测方法 64
第二节规划咨询的常用方法 64
一、区位脑 65
二、偏离一份额分析法 67
三、波特钻石模型 7
四、德尔菲法 77
五、城市规模等级模型 80
六、利益相关者分析 86
第三节规划咨询方法的新发展 91
一、地理信息系统分析方法 91
二、情景分析方法 93
三、决策支持系统法 94
第四章资源环境承载力分析 95
第一节资源环境承载力概述 95
一、资源环境承载力的内涵 95
四、资源环境承载力分析框架 9
第二节资源环境承载力影响因素识别及评价指标 101
一、资源承载力影响因素识别及评价指标 101
二、环境承载力影响因素识别及评价指标 105
三、生态承载力影响因素识别及评价指标 106
四、资源环境承载力评价综合指标体系 107
第三节资源环境承载力分析方法体系 108
一、资源环境承载力分析方法 100
二、分析方法选用 109
第四节资源环境承载力常用分析方法 110
一、生态足迹法及应用案例 110
二、层次分析法及应用案例 115
三、其他旅 120
第五章市场分析 106
第一节市场分析概述 106
一、市场胃求删 106
二、賴占戈略分析 17
第二节定性预测法 133
一、类推预测'法 133
二、专家预测法 134
三、征兆指标预测 135
四、点面联想法 106
第三节因果姗'法 106
一、线性回归分析 106
二、弹性系数法 312
三、消费系数法 306
四、购买力4古算'法 37
第四节延伸醐法 38
一、简单移动備法 38
二、指数平滑法 301
第五节竞争能力分析 354
一、行业竞争结构分析 334
二、企业竞争能力分析 356
第六节价值链姗 39
一、基本原理 39
第七节投资组合分析 162
一、波士顿矩阵 162
二、通用矩阵 165
第六章现金流量分析 168
第一节资金时间价值与等值换算 168
一、现金流量与现金流量图 168
二、资金时间价值与资金等值 169
三、常用的资金等值换算公式....................................., 174
第二节现金流量分析指标及应用 179
一、现金流量分析的原则 179
二、现金流量分析指标计算 180
三、现金流量分析指标应用 191
四、基准收益率的测算和选取 191
第七章工程项目投资估算......................
第一节建设投资简单估算法.................
一、单位生产能力估算法................
二、生产能力指数法....................
三、比例估算法........................
四、系数估算法........................
五、估算中旨标法......................
第二节建设投资分类估算法.................
一、估算步骤..........................
二、工程费用估算......................
三、工程建设其他费用估算..............
四、预备费4古算......................
五、建设投资中的增值税、进项税额……六、建设投资汇总及建设投资合理性分析
第三节建设期利息估算.....................
一、建设期利息估算的前提条件..........
二、建设期利息的估算方法..............
第四节流动资金估算.......................
一、扩大指标估算法....................
二、分项详细估算法....................
三、流动资金估算应注意的问题..........
第五节项目总投资与分年投资计划...........
195
195
195
196
196
197
198
199
199
199
207
213
214
215
217
217
217
219
220
220
二、分年投资计划表的编制 225
第八章融资方案分析 226
第一节资金成本分析 226
一、资金成本的构成 226
二、权益资金成本分析 227
三、债务资金成本分析 229
四、加权平均资金成本 233
第二节资金结构优化比选 233
一、比较资金成本法 234
二、息税前利润——每股利润分析法 235
第三节资产证券化方案分析 236
一、资产证券化概念和特点 236
二、资产证券化模式设计 239
三、资产证券化定价模型及其应用 243
四、PPP项目资产证券化 250
第四节并购融资及债务重组 252
一、并购融资方式 252
二、公允价值估值方法 256
第九章工程项目财务分析 264
第一节财务分析概述 264
一、财务分析的作用 264
二、财务分析的内容 265
三、财务分析的步骤 265
四、财务分析的基本原则 266
第二节财务分析的价格及选取原则 267
一、财务分析的价格体系 267
二、财务分析的取价原则 269
第三节财务现金流量的估算 270
一、项目计算期的分析确定 270
二、营业收人与补贴收人估算 270
三、成本与费用估算 273
四、税费估算 284
五、改扩建项目现金流量分析的特点...........•• 288
第四节财务盈利能力分析 293
动态指标分析 293
三、改扩建项目盈利能力分析的特点 308
第五节偿债能力分析和财务生存能力分析 313
一、相关报表编制 313
二、偿债能力分析 317
三、财务生存能力分析 321
第十章工程项目经济分析 323
第一节经济分析概述 323
一、经济分析的作用 323
二、经济分析的基本方法 324
三、经济分析的适用范围 325
四、经济分析与财务分析的异同与联系 326
第二节经济效益与费用的识别与计算 327
一、经济效益与费用识别的基本要求 327
二、经济效益与费用的估算原则 327
三、直接效益与直接费用的识别与计算 328
四、间接效益与间接费用的识别与计算 329
第三节投人产出经济价格的确定.....................; 331
一、投人产出经济价格的含义 331
二、市场定价货物的经济价格确定 332
三、不具备市场价格的产出效果经济价格确定 334
四、政府调控价格货物经济价格确定 334
五、特殊投入经济价格确定 338
六、特殊产出经济价格确定 341
第四节经济分析基本方法 342
一、项目费用效益分析 342
二、项目费用效果分析 353
第五节投资项目经济影响分析方法 355
一、分析原则及基本方法 355
二、定量指标分析方法 356
三、重大项目的经济安全影响分析 360
参考文献 365
第一章现代工程咨询方法
在工程咨询活动中,咨询工程师需要应用多种科学的方法分析、处理各种信息,预测模拟多种情景,计算诸多评价指标,构建评价模型,辅助投资项目决策,经过长期的咨询实践,已经建立了较为完善的现代工程咨询方法体系。
现代工程咨询用到的方法很多,本章概述了工程咨询常用方法体系,并主要介绍了通用性比较强、应用比较广泛的逻辑框架法、层次分析法、SWOT分析法和PEST法四类综合方法,其他方法在相关章节中具体介绍。
第一节现代工程咨询方法板迷
一、基本概念
现代工程咨询是遵循独立、公正、科学的原则,综合运用多学科知识、工程实践经验、现代科学管理方法,在经济社会发展、生态建设与环境保护、资源开发与有效利用以及境内外各类投资建设项目决策与实施活动中,为投资者和政府部门提供阶段性或全过程咨询和管理的智力服务。
现代工程咨询具有综合性、系统性和跨学科、多专业等特点。
因此,现代工程咨询方法是融合工程、技术、经济、管理、财务和法律等专业知识和分析方法在工程咨询领域综合运用的方法体系。
现代工程咨询服务范围包括:
1.规划咨询:
含国家、省(区、市)和县(区、市)(包括各类开发区、产业园区、高新区等)经济社会发展总体规划、专项规划(包括产业发展规划、基础设施规划、生态环境保护规划等)和区域规划“三级三类”规划以及企业发展战略规划的编制;
2.项目咨询:
含项目投资机会研究、投融资策划(商业计划书),项目建议书
(预可行性研究报告)、项目可行性研究报告、项目申请报告、资金申请报告的编制,市场研究、行业分析、厂址选择和方案技术经济比选等专题研究报告的编写,政府和社会资本合作(PPP)项目咨询等;
3.评估咨询:
各级政府部门、开发区、银行、投资机构和有关企事业单位委托的对规划、项目建议书、可行性研究报告、项目申请报告、资金申请报告、PPP项目实施方案、初步设计的评估,规划和项目中期评估、后评价,项目概预决算审查,及其他履行投资管理职能所需的专业技术服务;
4.全过程工程咨询:
采用多种服务方式组合,为项目决策、实施和运营持续提局部或整体解决方案以及管理服务。
二、现代工程咨询方法的特点
现代工程咨询方法的特点是,定性分析和定量分析相结合,重视定量分析;静态分析与动态分析相结合,重视动态分析;统计分析与预测分析相结合,重视预测分析。
(一)定性分析与定量分析
1.定惟分析
定性分析是通过研究事物构成要素间的相互联系来揭示事物本质的方法,它是在逻辑分析、判断推理的基础上,对客观事物进行分析与综合,从而找出事物发展内在规律性,确定事物的本质。
在工程咨询研究中,许多难以用计量表达的场合,定性分析方法可以发挥重要作用。
2.定量分析
定量分析是依据统计数据,选择建立合适的数学模型,计算出分析对象的各项指标及其数值的一种方法。
它是通过反映一定质的事物量的关系来揭示事物内在规律的方法,在数学、统计学、运筹学、计量学、计算机等学科基础之上,通过方程、数学图表和模型等方式来研究事物的本质。
在工程咨询工作中采用定量分析的方法,对复杂事物进行数据处理,进行比较分析,可以使问题更为清晰,解决方案更精确。
(二)静态分析与动态分析
1.奮患分析
静态分析是观测和评价事物某一时点状态的一种方法。
如项目评价中通过计算静态投资回收期、总投资收益率、资本金净利润率等指标,可以对项目的财务效益得出初步的判断。
2.幼态分析
在工程咨询服务的各个阶段,特别是在项目决策评价阶段,要树立动态观念,如考虑资金时间价值、市场供求变化、技术发展变化、社会经济环境的变化等。
现代项目财务评价一般以动态分析为主,主要进行项目现金流量分析,计算财务净现值、内部收益率等指标,并进行风险概率分析等。
(三)统计分析与预测分析
1.统计分析
统计分析是对分析对象过去和现在的信息进行收集、整理、统计和分析。
在现代工程决策研究咨询中经常需要采取多种方法和渠道,收集大量的统计数据,包括行业、区域、市场、技术、企业等的统计资料和信息,从而分析、归纳和总结事物的发展规律,把握发展动向;在项目执行阶段,也需要对项目的执行情况进行监控,对投资、质量、进度等进行统计分析,并与计划进行比较,判断项目的进展情况,以便采取有针对性的应对措施,促进项目的顺利进行。
展趋势进行分析、推测、判断的方法。
预测分析是现代工程咨询的重要方法,尤其是在投资前期决策阶段,预测分析是项目咨询的重要工作。
投资项目决策是建立在对未来预测的基础上的,需要对未来的社会经济环境、产业政策走向、技术发展趋势、市场需求变化、原材料供应、配套条件约束、资金市场等进行预测。
三、现代工程咨询方法框架
(一)现代工程咨询方法体系
现代工程咨询方法体系包括哲学方法、逻辑方法和学科方法。
哲学方法一般是辩证地分析事物的两面性,包括它的优点和缺点、正面效应和反面效应;逻辑方法是用概念、判断、推理、假说等逻辑思维形式,对事物进行归纳、演绎、综合;学科方法是利用各种学科中常用的研究方法,包括文献法、观察法、访谈法、问卷法、测量法和实验法、价值工程方法、网络控制方法、市场调查研究方法、战略规划研究方法、财务评价方法、经济评价方法、风险分析方法等。
(二)常用现代工程咨询方法
基于咨询工程师的基本能力要求,以项目周期的全过程咨询服务为主线,重点集中于投资项目前期咨询服务领域,常用的现代工程咨询方法包括综合分析、规划咨询、市场分析、项目评价、项目管理等五大类,每一大类中又包括若干具体方法。
需要说明的是,虽然我们将某一具体方法归于某一大类名下,但其并不是仅限应用于此类项目咨询领域,亦可应用于其他项目咨询中。
如利益相关方分析法,经常应用于规划咨询,同时也常用于社会评价;如德尔菲法,不仅应用于市场预测,
同时也应用于规划咨询、社会评价等。
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