ISO14001内审员培训学员手册汇编.docx
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ISO14001内审员培训学员手册汇编
1、说明………………………………………………………4
2、课程介绍…………………………………………………5
3、练习1—环境因素识别及评价…………………………8
4、练习2—编写目标指标和管理方案……………………11
5、练习3—编写运行控制程序……………………………13
5、练习4—确定审核范围、编制审核计划………………15
6、练习5—模拟首次会议…………………………………20
7、练习6—编制审核检查表………………………………21
8、练习7—不符合项判别…………………………………23
9、练习8—编写审核报告…………………………………25
10、练习9—模拟末次会议………………………………32
11、练习10—模拟小测试…………………………………33
12、思考题…………………………………………………34
13、附现场场景资料………………………………………40
说明
为了增强培训效果,提高学员的实际应用能力,使学员能深入理解GB/T24001和相关的环境管理体系方面的知识,结合培训课程,编写对应的练习案例。
练习案例根据GB/T24001、环境管理体系、相关法规和G-STORE电子有限公司背景资料编写,能基本满足培训的需要。
对于案例中的所有练习学员都应认真解答,练习结果将做为学员考核内容之一。
思考题根据每日的教学安排,供学员复习时参考。
课程介绍
0.1培训目标
培训课程结束时学员能够掌握GB/T24001-1996标准对一个组织进行环境管理体系审核,能够:
1.掌握审核标准的要求与运用
2.掌握审核工作依据的标准要求与运用
3.掌握内部审核员的职责
4.掌握审核策划和组织实施各阶段工作
5.客观地收集和分析证据的方法
6.掌握环境因素识别及评价的基本方法
7.了解国内的环境管理法律、法规体系及主要法规的内容
0.2课程结构
1.理论与实践相结合,边讲授标准,边进行审核要点阐述
2.练习与讲授结合进行,边讲授标准,边进行有关练习
3.突出重点,对环境管理体系中环境因素识别及评价\法律法规进行单独讲授
4.循序渐进,先基础知识后审核知识,
0.3ISO14000内审员培训班日程安排表
第一天
09:
00
课程介绍:
目标、结构、内容及学员评价方法
环境保护基础知识
环境保护法律法规及其它要求
10:
30
课间休息
10:
40
ISO14000族标准及术语介绍(含ISO14001的引言、范围)
12:
00
午餐及休息
13:
30
ISO14001标准要素理解(4.1至4.3.4)
15:
00
课间休息
15:
10
ISO14001标准要素理解(继续)
16:
30
结束
晚上16:
30-21:
30学员自习
第二天
09:
00
ISO14000标准要素讲解(4.4.1至4.6)
审核概论;审核策划(组成审核组、明确审核范围及审核依据);审核准备(审核计划的编制);分组讨论案例
10:
30
课间休息
10:
40
审核计划编制讲评
12:
00
午餐及休息
13:
30
审核准备(检查表的编制)分组讨论案例
15:
00
课间休息
15:
10
案例讲评
16:
30
结束
晚上16:
30-21:
30学员自习
1/2
0.3ISO14000内审员培训班日程安排表
第三天
09:
00
审核实施(首次会议)
审核实施(审核方法和技巧
审核实施(审核过程的控制)
审核实施(不合格项和不合格报告、末次会议、审核报告及体系有效性评价、纠正措施和跟踪验证)
案例练习,分组讨论案例
12:
00
午餐及休息
13:
30
案例练习及讲评,考试答疑
14:
30
课间休息
15:
00
考试
17:
00
结束
2/2
0.4授课方式
1.教师讲授
2.课堂练习(案例分析、角色扮演)
3.课后练习
**总学时25学时
0.5考核方式
A.连续评价:
在课程进行过程中由教师进行的对学员的课堂表现和技能的连续评价,评价内容:
1.课堂参与
2.练习情况
3.素质能力
4.态度作风
5.出勤
6.行为语言表达等
评价级别:
A、B、C
通过标准:
B级以上通过;
C级以下重新培训
B.笔试:
由本公司组织考试,试题采用百分制,题型及分数如下:
1.选择题:
6题×2分/题=12分
2.判断题:
14题×2分/题=28分
3.简答题:
5题×4分/题=20分
4.案例分析题:
3题(选2)×6分/题=18分
5.论述题:
2题(选4)×11分/题=22分
通过标准:
笔试成绩70分以上
0.6其他注意事项
1.课堂不得录音、录像
2.按时出勤
3.关闭所有移动通讯工具
4.课堂不得抽烟、做与课堂无关的事
5.认真完成作业,按时上交
练习1:
——环境因素识别
——任务
根据GB/T24001-1996标准和相关环境管理体系知识,进行环境因素识别,以便了解:
▲环境因素识别的方法
▲环境因素识别清单表格式样要求
▲环境因素识别所涵盖的内容
▲环境因素识别的依据
——资料准备及需编制的资料
▲GB/T24001-1996标准培训教材
▲环境因素识别表、环境因素评价表
▲G-STORE电子有限公司背景资料
▲现场场景共10个
——要求
▲说明识别的部门、区域。
▲针对不同的活动/装置/场所识别环境因素
▲评价出重要环境因素
▲分组完成
——时间(与环境因素评价同时进行)
▲各组讨论10分钟
▲环境因素识别清单填写20分钟,并派代表讲解
▲教师讲评30分钟
练习1编号姓名
环境因素识别及评价表
序号
部门/工序
活动/产品服务
环境
因素
环境影响
三种时态
三种状态
影响的方面
评价项目
过
现
将
正
异
紧
水
气
声
固
资源
其它
发生频率A
影响程度B
关注程度C
资源的消耗D
总评分因子M
重大与否
练习1(续):
——环境因素识别评价表
——任务
根据GB/T24001-1996标准和有关环境管理体系知识,对已识别的环境因素进行评价以便了解:
▲环境因素评价的方法和一般作业现场环境因素评价法的应用
——依据资料
▲GB/T24001-1996标准、培训教材
▲环境因素识别表、环境因素评价表
▲G-STORE电子有限公司背景资料
▲现场场景共10个
——要求
▲掌握评分准则
▲合理逐项打分
▲评价出重要环境因素
▲评价打分的合理性
——时间(与环境因素识别同时进行)
▲各组讨论10分钟
▲各组打分、评价20分钟,并由代表讲解
▲教师讲评30分钟
练习2:
——编写目标指标和管理方案
——任务
按GB/T24001-1996标准要求,编制G-STORE电子有限公司的目标和管理方案(根据场景3、5),并了解和掌握4.3.3、4.3.4有关内容和目标指标、管理方案的编制方法。
——资料准备
▲GB/T24001-1996标准
▲G-STORE电子有限公司背景资料和场景3、5
▲学员已评价出的重要环境因素
▲EMS管理方案表格
——要求
▲编制符合GB/T24001-1996标准要求的EMS目标指标和管理方案
▲编制的目标指标、管理方案应与公司的EMS方针,重要环境因素及特点保持一致。
——时间
▲分组讨论编制20分钟
▲讲评10分钟
练习3编制运行控制程序
——任务
根据GB/T24001-1996标准要求,结合前期练习,编制运行控制程序(可只针对某一重要环境因素进行编制),了解和掌握标准4.4.6条款内容和有关程序文件编制的内容和方法。
——资料准备
▲GB/T24001-1996标准
▲练习中的有关情况
▲G-STORE电子有限公司背景资料及场景9
▲G-STORE电子有限公司重要环境因素(练习1)
——要求
▲各组讨论编制符合G-STORE电子有限公司重要环境因素特点及控制要求的管理程序
▲运行控制程序应符合标准4.4.6条款要求
▲运行控制程序中有关内容的描述应符合背景资料的场景9的要求及国家有关规定
——时间
▲分组讨论编制程序15分钟
▲讲评10分钟
练习2编号姓名
管理方案
G-Store电子有限公司
序
号
目标
分解
目标/指标
措施方案
职责部门
(或人员)
完成
时间
验证
人员
完成情况
验证
备注
练习3编号姓名
运行控制程序
1、目的
2、适用范围
3、职责
4、工作程序(可附页)
5、支持性文件和记录
练习4确定审核范围
——任务
根据G-STORE电子有限公司的背景资料,确定其环境管理体系的审核范围。
——资料准备
G-STORE电子有限公司的背景资料。
——要求
用恰当的文字描述G-STORE电子有限公司的环境管理体系的审核范围。
——时间
▲分组描述5分钟
▲讲评5分钟
练习4编号姓名
审核范围
G-STORE电子有限公司的职业健康安全管理体系审核范围是:
日期:
练习4(续)编制审核计划
——任务
根据学员练习中确定的G-STORE电子有限公司的审核范围,G-STORE电子有限公司的背景资料及相关的场景编制第一阶段、第二阶段的审核计划。
——资料准备
▲GB/T24001-1996标准;
▲G-STORE电子有限公司的背景资料;
▲审核总人日数估算表。
——要求
▲根据G-STORE电子有限公司的背景资料确定现场审核人日数;
▲确定审核组人员数及审核组长;
▲列出G-STORE电子有限公司的第一阶段、第二阶段审核计划。
——时间
▲学员编制审核计划30分钟
▲教师讲评15分钟
练习4(续)编号姓名
环境管理体系
第一、二阶段审核计划
审核编号:
版本号:
一、审核目的:
二、审核范围:
二、审核依据:
三、审核组成员:
审核组
姓名
注册资格
专业代码
组长
组员
组员
组员
组员
组员
四、审核日期:
年月日(具体日程附后)
拟制人:
日期:
批准人:
日期:
日程安排
时间
受审核部门
重点审核条款(要素)
审核组
练习5模拟首次会议
——任务
按GB/T24001-1996标准要求,对学员分组进行现场首次会议模拟。
——资料准备
▲GB/T28001-2001标准;
▲G-STORE电子有限公司背景资料;
——要求
▲分组担任审核方和受审核方管理层
▲学员可提前准备会议提纲并准备角色分工;
▲受审核方模拟提出回题;
▲做好会议记录。
——时间
▲小组讨论准备10分钟
▲模拟10分钟
▲教师讲评10分钟
练习6编制检查表
——任务
按GB/T24001-1996标准要求,依据场景1至10中提供的情况,编制审核检查表。
——资料准备
▲GB/T24001-1996标准;
▲场景1至10;
▲学员中评价出的环境因素清单、重要环境因素清单。
——要求
▲各组分别编制场景1至10审核检查表,对重要环境因素应进行重点审核,应针对控制措施的有效性;
▲审核检查表应体现部门的主要职能;
▲审核检查表应针对部门涉及的所有主要要素;
▲编制审核检查表尽量考虑可能的记录和证据。
——时间
▲分组编制审核检查表20分钟
▲讲评15分钟
练习6(续)检查表
编号:
第页,共页
受审核部门/区域
审核员
NO
标准条款款
审核项目/内容
现场记录
结论
练习7不符合项判别
——任务
针对场景1至10,指出不符合之处,编写不符合项报告。
——资料准备
▲审核情景1至10;
▲GB/T24001-1996标准;
▲不符合项报告表;
▲审核案例。
——要求
▲在不符合项报告表上填写;
▲不符合事实发生的时间、地点、部门;
▲不符合事实描述;
▲不符合GB/T24001-1996标准条款/受审核方文件的条款/适用法律、法规条款▲组长分工每人编写若干份不合格项报告,不合格报告应是完整的。
——时间
▲填写不符合项报告30分钟
▲讲评15分钟
练习7(续)编号姓名
不符合报告(EMS)
审核编号:
报告编号:
受审核部门:
审核区域:
不符合描述:
不符合标准条款号:
□GB/T24001-1996idtISO14001:
1996标准第条
不符合严重性判定:
□严重不符合□一般不符合
纠正措施期限:
□四周□八周□十二周
验证方式:
□提交新文件/证据□现场跟踪
□下次审核验证(效果验证)
审核员签名:
确认与承诺:
受审核方管理者代表签名:
原因分析及纠正措施/方案:
(可附页)
受审核方管理者代表签名:
日期:
提出的纠正措施/证据是否满意:
□是□否
若否,进一步验证意见:
验证人员签名:
日期:
练习8编写审核报告
——任务
根据对G-STORE电子有限公司的审核结果,第一阶段审核情况、第二阶段现场审核结果编写第一、二阶段审核报告。
——资料准备
▲文件审核情况;
▲练习4第一、二阶段审核计划;
▲第二阶段现场审核的不符合项报告。
——要求
▲受审核方名称、地址、通讯联系;
▲审核范围、目的、审核依据、审核组成员审核全过程描述(文件审核,第一、第二阶段审核);
▲受审核方业绩评价综述(方针、目标完成情况,重要环境因素控制情况,遵守法律、法规情况,事故控制、情况,自我完善机制健全情况,持续改进等方面);
▲现场审核中出现不符合项数量及严重程度;
▲审核结论意见;
▲审核报告与末次会议的报告之间的差异
——时间
▲编写审核报告30分钟;
▲讲评10分钟。
练习8(续)编号姓名
环境管理体系内部审核报告
报告编号:
日期:
第页共页
受审核部门
报告编号:
报告日期:
地址
备注
电话
传真
联系人
审核类型
起止日期
审核组成员
审核身份
姓名
资格
专业代码
日期
组长
审核员
审核员
受审核方主要参加人
职务
姓名
职务
姓名
其他参加人员详见本报告所附首、末次审核会议签到表
审核报告续上页
第页共页
1.审核目的:
2.审核范围:
3.审核依据;
4。
文件审查情况:
审核报告续上页
第页共页
报告编号
报告日期
现场审核综述
1.审核过程概要描述:
2.审核发现及分析:
审核报告续上页
第页共页
报告编号
报告日期
1.方针是否适宜:
2.环境因素的识别是否充分、评价方法选择是否合理、重要环境因素控制是否有效:
3.目标指标是否符合实际、是否量化分解,管理方案制定是否合理:
4.针对相关的法律法规收集及更新、遵守情况:
5.组织机构及指责是否明确并满足体系的要求,管理层、员工是否具备环境意识和能力:
6.对组织实际运行中的重要环境因素是否充分给予考虑和控制:
7.是否采取合适的检查、检测方法以保证体系的有效运行并及时发现潜在的不符合:
8.对已发生的事故是否得到了正确的处理,潜在事故的应急措施是否有效:
9.内审、管理评审、预防/纠正措施等自我完善的机制的有效性:
审核报告续上页
报告编号
报告日期
审核结论
推荐意见
对下次内审的建议
本报告附件
1.审核首、末次会议签到表。
共页
2.现场审核会议记录。
共页
3.现场审核记录。
共页
4.不合格报告。
共页
5.观察报告。
共页
6.不合格项目分布表。
共页
报告分发:
附:
环境管理体系第阶段审核不符合项目分布表
环境管理体系第一阶段审核不符合项目分布表
要素
部门
4.2
4.3.1
4.3.2
4.3.3
4.3.4
4.4.1
4.4.2
4.4.5
4.4.6
4.4.7
4.5.1
4.5.2
4.5.3
4.5.4
4.6
合计
管理层
生产监管部
方大科技楼项目
机加厂/门窗厂
合计
1
1
1
1
证书和标志的使用:
符合要求。
上次监督的不符合情况:
已经关闭。
注:
△——一般不符合※——严重不符合
练习9模拟末次会议
——任务
按GB/T24001-1996标准要求进行模拟末次会议。
——资料准备
▲学员编写不符合报告;
▲学员编写的审核报告;
▲对不符合报告进行汇总统计;
——要求
▲推选一名审核组长主持末次会议;
▲重申审核的目的、范围、依据;
▲审核情况综述;
▲总结审核发现和不符合结论;
▲重申审核抽样的局限性;
▲提出纠正措施要求及跟踪验证期限;
▲澄清疑问(受审核方代表提出不符合项的意见);
▲会议结束。
——时间
▲分组准备10分钟,模拟15分钟
▲讲评10分钟。
练习10模拟小测试
——任务
根据培训进行模拟考试。
——资料准备
▲GB/T24001-1996标准;
▲模拟试卷。
——要求
▲学员独立答题按时间完成考试;
▲对于考试中遇到的问题学员应课后跟踪了解掌握。
——时间
▲模拟考试120分钟(晚上自习时间)
▲讲评20分钟。
附录:
(结合每天培训完成)思考题1
一、简答题
1、EMS产生的推动力有哪些?
2、GB/T24001-1996标准的来源,国际上环境管理体系发展状况?
3、我国的环境管理现状如何?
国家采取了哪些措施?
4、实施EMS可以为组织带来哪些好处?
5、GB/T24001-1996标准的特点?
6、什么叫“环境因素”、“重要环境因素”,二者区别?
7、什么叫“环境目标/指标”、“环境管理方案”,二者有何联系和区别?
8、为什么要进行环境因素识别及重要环境因素评价,其目的是什么?
9、GB/T24001-1996可应用于什么类型和要求的组织?
10、GB/T24001-1996标准的运行模式是什么?
11、环境因素分类的方法通常有哪些?
试举一类你所熟悉的分类方法。
12、重要环境因素评价的方法有哪些?
列举三类你所熟悉的评价方法。
13、我国实施EMS的条件?
14、EMS与QMS、OHSMS的主要区别和联系?
二、论述题
1、为什么说环境因素识别和环境因素评价是体系建立的基础?
环境因素识别、环境因素评价及重要环境因素控制的策划与哪些其它要素之间存在联系?
2、如何进行环境因素识别,有哪些方法,其优缺点?
3、如何针对组织的4.3.1要素进行审核?
以你熟悉的行业为例进行说明。
思考题2
一、简答题
1、我国环境法律法规体系层次结构如何,有哪些主要的环境法律法规?
2、标准对组织适用的环境法规有何要求?
3、环境方针的制订应考虑哪些因素?
4、环境目标指标的制订应考虑哪些因素?
二、论述题
1、方针、目标指标和管理方案之间有何关系?
2、管理方案的制订应考虑哪些因素?
3、体系的建立和保持对法规有何要求?
思考题3
一、简答题
1、EMS的绩效怎样来体现?
2、组织应规定哪些人员的EMS职责和权限?
3、最高管理在EMS中担任什么角色?
其重要性如何?
4、管理者代表在环境管理体系中的作用和职责有哪些?
5、哪些人应对改进EMS绩效作出承诺,为什么?
6、组织应进行哪些EMS培训,培训对象及培训
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- ISO14001 内审员 培训 学员 手册 汇编