企业主导型产业技术研究院组织模式及运行机制研究.docx
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企业主导型产业技术研究院组织模式
及运行机制研究
李培哲菅利荣:
裴珊珊2,张瑜】,3
(1.南京航空航天大学经济与管理学院,江苏南京210016;2.山东政法学院,山东济南250014;
3.金陵科技学院商学院,江苏南京211169)
摘要:
随着科学技术的快速发展,产品生命周期和开发时间大大缩短,企业经营环境的不确定性增加。
基于此,提出了一种以企业为主导的新型产学研合作形式——企业主导型产业技术研究院,分析了企业主导型产业技术研究院的战略定位、发展思路和组织结构,最后设计了相应的运行机制。
关键词:
产业技术研究院;企业主导型;集成创新;管理模式
DOI:
10.6049/kjjbydc.2013080006
中图分类号:
G322.2 文献标识码:
A 文章编号:
1001-7348(2014)12-0065-05
收稿日期:
2013-10-14
基金项目:
国家自然科学基金项目(71173104);国家人文社科重大基金项目(10zd&014);教育部人文社科青年项目(12YJC630079);教育部人文社会科学基金项目(O9YJA63OO67);中央高校基本科研业务费专项科研项目(NJ2O13OO2O);江苏省高校哲学社会科学研究重点项目(2012ZDIXM030);江苏产业技术研究院课题(BR2012080);安徽省社科规划项目(AHSK11—12D100);山东省社会科学规划研究重点项目(13BGLJ12);南京航空航天大学产学研课题(NC2012006)
作者简介:
李培哲(1981—),男,山东滨州人,南京航空航天大学经济与管理学除博士研究生,山东政法学院讲师,研究方向为科技创新管理、预测与决策等;管利荣(1968—),女,内蒙古集宁人,南京航空航天大学经济与管理学院教授,博士生导师,研究方向为科技创新管理、数据挖掘、管理预测与决策理论等;裴珊珊(1984—),女,山东利津人,山东政法学除讲师,研究方向为软件算法、实险室管理等;张瑜(1980—),女,江苏常州人,南京航空航天大学经济与管理学院博士研究生,金陵科技学院商学院讲师,研究方向为知识管理、物流与供应链管理等。
0引言
在经济全球化背景下,企业经营环境高度不确定,而网络信息技术的迅速发展大大缩短了产品的生命周期和开发时间,产品中所蕴含的知识含量也口益增加,这些都极大地促进了新知识的产生。
置身于复杂多变的经营环境中,企业仅靠自身知识创新已不能满足生产经营活动的需要,只有通过与其它企业、高校等创新主体进行协同创新,才能有效提高企业创新能力和产业整体竞争力。
很多地方政府在总结发达国家和地区高新技术产业集群发展经验的基础上,把重点转向了促进产业集群的技术研发、培育和升级方面。
虽然集群企业的创新能力有了较大提高,但整体来看仍然存在很多问题,比如许多企业创新意识淡薄、创新主体之间缺乏良好互动、缺乏长远战略规划等。
产业技术研究院较之传统的创新模式更具有综合性、开放性、资源整合性,是一种更高级的科技产业化模式,可以较好地解决产业创新面临的问题。
根据产业技术研究院的主体,可以划分为大学主导型、政府主导型、企业主导型3种类型。
企业主导型的产业技术研究院主要是企业为了弥补自身科研和创新能力不足、获取最大经济利益,而主动寻求与高校、科研院所的合作,并在合作中处于主导地位,影响集成创新发展方向和进程的一种模式。
企业主导型产业技术研究院具有特殊优势,如目标市场明确、经费有保障、风险控制力强、成果转化快等,可以较好地解决产业集群创新中的瓶颈问题。
产业技术研究院是产学研合作的一种新形式,发展较晚,且学者们的研究多集中在企业主导型的产学研合作。
如学者鲁若愚等卬对广东省部产学研合作创新实践进行研究,提出了核心企业激发的集群创新模式。
学者徐莉等⑵构建了产学研协同创新组织模式,提出了相应运行机制。
学者马宁臣指出:
从现实情况看,产学研结合必须以企业为主导,才能依靠市场机制实现持续的技术创新,充分发挥产学研结合这一技术创新平台的作用。
学者许朗、刘东田纵观各国产学研发展历程发现,企业在产学研联合中的作用是难以估量的,占据主导地位。
学者胡厚宝、彭灿㈤认为知识联盟的运行质量和创新绩效在很大程度上取决于联盟各方的知识联盟管理能力。
学者樊立宏等㈤以德国弗朗霍夫应用研究促进协会为例,介绍了德国非营利科研机构的组织结构、经费管理和评估体系,同时提出了非营利科研机构管理模式对完善我国科研管理体制的启示。
纵观上述研究,主要集中在产学研合作创新模式的构建上,对产业技术研究院的研究主要以政府主导型的非营利性模式为主,对以企业为主导的产业技术研究院研究很少。
本文认为发展适应企业和产业发展需求的创新合作模式与机制,建立以企业为主体的技术创新体系,对于提高企业的技术创新能力和市场竞争力具有重要意义。
以企业为主导的产业技术研究院作为产业和技术的“桥梁”与“纽带”,可以较好解决产业集群创新中的问题,有效提高企业创新能力和产业整体竞争力。
1企业主导型产业技术研究院战略定位
企业主导型产业技术研究院主要依托产业集群中一家或几家龙头企业,这些企业往往拥有较强的技术创新、知识创造及溢出能力,在整个创新体系中处于核心地位,目的是实现产业集群的关键技术与共性技术的集成创新、转化及产业化,以对整个产业发展起到支撑和引领作用。
具体表现在:
(1)以行业龙头企业为核心。
行业龙头企业在技术创新、实验环境等方面更具优势,为联盟的长期稳定发展提供了保证,但随着技术竞争的加剧,对技术研发资源的要求也会越来越高。
因此,龙头企业必须为该联盟的发展提供足够的技术支撑。
(2)关联企业提供技术资源辅助。
关联企业围绕在龙头企业周围,辅助龙头企业共同进行技术创新,为联盟的稳定发展提供一定技术资源,一起进行新产品、新技术的研发。
(3)集成创新资源。
组成联盟的企业为了克服技术资源上的短缺,联合研发实力强的龙头企业进行技术创新。
龙头企业立足于自身的技术资源,通过联合其它服务中心,将大学、科研院所等创新主体优势与自身研发优势进行集成,推动成果产业化。
(4)营利模式。
采用股份制形式建立具有独立法人资格的研究院实体,实行自收自支、自负盈亏、自主经营管理的运作模式,创新主体按照资金及技术的人股比例进行成果共享和利益分配。
研究院的主要收入来源于成果转化、合同研究开发、技术服务、各类人才培训等。
该模式比较适用于拥有资金和技术优势的大企业与其关联企业、高校和科研院所等创新主体的联合开发。
比如口本超大规模集成电路(VLSI)产业技术创新联盟由口本通产省出面组织,以富士通、日立、三菱、口本电气、东芝5大公司为骨干,联合日本工业技术研究院电子综合研究所和计算机综合研究所于1976年3月组建,经过多年发展,极大提升了口本半导体产业的技术创新水平,奠定了日本半导体产业的国际竞争力。
美国半导体制造技术联合体(SEMATECH)是由美国国防部和14家大型半导体企业于1987年共同组建的创新网络,改变了美国20世纪80年代在半导体制造技术方面的落后局面,重新占有了国际半导体市场。
2企业主导型产业技术研究院发展思路
企业主导型产业技术研究院的总体发展思路是以建立高新技术产业化基地为核心,立足于产业集群的特定优势,依托并整合区域创新资源,集聚产业领域的优秀研发人才,致力于产业共性技术、关键技术和前瞻性技术的引进吸收与研究开发,把企业主导型产业技术研究院建设成为高新科技成果创新基地、成果转化基地,提高企业创新能力,引领产业升级。
按照生命周期理论,企业主导型产业技术研究院的成长可以划分为孕育期、创建期、成长期、成熟期和衰退期5个阶段,不同阶段具有不同特点。
(1)孕育期。
这一阶段是产业技术研究院的筹建阶段,研究院着手进行具体定位、业务范围划分等准备工作。
该阶段的产业技术研究院应以产业的市场需求为基础,研究具有明确目标导向和产业化前景的项目,为集群企业承担技术改造和技术创新任务,解决它们在研发、设计、生产等方面遇到的问题。
具体服务一般包括:
①中、长期应用研究C前瞻性、尖端性技术);②短期应用研究(产品改良、技术升级);③辅助中小企业技术升级,增强其市场竞争力;④帮助企业培养高技术人才,为企业提供人力支持。
在该阶段,企业占据主导地位,主持研究开发、产品创新和新产品市场营销等主要活动;大学或科研院所配合企业的研发活动,提供必要的基础研究以及人力资源支持,弥补企业研发和创新能力不足;政府则提供必要的政策支持和知识产权保护方面的法律保障。
(2)创建期。
这一阶段,为了获得某项技术上的突破或创新,集群内的龙头企业开始联合其它创新主体以产业技术研究院为平台,发起创新活动。
此时,政府应给予一定的场地和研发设施建设经费支持,主要是前期投入;大部分经费通过企业以自筹方式获得,龙头企业一般投入比例较大,同时也确定了龙头企业在整个创新体系中的主导地位。
该时期,企业之间基本上没有建立完善的产业关联和协同创新网络,协同创新效应没有充分发挥出来,此时产业研究院作为一个集群产业创新平台的吸引力也不够强。
联盟成员的创新欲望和团队合作动力未得到完全激发,创新主体间只是简单地进行知识聚合,知识流动以显性知识为主。
此阶段,协同创新优势不明显,受到创新主体间信任机制、信息流通机制缺失的制约,与投入成本相比,收益较少。
(3)成长期。
在这一时期,产业研究院作为创新平台的吸引力增强,集群内的企业数增长很快,逐渐形成利益与风险共担的联盟网络。
通过集群龙头企业的示范效应,企业间开始密切的相互合作,这不仅使集群企业竞争力不断得到提升,而且增强了知识扩散效应。
创新主体间互动增强,这种互动超越了企业自身,波及到大学、科研院所等其它创新主体。
主体间的非正式联系越来越频繁,各种隐性知识持续积累。
受益于知识与创新的外溢性,企业创新能力增强。
(4)成熟期。
这一阶段,产业集群内已经存在大量企业,协同创新日渐趋向稳定。
进入成熟期的企业主导型产业技术研究院,主要以自收自支、自负盈亏的模式,实行市场化运作,逐步实现资金的自我循环。
其收入主要来源于成果转化、企业委托合同、技术服务、各类人才培训等,也可以通过多元化的模式进行融资,如利用政府政策申请相应基金、引入风险投资等方式拓展资金来源渠道;大学、科研院所可以技术入股,享有与持有股份对应的权利;同时,政府在政策、税收等方面给予一定的优惠政策。
在成熟期,研究院聚集了更多的知识资源,从而进一步激发了创新成果的涌现,使得集群企业朝着良性方向发展。
此时的创新网络具有很强的开放性,网络内的企业和其它创新主体保持密切联系,创新网络整体显示出强大的生命力。
(5)衰退期。
研究院的衰退是多因素影响的结果,如所在产业遭淘汰、创新遭遇瓶颈、原材料枯竭等。
这时很多企业退出,集群企业数量减少,创新能力减弱,集群创新网络效率迅速下降,甚至为负。
如果研究院能及时作出调整,转变发展思路,重新整合资源,维持核心团队,则可顺利转入下一个发展周期。
3企业主导型产业技术研究院组织模式
企业主导型产业技术研究院的最大特点在于整个产业创新体系中有一家或几家龙头企业,它在整个创新体系中占有主导地位,即由这些龙头企业整合联盟中的各种资源、信息、需求等,如与高校、科研院所合作,传播知识,激发整个联盟的创新。
因此,企业主导型产业研究院应由龙头企业和高校、科研院所等共同组建研发团队,设立包括技术研究中心、工程中心、成果转化及孵化中心、公共服务中心等机构。
技术研究中心负责产业共性技术、关键技术和前瞻性技术的研发;工程中心主要进行成果试验等;成果转化及孵化中心负责最终成果的转化与新进企业的孵化;行政服务团队负责开展管理活动,研究院管理者一般由龙头企业负责人和研究院负责日常行政管理的职能人员组成,以保障研究院各项工作顺畅开展。
产业技术研究院的科研活动呈现为多个项目并行开展,不同的技术研发项目由不同的研发团队负责,实行项目矩阵式管理。
根据企业主导型产业技术研究院的特点,构建矩阵式组织结构,如图lo
|金融机构II签i]协议II项U评估|
图1企业主导型产业技术研究院矩阵式组织结构
4企业主导型产业技术研究院运行机制
运行机制的合理选择对企业主导型产业技术研究院的成功具有重大意义,要实现产业协同创新,必须建立长效合理的运行机制。
主要包括:
项目选择机制、信息交流及技术转移机制、利益分配机制、新型企业孵化机制和风险控制机制。
4.1项目选择机制
首先,在项目选择上,企业主导型产业技术研究院应充分考虑市场需求,侧重产业集群的共性技术、关键技术以及对产业发展有较大推动作用的前瞻性技术进行研发。
由于既考虑到市场需求,又考虑到集群企业的技术特点,所以在此基础上选择的项目既有市场价值,又能提高产业集群成员的积极性。
其次,通过实用性、差异性、风险性及成本分析,评价合作项目。
全面分析新产品和新技术的市场生存空间,选择市场潜力大、竞争能力强、实施风险小的项目进行研发投入。
这些项目将为开拓新的市场铺路,对集群产业的发展具有重大意义。
企业拥有专利和专有技术后,准备进行再研究或应用开发,可向研究院提出开发计划,经核准后即可利用产业技术研究院的资源进行共同开发研究。
研发成果产生后,可按照双方投入情况,协定双方的利益分成比例。
4.2技术转移机制
以企业为主导的产业研究院集成了人才、信息、技术、资金等优势,依靠龙头企业的综合实力,联合上下游企业和高校、科研院所,对行业发展的关键共性技术进行攻关,突破关键技术难题。
在企业雄厚资金的支持下,也可介入基础研究阶段,拓宽视野、发现产品的新应用领域,促进和提高产业整体创新能力。
联盟成员间的技术交流也是一个知识获取通道。
龙头企业与非核心盟员之间进行的是一种特殊资源的交易,盟员之间为了共同目的进行技术资源交换,有效吸收并掌握技术知识。
知识转移为盟员获取知识提供了一个技术知识传播、交流、学习的机会。
产业创新过程就是新技术成果研发过程,亦是技术转移过程,技术成果的归属与分享直接影响到产业创新的长期性和稳定性。
该模式中企业是整个产业创新的核心,在进行集成创新初期,企业应该配合产业技术研究院制订相应的合作协议,各主体之间作出相应约定,根据各自的投入折算为股权或出资比例,分享技术成果。
在进行技术转移中,容易产生一些风险,比如理解错误、交流中断、抑或交流过程发生变化。
因此,可以建立多种技术交互平台,扩大盟员之间进行技术交互的通道,使信息可以在盟员之间快捷流通,从而把联盟成员紧密联系在一起,稳定联盟成员关系。
龙头企业所掌握的关键技术往往具有内嵌性,需要非核心盟员在接收技术知识后进行实践,这样才可能进一步理解核心技术,正确评估核心技术价值。
4.3利益分配机制
由于企业主导型产业技术研究院的特殊性,相对于龙头企业来说,关联企业处于弱势地位,容易出现龙头企业强权管理或权利控制的现象。
在强权管理机制下容易产生联盟利益分配不均,影响盟员之间的和谐关系,进而引发冲突和矛盾。
为了保持企业主导型产业技术研究院的稳定运作,应建立科学、合理和公平的利益分配机制。
项目研发成功后,为使技术成果直接转化为经济利益,当市场收益较小时,企业可采用固定支付与混合支付的方式;当市场收益较大时,应采取产出分享的分配方式。
在确定分配比例时,产业技术研究院应综合考虑各方利益,即不仅充分考虑处于主导地位的企业,而且考虑到大学、科研院所,适当提高其分配比例,尤其在市场收益小时,这种分配方式可起到一定的激励效果;同时,也可以在双方协商一致的条件下制定更符合双方利益要求的分配机制,进行利益分配机制的创新。
研究院自身可以采用技术入股、一次性收取专利技术转让费、专利使用费等方式获得利益分配。
产业技术研究院还应进一步完善激励机制,积极对有突出贡献的创新主体或个人进行奖励。
通过项目责任制、股权激励、协议年薪、终身聘用等机制对有关人员进行全过程激励,实行科技成果转化奖励办法,建立规范有效的奖励制度。
通过有效的激励手段,实现对高层次创新、创业人才的吸弓I,最大限度地激发研发人员的积极性和创造性。
4.4企业孵化机制
企业主导型产业技术研究院由于具有产业核心技术优势,更利于孵化新型企业。
符合高科技创业要求(其技术必须是先进的,而且能对现有企业和产业起到带动作用)的新公司,可以申请进入研究院的孵化中心。
研究院可以采用入股等方式给予这类企业一部分启动经费,还可以提供商业咨询、法律信息等服务,以及技术服务、培训I、行政管理等支持,并从市场研究、预测、公司业务计划制订等方面提供帮助。
待新企业成功孵化并正常运转后,再将所持股份出售,收回资金,用于支持其它新企业。
利用企业主导型产业技术研究院的核心技术和优势资源,协助中小科技创新企业及科技创业人员进行技术研发与产业化,促进技术的开发运用及产业升级。
其最终目标是筛选有发展潜力的创业者与技术产品,并给予协助与支持,培育具有竞争力的产业明口之星,为产业发展注入新动力。
4.5风险控制机制
关键技术、共性技术研发有一定难度,且科研进程和成果产出充满不确定性,风险较大,因此企业可以为技术研发设立专项基金,如“种子基金”,为研究院科研团队的项目研发提供一定的预研经费,根据研究进展情况,在1一2年内进行审核,审核合格或优秀的再划拨后续经费。
同时,应进一步扩大创新主体范围、增加参与主体的多样性,这一方面有助于共同抵御可能的损害或损失,另一方面可以集思广益,对风险进行分析、评估,提高成功概率。
同时,产业技术研究院还应进一步完善风险分担机制,制定详细、科学的合同条款,一旦风险发生,合同双方可按照约定履行各自义务,从而实现创新风险的分担。
5结语
以企业为主导的产业技术研究院较之传统的创新模式,除了具有综合性、开放性、资源整合性的特点外,还具有资金充足、接近市场、风险控制能力强等特殊优势,可以较好地解决产业创新面临的问题。
本文对企业主导型产业技术研究院进行了战略定位,提出了较为科学的矩阵式组织结构,最后从项目选择、技术转移、利益分配、企业孵化及风险控制等方面设计了合理的运行机制,以期对以企业为主导的产业技术研究院的规划和发展提供指导。
然而,以企业为主导的产业技术研究院在集成创新实践中还会遇到许多问题,如协同创新网络的优化、隐性知识在网络中的流动机制等需要深入研究,以更好地发挥企业在协同创新活动中的主导作用。
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胡俊健)
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