第七章一般均衡与经济效率.pps
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了解局部均衡和一般均衡基本概念理解达到一般均衡的条件了解帕累托最优及社会一般均衡的实现理解市场失灵及政府在经济中的作用掌握利用一般均衡原理分析社会经济现象的方法,1,2,3,5,4,第一节局部均衡与一般均衡,第三节公平与效率,第四节市场失灵与政府调节,第二节帕累托最优(效率)与实现条件,第一节局部均衡与一般均衡,二、一般均衡分析,一、局部均衡分析,一、局部均衡分析,局部均衡是指单个市场、居民或企业的行为。
所谓单个市场就是指某一经济单位的某种商品或某种经济活动。
局部均衡是假定在其他条件不变的情况下分析某一时间、某一市场的某种商品的供给与需求达到均衡时的价格决定。
一般均衡分析是指所有的居民、企业和市场如何(且如何成功地)同时相互作用,以解决如何生产、生产什么和为谁生产的问题。
一般均衡分析与局部均衡分析有重要区别,一般均衡分析把整个经济体系视为一个整体,从市场上所有商品的价格、供给和需求互相影响、互相依存的前提出发,考察各种商品的价格、供给和需求同时达到均衡状态下的价格决定问题。
二、一般均衡分析,一般均衡分析涉及对所有市场的考察,不仅包括众多的商品和服务市场,而且还包括大量的生产要素市场等等。
在这里我们的讨论只限于最简单的两种商品、两个市场的情形,如大米和小麦这两个联系紧密的竞争性市场,见图7-1。
图7-1两个相互依赖的市场:
一般均衡分析,这种分析的缺陷是:
因为大米和小麦互为替代品,大米价格的变化必然导致小麦价格的相应变化,同时小麦价格的变化又会反馈回来进一步影响大米的价格(见图7-1)。
因此,局部均衡分析可能夸大或缩小外部冲击(事件)对特定市场的影响。
第二节帕累托最优与实现条件,一、交换的一般均衡与帕累托最优,二、生产的一般均衡与帕累托最优,三、生产、交换的一般均衡与帕累托最优,四、完全竞争市场是实现帕累托最优的有利条件,经济学家以帕累托最优(Paretooptimum)状态作为判别整个市场资源最优化的标准。
帕累托最优(Paretooptimum):
是意大利经济学家帕累托于1896-1897年撰写的政治经济学讲义中提出的关于生产资源的最优配置的问题。
他指出:
当整个市场处于任何人状况不变坏的条件下,任何改变都不可能使一个人的状况变好的状态为帕累托最优状态。
当整个市场满足帕累托标准,则被认为有经济效率;反之,缺乏经济效率。
假设某村庄里只有两个猎人,猎物只有两种:
鹿和兔子。
如果两个猎人齐心合力,就可以共同捕得一头鹿。
要是两个猎人各自行动,仅凭一个人的力量是无法捕到鹿的,但每人可以抓住4只兔子。
4只兔子可以供一个人吃4天;如果两个猎人平分1只鹿,可供每人吃10天。
对于两位猎人的行为决策就成为这样的博弈形式:
要么分别打兔子,每人吃饱4天;要么合作,每人吃饱10天。
如果一个去抓兔子,另一个去打鹿,则前者收益为4,而后者只能是一无所获,收益为0。
在这个博亦中,有两个均衡(也叫纳什均衡),即要么两人分别抓兔子,每人吃饱4天;
(2)要么大家合作,每人吃饱10天。
猎鹿博弈与帕累托最优,但比较10/10和4/4两个纳什均衡,明显的事实是,两人一起去猎鹿比各自去抓兔子可以让两个人多吃12天。
因此合作猎鹿的纳什均衡比分头抓兔子的纳什均衡,具有帕累托优势。
合作猎鹿不仅使整体福利改进,而且每个人都得到福利改进。
换句话说就是,其中一方收益增大,而其它各方的境况都不受损害,这就是具有帕累托优势的含义。
在经济学中,帕累托效率准则是:
经济的效率体现于配置社会资源以改善人们的境况,主要看资源是否已经被充分利用。
如果资源已经被充分利用,要想再改善我就必须损害你或别的什么人,要想再改善你就必须损害另外某个人,一句话,要想再改善任何人都必须损害别的人了,这时候就说一个经济已经实现了帕累托效率。
相反,如果还可以在不损害别人的情况下改善任何人,就认为经济资源尚未充分利用,就不能说已经达到帕累托效率。
一、交换的一般均衡与帕累托最优,交换的一般均衡是指社会所生产的商品总量与分配状况既定条件下,通过要素所有者之间的交换,使得交换者达到效用最大化的均衡状况,即实现帕累托最优。
假定A、B两人,进行X与Y两种产品的交易。
A、B两人都追求效用最大化。
我们用艾奇沃斯盒状图(Edgeworehboxdiagram)描述A、B两人间的交易。
艾奇沃斯盒状图是经济学家艾奇沃斯(FYEdgeWoreh)于19世纪末建立的,因此而得名,见图7-2。
图7-2交易的艾奇沃斯盒状图,分析:
1.纵轴表示Y产品的数量。
横轴表示X商品的数量。
图7-2是将A、B两人的无差异曲线图合并到一起而得到的结果。
对于A、B两人来讲都是离开原点越远,其无差异曲线所代表的效用水平越高。
因此有A1A2An;B1B2Bn;2.D点是不均衡的。
因为在D点通过交易使A、B双方获利的机会还存在,双方会通过交易使得至少一方的效用水平提高而不会同时降低另一方的效用水平;3.E2点或E4点表示交换达到一般均衡状态。
E2点或E4点都是A、B二人无差异曲线相切的切点,表示,在达到交易一般均衡的情况下,A、B两人的边际替代率是相等的。
交换的一般均衡条件:
MRSAXY=MRSBXY;4.契约曲线。
连接所有可能的交易均衡点,得到一条曲线C-C,称为契约曲线。
契约曲线上的任一点,A、B二人的边际替代率都是相等的。
交易双方一旦达到契约曲线上某一点后,通过交易而使双方获利的机会不再存在。
继续交易的结果必然使某一方受损;5.交易最终所达到的均衡状态称为交易的帕累托最优或帕累托效率(Paretoefficiency)。
契约曲线上的点都是帕累托最优点。
图7-3效用可能性边界,由图7-2的契约曲线可以导出消费者的效用可能性曲线或称效用可能性边界线(utilitypossibilityfrontier),见图7-3。
二、生产的一般均衡与帕累托最优,生产的一般均衡是指在技术与社会生产资源总量既定的情况下,社会对于资源的配置使得产品产量达到最大的状况。
达到生产的一般均衡的条件是任意两种生产要素的边际技术替代率MRTS对于使用这两种要素而生产的产品来说都是相等的。
假定社会用K与L两种资源生产X与Y两种产品,我们用艾奇沃斯盒状图讨论社会如何配置资源才能使产品的产量达到最大,见图7-4。
图7-4生产的艾奇沃斯盒状图,分析:
1.图的横轴表示劳动资源(L)的数量,纵轴表示资本资源(K)的数量。
社会所拥有的劳动资源总量为L0,所拥有的资本总量为K0。
该图是将生产X产品的等产量曲线与生产Y产品的等产量曲线合并而得到。
由于离开原点越远的等产量曲线所代表的产量水平越高,因此,对于X产品而言,X1X2Xn;对于Y产品而言,Y1Y2Yn。
2.R点不是资源配置的有效点。
因为在R点用于X产品与Y产品生产的资本与劳动两要素的边际技术替代率不相等。
3.E2点与E点表示生产达到一般均衡状态。
在切点,劳动L与资本K两种生产要素的边际技术替代率对于使用该两种生产要素而生产的X与Y两种产品而言都是相等的。
若试图重新配置资源,只会在增加一种产品产量的同时减少另一种产品的产量。
4.从生产的艾奇沃斯盒状图中任一资源配置非最优均衡点出发,都可以通过资源的重新配置达到最优均衡点。
连接这无穷多个最优均衡点便得到一条契约曲线C-C线。
在契约曲线上,X、Y两产品生产中所使用的L与K两种生产要素的边际技术替代率是相等的。
5.在生产中,这种状态下资源配置最终所达到的均衡状态称为生产的帕累托最优。
生产的帕累托最优状态是指,在对生产进行任何形式的重新组织都只会在增加某种产品产量的同时而减少其他产品产量。
换言之,不存在旨在增加一种产品产量而不减少另一些产品产量的对生产重新组织的可能。
凡是在生产的契约曲线上的点都是生产的帕累托最优点。
从生产的艾奇沃斯盒状图,可以引出生产可能性曲线图,见图7-5。
图7-5生产可能性曲线,分析:
图7-5的生产可能性曲线T-T是从图7-4中生产的契约曲线C-C导出的。
从图7-4到图7-5,我们从生产要素的投入空间变换到产品转换空间。
生产可能性曲线用转换函数T(X,Y)=0表示。
转换函数说明在既定资源下,X产品与Y产品生产转换的可能性。
从一种产品生产转换为另一种产品生产的难易程度用边际转换率(marginalrateoftransformation,简称MRT)表示。
例如,从X产品转换为Y产品生产的边际转换率表示为MRTXY=,边际转换率反映了产品转换的机会成本。
即多生产一单位X不得不减少的Y产品的产量。
产品转换曲线凹向原点的特征表明边际转换率是递增的。
生产可能性曲线上的每一点都对应着生产的契约曲线上的点,因此,生产可能性曲线上的点是社会在既定资源和技术条件下可能达到的最大产出点。
生产可能性曲线以外的点,例如H点,是不可能达到的点;曲线以内的点,如F点,是资源配置无效率点。
生产与交易的一般均衡是指生产与交易同时达到均衡的情况。
其必须具备的条件是:
任意两种产品在生产中的边际转换率等于对于每一位消费者来说这两种产品在消费中的边际转换率,即:
MRTXY=MRSXY=MRSXY,A,B,三、交换、生产的一般均衡与帕累托最优,图7-6交换与生产的一般均衡,我们借助于几何图分析交易与生产同时达到均衡的情况,见图7-6。
分析:
1.从社会既定的资源出发,假定社会资源已经达到了最优配置,于是得到生产的艾奇沃斯盒状图中那条契约曲线。
将这样一条契约曲线转换为图7-6中的生产可能性边界线T-T线。
生产可能性曲线上的每一点都决定一个交易的艾奇沃斯盒状图。
2.在生产可能性曲线上选择任一点,比如S点,讨论交易与生产同时达到的一般均衡。
S点有一条切线R-R,该切线斜率的负值为生产可能性曲线在S点的边际转换率。
如果在交易一般均衡中能够找到一个均衡点,使该点的边际替代率等于S点的边际转换率,我们便达到了交易与生产的一般均衡。
3.在给定了生产可能性曲线上的S点以后,可以构造一个交易的艾奇沃斯盒状图,并得到一条相应的契约曲线C-C。
要使生产与交易同时达到均衡,我们必须在契约曲线C-C上找一个边际替代率与S点的边际转换率相等的点E3(MRTXY=MRSAXY=MRSBXY)。
因此,在X与Y两产品的总产出水平分别为图7-6中的X0、Y0时,让消费者A消费X0数量的X产品,消费X0数量的Y产品;让消费者B消费X0数量的X商品,消费X0数量的Y商品,可以达到交易与生产的一般均衡。
A,A,B,B,一般均衡分析的核心结论是,完全竞争市场机制符合帕累托最优条件,即在经济是完全竞争、生产者和消费者信息充分且没有外部效应的情况下,一般均衡市场体系就能显示出配置的效率。
在这样一个体系中,每种商品的价格等于其边际成本,每种要素的价格等于其边际产品的价值。
当每个生产者都最大化其利润,每个消费者都最大化其效用时,经济作为一个整体就是有效率的。
四、完全竞争市场是实现帕累托最优的有利条件,第三节公平与效率,一、关于公平的三种观点,二、市场主导的公平观,三、罗伦茨曲线与基尼系数,一、关于公平的三种观点,平均主义者认为,只有将所有的社会产品在社会成员间平均分配,才最有利于全社会的利益。
从平等的观点来看,平均主义最强调平等,但是在现实中最不可行。
在极端的情况下,强调社会产品绝对平均分配将导致绝对平均主义。
绝对平均主义在任何时候都是对社会的一种反动。
(一)平均主义,其奠基者是18世纪末至19世纪初的功利主义哲学家边沁(JeremyBeneham)。
功利主义主张,不管社会成员中谁的效用提高了,只要加总的社会成员效用总量提高了,就说明社会福利增进了。
功利主义者重效率,但可能出现贫富两极分化。
(二)功利主义,“功利主义”观点认为“应使社会所有成员的总效用最大化”。
不同收入的人货币的效用不同,富人手中一元钱所值少于穷人手中的一元钱。
富人在奢侈品上花费他们的边际货币,穷人在必需品如食物、衣服和医疗保健上花费他们的边际货币。
如果收入的“边际效用”随收入上升而下降,那么,一元奢侈品的价值就少于一元必需品的价值。
这样,从富人转移给穷人的再分配就增加社会总效用。
也即,富人牺牲一点,穷人获得许多。
(三)罗尔斯主义,它是根据当代伦理哲学家罗尔斯(Rawlasian)的名字命名的。
罗尔斯在其名著正义论中提出,社会福利最大化标准应该是使境况最糟的社会成员的效用最大化。
二、市场主导的公平观,市场主导的公平观认为,市场结果是最公平的。
但实践表明,市场导向的公平观可能会导致商品和服务的分配呈现很不平衡的情况。
下面以两个人交换经济为例来说明帕累托有效配置与不同的公平观之间的关系,见图7-7。
图7-7两个人交换的效用可能性边界,一种导致帕累托有效结果的竞争性均衡可能是也可能不是公平的。
这样,社会在某种程度上必须依赖于政府在家庭之间再分配收入或商品以实现公平的目标,见图7-8。
图7-8效率与公平,效率与公平之间是对立统、此消彼长。
效率优先、兼顾公平是社会主义初级阶段进行个人收入分配时,必须坚持体现的一个原则。
强调效率决不意味着可以忽视公平,效率与公平始终是社会主义追求的基本目标。
三、罗伦茨曲线与基尼系数,在判断某一社会收入(或财产)分配的平均程度时,洛伦兹曲线图是最常用的工具,基尼系数是最常用的指标。
为了研究国民收入在国民之间的分配,美国统计学家洛伦兹(Lorenz)提出了著名的洛伦兹曲线。
洛伦兹首先将一国总人口所得的收入由低到高排队,然后考虑收入最低的任一百分比人口所得到的收入百分比,如收入最低的20%人口、40%人口等,所得到的收入比例分别为3%、7.5%等,如表7-2所示。
表7-2收入分配,将表7-2的人口累计百分比和收入累计百分比的对应关系描绘在图形上即得到洛伦兹曲线,见图7-9。
图7-9洛伦兹曲线,洛伦兹曲线与45线之间部分A叫做“不平均面积”。
不平均面积与完全不平均面积之比,称为基尼系数,它是衡量一个国家贫富差距的标准。
若设G为基尼系数,则:
(A+B),当A=0时,基尼系数等于0,这时收入绝对平均。
当B=0时,基尼系数等于1,这时收入绝对不平均。
基尼系数总是大于0而小于1。
基尼系数越小,收入分配越平均;基尼系数越大,收入分配越不平均。
第四节市场失灵与政府调节,一、垄断力量与政府调控,二、信息不对称与相应对策,三、外部性与合理配置,四、公共性与市场竞争,一、垄断力量与政府调控,在不充分竞争条件下,会出现不同程度的市场垄断,垄断者凭借其垄断地位以垄断价格销售产品,从而获得垄断利润。
由于垄断价格通常要高于均衡价格,垄断产量要低于均衡产量,所以会带来效率损失。
同时,垄断者为维护其垄断地位,可能会采取阻碍和放弃使用新技术的手段,影响了新技术在更大范围的推广,使生产力的充分发展受到一定程度的限制。
二、信息不对称与相应对策,在完全竞争市场,假设生产者和消费者对与有关市场的信息具有完全的知识。
事实上,在真实市场,几乎不可能。
在信息不对称(asymmetricinformation)情况下,交易双方中,一方比另一方知道更多的信息。
此时,市场配置资源的效率将会降低。
美国经济学家乔治何克洛夫在“柠檬”市场:
质量不确定性与市场机制(注:
“柠檬”一词在美国俚话中意思为“次品”或不中用的东西,现在柠檬已成为每位经济学家最为熟知的隐喻)这篇著名论文中分析了这一问题,说明了信息不对称情况下的市场机制问题,成为信息经济学的经典之作。
现用图示来探讨柠檬市场现象,见图7-10。
图7-10柠檬市场中的供求曲线,上面我们看到二手车市场的信息不对称导致市场失灵。
那么,怎么解决呢?
可考虑从如下方式入手,见图7-11。
图7-11信息不对称的解决方式,外部性(Externalities):
当企业或个人的经济活动将成本或收益增加给市场以外的第三方时,便产生了外部性。
外部性也称外部经济效果、外部关系、副作用、溢出效应和毗邻影响。
按照外部经济效果的性质,可将其分为正的外部经济效果和负的外部经济效果。
三、外部性与合理配置,由于外部性经济活动产生的后果没有在市场上充分反映出来,经济参与者不必承担负外部性所造成的损失,也无法从正外部性中得到报酬。
于是,便出现当事人的私人成本或私人利益与社会成本或社会利益不一致。
在存在外部性的情况下,即使是完全竞争市场,也不能达到最优的资源配置。
纠正由于外部经济影响所造成的资源配置不当的方法,见图7-12。
图7-12纠正外部经济所造成的资源配置不当的方法,四、公共性与市场竞争,公共物品(publicgoods)是相对于私人物品(privategoods)而言的。
和私人物品相比,公共物品具有非竞争性和非排他性。
同时,具有非竞争性和非排他性的产品,称之为纯公共物品。
公共物品的两个特点会导致市场失灵,见图7-13。
图7-13公共物品与市场失灵,私人企业的生产目的是利润最大化。
在市场机制下,由于不能获取最大利润,私人企业不会主动生产公共物品。
结果出现公共物品的私人供应失灵问题。
所以,公共物品一般由政府提供。
最优产量将是与该产量相应的社会边际成本等于社会边际收益。
由于公共物品消费的非竞争性和非排它性,从社会角度看,公共物品的消费带来的社会边际收益是所有消费者的边际收益的加总。
案例1哈默成功的“秘诀”红色资本家哈默是第一个与列宁领导下的苏联做生意的西方人士。
1921年的苏联,经历了内战与灾荒,再加上外国军事干涉和封锁,弄得经济萧条,人民生活十分困难,霍乱、斑疹等传染病和饥荒严重地威胁着人们的生命。
列宁领导的苏维埃政权采取了重大的决策新经济政策,鼓励吸引外资,重建苏联经济。
但很多西方人士对苏联充满偏见和仇视,到苏联经商、投资办企业,被称做是“到月球去探险。
”,但哈默不这样看,商人精明的头脑告诉他,被灾荒困扰着的苏联目前最急需的是粮食。
他又想到这时美国粮食大丰收,价格早已惨跌到每蒲式耳一美元。
农民宁肯把粮食烧掉,也不愿以这样的低价送到市场出售。
而苏联这里有的是美国需要的,可以交换粮食的毛皮、白金、绿宝石。
如果让双方能够交换,岂不两全其美?
从一次苏联紧急会议上,哈默获悉苏联需要大约100万蒲式耳的小麦才能使乌拉尔山区的饥民度过灾荒。
机不可失,哈默立刻向苏联官员建议,从美国市场运来粮食,换取苏联的货物。
双方很快达成协议,初战告捷。
没隔多久,哈默成了第一个在苏联经营租让企业的美国人。
此后,列宁给了他更大的特权,让他负责苏联对美贸易的代理商,哈默成为美国福特汽车公司、美国橡胶公司、艾利斯查尔斯机械设备公司等30多家公司在苏联的总代表,生意越做越大,他的收益也越来越多。
他存在莫斯科银行和美国银行的卢布美元数额非常巨大。
(摘自:
洁岛.经商生活哲理枕边书.呼和浩特:
内蒙古人民出版社,2004)注:
蒲式耳为非法定计量单位。
请思考以下问题:
1.试用一般均衡分析方法说明哈默的“成功秘诀”。
2.为什么说完全竞争市场经济最是经济活力?
就是这个哈默,在我国改革开放之初,受邓小平的邀请,不顾近90岁的高龄,再次来到红色中国做生意,同样取得巨大成功。
经常有人向富翁哈默请教致富的“魔法”。
他们坚持认为,哈默发大财靠的不仅是勤奋、精明、机智、谨慎之类应有的才能,一定还有什么“秘密武器”。
其实,哈默“发家的秘诀”,就是因为他善于把握并真正理解了经济学关于一般均衡分析理论的真谛,从而才取得了令人瞠目结舌的惊人效益。
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