ISO內部稽核训练课程(ppt 129页).pptx
- 文档编号:18831185
- 上传时间:2023-12-22
- 格式:PPTX
- 页数:128
- 大小:486.16KB
ISO內部稽核训练课程(ppt 129页).pptx
《ISO內部稽核训练课程(ppt 129页).pptx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《ISO內部稽核训练课程(ppt 129页).pptx(128页珍藏版)》请在冰点文库上搜索。
ISO內部稽核訓練課程,王海森、饒亮富、楊建龍,總綱,ISO及ISO系列標准簡介品質管理基本概念ISO條文簡介品質系統文件與結構*品質稽核稽核准備執行稽核稽核報告稽核技巧*稽核員要求/職責稽核練習應用表單,ISO及ISO系列標准簡介,國際標准化組織ISO9000的歷史為什么推行ISO9001?
-通常意義及對本工廠的立場及作用?
ISO9000標准系列,国际标准化组织(ISO),ISO(IntemationalOrganizationForStandardization)的建立是通过产品和服务的可交换性去推动国际贸易的发展.因此,其作用可归纳为推动和协调了国际标准化工作,发布国际协调标准,以及推动了国际标准的使用.ISO是一个由90个国际标准机构组的世界范围的联合体,其成员包括欧共体和欧洲自由贸易联盟的所有成员,美国日本中国新加坡等.ISO的总部是设于日内瓦,各工作人员来自各成员国,技术委员会176和ISO9000系列,起草标准的主要工作由不同的技术委员会完成,负责质量管理和质量保证的技术委员会TC176成立于1979年,旨在发展一套通用的质量管理体系标准-ISO9000,ISO9000的历史,早在五十年代末美国在军用产品的质量管理和质量保证经验基础上发布的美国军用标准MIL-Q-9858.基于相同概念的各种质量体系标准不断发展起来.英国根据其早期质量体系标准,国防部的DEF-STAN05的经验,在1979年发布BS57501987年,以BS5750为蓝本的ISO9000系列标准的正式问世,质量体系标准的发展演变,MIL-Q-98581959年(美国军用标准)AQAP1969年(北约联合质量保证出版物)ANSIN45.21971年(美国国家标准协会)CSAZ2991975年(加拿大标准协会)BS57501979年(英国标准协会)ISO90001987年(国际标准化组织)ISO90001994年(国际标准化组织)ISO90002000年12/15(国际标准化组织),为什么推行ISO9000,ISO9000系列标准的出现有助于:
统一国际间各国的质量管理/质量保证标准;帮助整体产业体制的改善;隆低质量检验频率及费用而根据ISO9000系列标准的要求建立以及实施质量体系,可为企业带来下列好处:
顺应世界潮流,迈向国际化;维持市场竞争能力;满足客户/合同的要求;提高质量管理与技术水平;改善管理及优化运作流程;建立以体系为主导,而非依靠个人的运作模式;通过作业的文件化,减少工作的偏差和提高效率,ISO的精神,制度系统须有涵盖性(基本要求).系统合理化,具有说服力.以证据证明按制度实施.说你所做,写你所说.做你所写.注重预防,并强调事后矫正能力.具垂直与横向整合,过程管制.全体部门机能,而不是单打独斗.不断改善提升,循序渐次,持续改善.以顾客为中心.,ISO9000标准系列,9000系列标准是由3个核心标准和一个质量管理和质量保证术语以及一些补充标准组成,它们是:
ISO9000质量管理体系原则和述语ISO9001质量管理体系要求ISO9004质量管理体系业绩改进指南,ISO9000,ISO9000描术质量体系的原则及规定质量管理体系所使用的名词取代ISO8402及ISO9000-1,ISO9001,ISO9001规定质量管理体系要求,使组织必须展现其能力,以提高产品符合顾客要求及适用法规要求,并达到最高顾客满意.取代ISO9001:
1994,ISO9002:
1944及ISO9003:
1994該标准,注重于有效性,可用于组织内部应用,认证或合同上之目的.,ISO9004,ISO9004提供同时考量有效性及效率的质量管理体系指南,本标准之目的为改进组织业绩,和顾客与其它利益相关团体(相关方)的满意.取代ISO9004:
1994以组织整体业绩改进为目的之指导标准,非用于认证,补充标准,质量体系审核指南ISO10011-1审核ISO10011-2质量体系审核员的资格标准ISO10011-3审核工作的管理测量设备的质量保证要求ISO10012-1测量设备的计量确认体系ISO10012-2测量控制,行业计划,许多商业组织表达了对其行业制定特定标准的需求.一方面,标准化组织和授权当局不想制定更多的质量保证标准;另一方面,制定行业计划或对特定工业领域进行解释的需求正在不断地被接受.在这方面英国走在了前面,如他们已经制定了以下一些行业计划(Scheme)仓储行业计划运输,贮存和发运计划印刷业行业计划软件质量管理体系,结构和认证指南(TickIT-软件行业计划)食品和饮料行业质量体系社会保障机构化工产品业使用指南BS5750/第二部分/ISO9002/欧洲标准在教育和培训中的实施指南说明技术服务组织电子计算器系统设备维修服务组织直接接触医药产品的包装材料制造药品原料的制造管理咨询指南,行业计划,一些欧洲商业和贸易组织已经制定了ISO9000系列说明,例如CEFIC-EN29001-ISO9001,化不工业的使用指南.由美国三大汽车公司(福特,通用,克莱斯勒)联合制订的QS9000在汽车行业及其相关配件行业中也得到了广泛的公认与采纳.,品質管理基本概念,品質的定義產品的定義-品質控制品質保証品質方針品質系統品質管理系統戴明圈(PDCA),质量管理基本概念,质量(Quality)质量又称为品质.依据ISO9000:
2000,质量定义为:
degreetowhichasetofinherentcharacteristicsfulfilsrequirement固有特性满足要求的程度Note:
Thetermquality”canbeusedwithadjectivessuchaspoor,goodorexcellent.质量可以用差,好或极好来形容Note:
inherent”meansexistinginsomething,especiallyaspermanentcharacteristic.固有的意思是指某些存在特别是永久特性.,质量管理基本概念,产品(Product)定义:
Resultofprocess过程的结果.(ISO9000:
2000)产品一般可分为四类:
硬件(Hardware)由一个或多个不同的物品组成的有形产品软件(Software)由信息,指令,文件或程序组成的一种有智力成分的创造物.流程性材料(ProcessedMaterial)通过将原材料转化成某一预定状态所形成的有形产品.服务(Service)为满足顾客的需要,供方和顾客之间接触的活动和供方内部活动的结果.,质量管理基本概念,质量控制(QualityControl)定义:
质量管理的一部分,其目地为达到质量要求.(ISO9000:
2000)控制的主要手段和方法是专业技术和管理技术目的以预防为主质量控制主要是指对质量形成全过程(质量环)的控制,质量保证(QualityAssurance),定义:
质量管理的一部分,目地是为能够满足质量要求提供足够的信心,而在质量体系中实施并根据需要进行证实的全部有计划和有系统的活动.(ISO9000:
2000),质量保证,质量保证包括内部质量保证和外部质量保证内部质量保证为使公司领导取得信任包括验证审核和设计评审等措施外部质量保证为使顾客取得信任提供质量保证证据-可核查的质量系统文件和质量记录.,质量方针(QualityPolicy),定义:
由组织最高管理者正式颁布的譔组织总的质量宗旨和质量方向.(ISO9000:
2000)公司对质量的追求对顾客的承诺质量行为的准则应与企业的总方针相协调为设定质量目标提供框架,管理系统(ManagementSystem),定义:
建立方针和目标,并获得这些目标的系统.(ISO9000:
2000)注:
一个组织的管理系统可能包括不同的管理系统,如质量管理系统,财务管理系统或环境管理系统,质量管理体系(QualityManagementsystem),定义:
指导和控制组织内质量的管理系统.(ISO9000:
2000),戴明P-D-C-A圈(DemingCircle),戴明P-D-C-A圈,是通过计划-执行-检查-行动的不断循环,进行持续改善.Plan计划(文件化活动)Do做(执行)Check检查(确认)Act行动改正文件或活动),Action,Plan,Do,Check,ISO條文簡介,原條文-略品質管理八大原則系統本身規定的必須文件化的程序-我司目前已制定出的程序/標准/表單?
ISO八大原则,以顾客为关注焦点.组织依存于顾客.因此,组织应当理解顾客当前和未来的需求,满足顾客要求并争取超越顾客期望.领导作用领导者确定组织统一的宗旨与方向.他们应当创造并保持使员工能充分参与实现组织内部环境.全员参与各级人员都是组织之本,只有他们的充分参与,才能使他们的才干为组织带来收益.过程方法将活动和相关的资源作为过程进行管理,可以更高效地得到期望的结果.管理的系统方法将相互关联的过程作为系统加以识别,理解和管理,有助于组织提高实现目标的有效性和效率.持续改进持续改进总体业绩应当是组织的一个永恒目标.其于事实的决策方法有效决策是建立在数据和信息分析的基础上.与供方互利的关系组织与供方是相互依存的,互利的关系可增强双方创造价值的能力.这八项质量管理原则形成了ISO9000族质量管理体系标准的基础,
(1)ISO9000:
2000标准规定的必须文件化的程序为:
4.2.3.文件控制,4.2.4.质量记录控制;8.2.2.内部审核;8.3.不合格品控制;8.5.2.矫正措施;8.5.3.预防措施
(2)本公司现已编制的程序文件共多少套,表单共多少种?
品質系統文件與結構,品質系統文件化品質系統文件結構方向和目標質量手冊職責和權限程序文件和作業指導書計划規范品質記錄,质量体系文件与结构,质量体系文件化ISO9000系列标准要求供方建立并保持文件化的质量体系,以确保产品符合规定的要求.事实上如果把标准要求的原则应用于质量体系并形成文件,将使客户和认证机构相信供方已制定了有效的质量体系,质量体系文件结构在一些人看来,质量体系只不过是大量文件的堆积,最终只能导致文牍主义.但ISO9000系列标准的意图并不如此,特别是2000版强调流程管理和控制,文件的建立取决于企业的实际情况.建立文件化的质量体系的目的是保证关健活动重复的系统的进行.一个有效运行的体系应是不断取得成功,防止事故重复发生的工具.质量体系文件应随机构的发展变化而不断更新,ISO9000系列标准对文件化的要求,质量手册,程序文件,质量计划/作业指导书,表格记录文件薄档案,表明意向及达到此目的的策略及方法,说明由谁责执行什么及什么情况下执行程序,说细说明如何执行某些工作,证明已按文件执行工作的证据,质量体系文件的结构通常被描绘成金字塔形状,这意味着组织级别越低,则文件的复杂和详细程度就越高,质量体系的规模主要取决于组织机构的大小.工序的复杂程度以及职工所受到的培训程度,方针和目标,质量方针ISO9000系列标准要求组织的各级人员都理解执行并维护质量方针,这意味着全体人员对质量方针有一个总体理解,最好是能清楚地知道在他们的工作中必须做什么才能满足质量宗旨,方针和目标,质量目标为落实质量方针,就必须制定出与之密切相关的质量目标,以便能在最短的时间范围内予以操作.质量目标可以是方针的组成部分,但目标应定期更新,因此要用不同于方针的方式予以表示.标准的方法就是每年更新一次.大多数组织对方针声明中的不同部分,都用几个质量目标来予实现.公司在建立质量目标时,应使其明确,可度量,可接受,现实,有时限.公司目标的实施情况也是管理评审的一部分内容,质量手册,ISO9000:
2000对质量手册定义如下:
规定一个组织其质量管理体系的文件.注:
质量手册的形式和详细程度取决于组织的大小和复杂程度,质量手册一般应至少包括或涉及到:
由企业最高领导签署文件,声明公司的质量方针,包括对产品或服务的质量所承担的义务;企业的组织机构图并规定主要管理部门的职责权限;对已经建立的管理职能进行说明以确保符合所选标准全部相关要素的要求,包括阐明每个员工如何开展各自工作的参考程序或其它文件;以某种方式使审核人员可以在质量手册的特定章节验证手册是根据标准各个要素的要求编写的;有证据表明文件化的质量体系是公司的指令性文件,企业全体员工都必须遵照执行,需要质量手册的人员都有手册的受控版本;有文件控制和版本控制的程序,并且保证手册定期修订和反映公司的实际状态,典型的质量手册一般对质量体系作一总体描述,这种描述应简明扼要.质量手册应是整个质量体系的一把钥匙,并应能将质量体系的结构和目的传递给:
客户员工主管机关认证机构,职责和权限,最高管理者应明确组织的职责,权限以及相互关系并于组织内预于沟通组织机构图标例,总经理,管理代表,质量部经理,销售部经理,工程部经理,生产部经理,生产计划部经理,程序文件和作业指导书,程序为进行某项活动所规定的方法途径.在多数情况下,程序都是书面文件.在ISO9000系列标准中规定需要书面程序的地方,必须有书面文件,在其它情况下则取决于公司的具体情况.我们建议程序采用预先定义好的格式,这样每一段的标题可作为一个检查清单,并能保证体系内的所有程序的标准化.程序可采用如下的标题结构:
范围和适用领域职责权限程序修改和变化参考文件,程序通常应规定:
活动的目的和范围做什么,由谁做何时,何地,如何做需用什么样的材料,设备和文件如何控制和记录为避免程序由于信息太多而变得繁琐,可用作业指导书来分别描述细节问题,作业指导书,程序用来描述一项任务什么时候做,做什么,由谁做,而作业指导书则用来描述怎样去做,用这种方法可避免程序过于繁琐.当某些细节必须用文件来规定时,则可采用作业指导书的形式.必须注意只有管理者要对工作细节进行跟踪时,质量体系才应对其进行描述,作业指导书,标准要求如果没有作业指导书就不能保证质量时,则应该制定作业指导书详细说明如何开展工作.通常有以下两种作业指导书:
与体系有关的作业指导书与合同有关的作业指导书,作业指导书,与体系有关的作业指导书这类补充程序给出详细的指导,说明如何进行具体的控制,检验或试验,或如何加工材料或如何形成文件.作业指导书应该清楚,准确和详细的说明工作内容,从这点上看,它有助于培训新员工.有些是标准的作业指导书,它们已经成为文件化的质量体系的一部分,所以应该象程序文件一样的受控.,作业指导书,与合同有关的作业指导书这些包括图纸,材料清单,履历卡,特殊检验,试验以及加工或包装说明等,这些文件将合同中的具体要求转化成作业文件.以上这些文件也都需要受控.在包含程序和作业指导书的质量体系中,程序称为二级文级文件,作业指导书称为三级文件,而手册则称为一级文件.程序文件和作业指导书能使工作任务得以清楚的理解和执行,并且在人员变动的情况下也能保证工作的连续性,计划,质量计划针对某项产品,项目,过程或合同,规定专门的质量措施,资源和活动顺序的文件.注:
质量计划的目的是对某一生产过程或项目质量保证活动的执行情况做出安排.质量计划通常要参照与该项特定的产品或项目或合同相适应的质量手册或质量体系的部分内容.质量计划着眼于向顾客提供有关的产品,项目或合同中的特定服务.所以,质量计划选择了与要求的服务直接相关的质量体系文件部分.质量计划广泛地用于项目管理,也用于企业某些产品上.,计划,其它计划ISO9000系列标准中要求某些活动应进行计划或应包含在系统的计划之中,其中两个这样的活动就是质量审核及教育和培训.这两个计划是体系的组成部分,应满足文件控制的要求.这些计划应定期更新(如一年一次),并应反映企业进行培训和审核的时间周期.计划一经制定应予执行,否则应视为不符合.,规范,ISO9000:
2000对规范定义如下:
阐述要求的文件提到规范,一般总与其其活动(如程序,过程规范,试验规范)或产品如产品规范,图纸,技效规范.ISO9000系列标准只是间接的提到了规范的需要,在采购,工序控制,检验和试验这几个要素中,要求所有的活动确保符合规定的要求.为此质量体系需包括含采购规范,成品规范及某些情况下的半成品规范等,质量记录,ISO9000:
2000对记录定义如下:
为已完成的活动或达到的结果提供客观证据的文件.注:
1.记录可以用来作为文件追溯和提供验证纠正和预防措施的证据2.通常记录不用版本控制.,质量记录,质量记录为质量要求的完成程度提供客观依据,或证明质量体系要素运行的有效性.质量记录通常分为与合同有关的记录,与产品或服务有关的记录以及质量体系运行记录.一般在有关程序文件中对各种记录做了书面规定.诸如:
应该保存哪些记录;谁负责填写这此记录;记录的副本如何发放;记录保存在什么地方,如何保存,保存多久;如何确认记录的真实性,准确性.,对质量记录的控制应注意下述问题:
记录中是否注明与之有关的产品或服务;记录是否按规定收集,贮存以便于查阅和防止损坏,丢失;记录是否在工作进行之前便填写完毕或工作完成很久之后才填写;记录是否真实,完整,可靠,是否经过擅自修改以掩盖有缺欠的地方;所有的记录和记录中的修改是否有负责人员的签字确认并注明日期.,文件编写事项,文件编写基本五步骤FINDOUTWHATYOUDO.找出你应当做什么WRITEDOWNWHATYOUDO写下你应当做些什么DOWHATYOUWRITEDOWN执行你写下应做的事情RECORDWHATYOUDO记录你所做的经过和结果IMPROVEWHATYOUDO改善你所做过的事情,文件编写事项,文件撰写基本六手法(5W1H)-2HHOWMUCHWHY为何要做原因WHAT做什么原WHO谁做人WHEN何时做时WHERE何处地HOW如何做方法,文件编写事项,作业指导书撰写要领(5M1E)MAN人员MACHINE机器设备MATERIAL料件METHOD方法MEASURMENT量测ENVIRONMENT环境,ISO推行一般步骤,謝謝各位!
歡迎下一位為大家報告!
品質稽核,定義稽核的類型-(123方/例行與非例行性稽核)內部稽核的目的,质量管理体系审核,定义和目的定义:
为获得审核证据并对其进行客观的评价以确定满足审核准则的程度所进行的系统的独立的,并行成文件的过程。
目的:
确定满足审核准则的程度,认证的作用和意义,提高组织的质量信誉指导需方选择供方促进企业健全质量管理体系增加国际竟争能力减少社会重复检验费用有利于保护消费者的利益,稽核准備,確定稽核的目的/范圍/和依據制定檢核表制定稽核計划指定適任的稽核小組書面通知受稽核部門,审核的分类,按对象分类产品质量审核对最终产品的质量单独检查评价的活动是以客户的立场按产品的使用要求来检查和评价产品质量以确保产品的适用性和符合规定质量特性的程度。
过程质量审核掌握过程控制中存在的不足和问题研究改善方法提高各过程能力和水平。
质量管理体系审核独立地对一个组织的质量管理体系进行的质量审核,审核的分类,按审核方分类第一方审核即内审用于内部目的由组织自已或以组织的名义聘请外部专家对其自身的质量管理体系所进行的审核通过审核综合评价质量管理体系的符合性有效性对审核中发现的不合格项采取纠正和改进措施.可作为组织自身申明符合标准的基础.第二方审核即需方对供方的审核由组织的相关方如顾客或其它人以顾客的名义所进行的审核.在市场经济中供方不断地寻求新的市场和客户.需方为了保护自己的利益往往在众多的可选择的供方中要挑选合格的供货商因此对预定的和潜在的供方进行审核以作为最终采购决定的依据.其目的在于评定选择.第三方审核是独立于第一二方之外的一方也与第一方和第二方既无行政上的隶属关系也无经济上的利害关系的具有一定资格并经规定程序认可的认证机构派出审核人员对组织的质量管理体系所进行的审核.旨在取得认证证书并给予注册,审核的时机和频次,第一方审核的时机和频次内核的第一次时机选择在质量管理体系文件已全部编制完成颁布实施而且已经运行一段时间(2-3个月)各项质量活动已有记录可查之时。
此时审核的主要目的是对刚刚建立的质量管理体系的符合性及有效性作出评价。
可分为常规审核和特殊情况下的追加审核。
前者按预先编制的年度计划进行往往是每个月对一个部门进行审核.适用于刚试行之时.开始时频次可以多一些以便及时发现问题并纠正等体系正常后频次可以减少到正常所需的水平.至于各部门各过程审核频次可根据审核中发现问题的大小多少以及该部门对产品质量形成过程的重要性来决定.特殊情况是指:
发生了严重的质量问题或客户重大申诉组织的领导层隶属关系内部机构产品质量方针和目标生产技朮及装备以及生产场所等有重大改变或变动即将进行第二三方审核或法律法规规定的审核.第三方审核后获得认证注册资和证书而证书即将到期又希望继续保持认证资格.,第二方审核的时机和频次,时机选择在编制供方名单以前对有合同意向的供方进行质量管理体系评定之时.签定合同以后的频次取决于供方提供产品的质量情况及供方质量体系变化情况,第三方审核的时机和频次,时机一般是企业提出申请认证注册以后认证机构认为受审方已作好准备之时.企业获证后认证机构对其进行监督审核其频次为每年1-2次初次复审为6个月再次审核为10个月,审核的顺序与审核有关的朮语,外审的一般顺序审核的提出文件的初审审核的准备实施审核编写审核报告跟踪纠正措施,审核的顺序与审核有关的朮语,内审的一般顺序审核方案策划审核准备现场审核编写审核报告纠正措施的跟踪全面(年度)报告的编写和纠正措施计划完成情况分析,与审核有关的朮语,审核审核方案审核准则审核证据审核发现审核结论审核委托方受审核方审核员审核组,技朮专家能力合格(符合)不合格(不符合)缺陷预防措施纠正措施记录客观证据确定效率,執行稽核,稽核前溝通及安排稽核前會議執行稽核收集証據抽樣檢查,内部审核及执行技巧,准则ISO9001:
2000标准质量手册程序文件适用的法律法规客户指定的标准.(包括客户投诉),内部审核及执行技巧,证据存在的客观事实被访问的负有责任人的陈述现有文件的记录,内部审核及执行技巧,过程审核计划检查表的制作首次会议现场审核不合格报告及汇总分析末次会议编写审核报告纠正措施跟踪验证质量管理体系分析与评价,审核计划,年度审核计划一般由管理者代表或内审主管理部门制定经最高管理者批准后实施.可起指示图表的作用即审核进行的状态.在计划中已审核已制订纠正措施计划纠正措施已完成纠正措施已验证等等可随时在图表中显示一目了然。
审核计划,审核实施计划是根据年度计划对审核活动的具体安排计划应明确审核的目的范围依据审核组成人员及分工审核日期地点受审核部门首次会议末次会议的安排,内部会议及与被审核单位领导交换意见的时间安排等,并应体现本次审核所采用的主要方法.可分为按部门或活动过程来编写.,检查表的制作,检查表是审核前需要准备的一个重要的工作文件,是审核组员自用的工具,不应向被审方展示.为提高审核的有效性和效率,审核员应根据分工准备现场用的检查表,由审核组长审阅.,检查表的制作,检查表的制作要对照标准手册和程序的要求注意审核区域的检查过程不能遗漏选择典型的质量部问题结合受审部门的特点抽样应有代表性和合理性时间要留有余地;应有可操作性按部门审核时,要包括涉及的过程,按过程进行审时,要包括涉及的部门;检查表中要考虙PDCA循环,首次会议,由审核组长主持介绍审核组成员阐明审核的范围和目的简要介绍审核采用的方法和程序建立审核组和审核部门的联系落实审核组所需要的资源和设施确定末次会议的时间,以及审核中各会议的时间澄清审核中不明确的内容与会人员签名,现场审核,审核组长要控制审核的全过程掌握审核计划和进度;控制纪律;要相信样本,并非找到不合格的才算是审核,质量审核所要验证的是客观证据,而绝非发现不合格;始终保持客观公正和有礼貌的工作态度。
稽核報告,稽核結束會議不符合事項定義及分類不符合事項報告內容/方法/要求稽核結果跟蹤改善落實,不合格报告及汇总分析,不合格
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- ISO內部稽核训练课程ppt 129页 ISO 稽核 训练 课程 ppt 129