表单-04.重点业务公务合规风险源识别穿透检索表(1).docx
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- 上传时间:2023-12-19
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表单-04.重点业务公务合规风险源识别穿透检索表(1).docx
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重点业务/公务合规风险源识别穿透检索表
业务/公务名称:
主责部门:
合规管理员:
业务/公务步骤
对应业务/公务事项清单
合规风险源(组织活动本身具有的属性)
风险控制穿透环节
是否涉及利益管理活动?
是否涉及权力行使活动?
是否涉及技术性(黑箱)操作活动?
是否涉及利益冲突活动?
主办
会商
审核
审批
管理流程可追溯的上级
重点业务/公务合规风险源识别穿透检索表
业务/公务名称:
主责部门:
合规管理员:
业务/公务步骤
对应业务/公务事项清单
合规风险源(组织内部控制的完善性)
风险控制穿透环节
是否存在制度缺失、缺陷?
是否存在技术缺失、缺陷?
是否存在认知缺失?
是否存在监控缺失?
经办
会商
审核
审批
管理流程可追溯的上级
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- 特殊限制:
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- 关 键 词:
- 表单 04. 重点 业务 公务 合规 风险 识别 穿透 检索
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