两个体系建设验收标准解读.pptx
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两个体系建设验收标准解读.pptx
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“两个体系”建设验收评定标准解读,主要内容,一、背景、目的意义二、验收评定标准解读三、验收评定工作与质量控制,双重预防机制的作用,3,一、背景、目的意义,风险分级管控,隐患排查治理,风险,隐患,事故,第一道防火墙,第二道防火墙,1、“两个体系”建设的基本理念与重要意义,各种风险控制措施,隐患排查治理机制确保控制措施持续有效,双重预防机制之间的关系,风险管控措施,隐患排查治理机制,4,创新理念隐患排查对象就是风险管控措施是否失效,两个体系建设地方标准基本框架1+10+N,1)危化(化工)N实施指南通则2)工贸N实施指南1
(2)3)非煤矿山N实施指南4)职业健康N实施指南5)综合N实施指南,5,6,全员全过程全方位全天候,与安全生产标准化相互融合,组织有力、制度保障。
全员参与、分级负责。
自主建设、持续改进。
系统规范、融合深化。
注重实际、强化过程。
激励约束、重在落实。
创新理念,理念方针原则,2、出台验收标准的背景、目的意义,7,通过制定验收评定标准,对两个体系建设取得的成效进行评定,并根据评定结果提出进一步完善“两个体系”建设的计划和措施,持续改进两个体系建设。
通过企业的验收评定与政府的监督验收评定,不断深化两个体系建设,使企业切实全面落实企业主体责任,不断提升企业安全管理水平,避免走过场、形成“两张皮”,与执法检查相结合,打一场攻坚战,使两个体系建设成为企业安全生产的治本之策。
二、验收评定标准(试行)解读,8,基本要求1)组织机构2)全员培训3)体系文件4)责任考核风险分级管控体系1)风险点排查、确定2)危险源辨识、分析3)风险评价4)控制措施5)风险分级管控6)风险分级管控清单7)风险告知隐患排查治理体系1)编制隐患排查清单2)编制排查计划3)隐患排查实施4)一般事故隐患治理5)重大事故隐患治理-信息化管理:
信息系统应用持续改进1)评审2)更新3)沟通,验收说明,9,1、本评申标准适用于“两个体系”建设验收,表中“两个体系”指安全生产“两个体系”及职业病危害“两个体系”,除特别注明外,表中风险均包含安全生产风险和职业病危害风险,隐患均包含安全生产事故隐患和职业病危害事故隐患。
总分共计1000分,累计得分/总分X100=实际得分,其中缺项部分按0分计入累计得分,相应的考核要点按0分计入总分。
每一考核要点的分值扣完为止。
标杆企业得分80分合格,一般企业得分60分合格。
4、考核记录应根据评审标准逐项描述考核情况,并附带相关审查记录,严禁仅简单填写不符合项。
5、以抽查形式进行询问或者检查的情况,应将总数、抽查数目、不符合情况等描述清楚。
(一)基本要求,10,1、组织机构2、全员培训3、体系文件4、责任考核,1组织机构,11,【标准条文】1、企业应建立“两个体系”建设组织领导机构,组织领导机构组成人员应包括企业主要负责人,分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员,企业主要负责人担任主要领导职务,全面负责企业“两个体系”建设。
2、企业应明确企业主要负责人,分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员“两个体系”建设应履行的职责,并在安全生产管理制度中增加安委会、安全领导小组相关职责。
【考核要点】以文件的形式明确组织领导机构组织领导机构人员组成应合理、全面组织领导机构中各部门/岗位职责,【考核方法】查文件、查责任制;询问,1组织机构,12,【标准条文】3、企业应制定“两个体系”建设实施方案,明确工作分工、工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排等。
【考核要点】制定实施方案,方案可操作性强,【考核方法】查实施方案文本查阅实施的相关记录和询问有关人员,【否决项】
(1)未建立“两个体系”组织机构,明确企业主要负责人,分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员相关职责的,评定验收不通过。
2全员培训,13,【标准条文】1、企业应制定“两个体系”建设培训计划,明确培训学时、培训内容、参加人员、考核方式、相关奖惩等。
2、应分层次、分阶段组织进行“两个体系”建设的培训,培训内容应符合相关地方标准要求。
3、培训结束须进行闭卷考试,考核结果应记入培训档案。
【考核要点】计划必须是具体的,内容详实,包括:
培训应分层次进行:
培训内容、参加人员、时间、考核方式等均不同各层次的考试试卷,【考核方法】查培训档案,询问相关人员掌握情况,【否决项】
(2)抽查10%的相关岗位人员,5人及以上未掌握企业“两个体系”建设培训内容,验收评定不予通过。
3体系文件,14,【标准条文】1、企业应制定符合“两个体系”建设标准要求的风险分级管控和隐患排查治理制度、作业指导书等体系文件。
2、体系文件应符合企业实际、具有可操作性,并传达至各部门/岗位。
【考核要点】体系文件包括:
责任制、风险分级管控和隐患排查治理制度及或作业指导书,考核制度、相关记录表格等重点关注:
体系文件的可操作性,如何判断?
体系文件的传达、发放,方式包括:
【考核方法】查文件文本及传达、发放情况查制度的传达、发放、执行情况,询问有关人员的体系文件的掌握情况,4责任考核,15,【标准条文】1、企业应建立健全“两个体系”考核奖惩制度,或在安全生产奖惩管理制度中涵盖相关内容,明确考核奖惩的标准、频次、方式方法等,并将考核结果与员工工资薪酬相挂钩。
2、应落实“两个体系”考核奖惩制度,根据“两个体系”考核结果予以奖惩。
【考核要点】制定考核奖惩制度,内容有可操作性。
制度实施情况,考核奖惩标准的是否能够落实,奖惩记录是否真实。
【考核方法】查制度文本及实施情况查奖惩记录,【否决项】(3)未建立健全“两个体系”考核奖惩制度,或未有效落实的,评定验收不通过。
(二)风险分级管控体系建设,16,1、风险点排查、确定2、危险源辨识、分析3、风险评价4、控制措施5、风险分级管控6、风险分级管控清单7、风险告知,事故的间接成本冰山水面下的部分,据统计,事故的间接成本是直接成本的2至200倍。
1风险点排查、确定,17,【标准条文】1、作业活动清单应覆盖企业生产经营过程中各类作业活动。
2、设备设施类清单应覆盖企业生产经营过程中涉及的设备、设施。
3、职业病危害风险点应覆盖岗位工人接触职业病危害的所有工作地点或设施。
【考核要点】风险点排查应全面:
风险点的概念形成风险点清单(作业活动、设备设施、接触职业病危害因素岗位清单)清单应涵盖主要作业活动及设备设施,清单应涵盖接触粉尘、化学物浓度高、噪声超标的等职业病危害严重的地点/场所/岗位。
【考核方法】查文件资料,即:
风险点清单查现场:
风险点清单与现场的一致性,2危险源辨识、分析,18,【标准条文】1、企业应组织相关部门、班组、岗位人员进行危险源辨识、分析。
2、针对作业活动清单,采用合理的辨识方法对每个作业活动及作业步骤进行危险源辨识、分析。
3、针对设备设施类清单,采用合理的辨识方法进行危险源辨识、分析。
【考核要点】危险源辨识、分析记录应具体、全面;参与辨识分析的人员应充分体现全员参与。
【考核方法】查危险源辨识、分析记录查与实际情况的一致性,2危险源辨识、分析,19,【标准条文】4、通过调查和工程分析等方法识别各职业病危害风险点存在的粉尘、化学物、高温、噪声、电离辐射等职业病危害因素及其来源、接触方式及接触时间、可能导致的职业病和健康损害等。
【考核要点】进行现场调查,形成调查记录。
调查内容应详实。
【考核方法】查职业病危害因素检测报告;查职业病危害因素检测识别检测、是否全面;查职业病危害因素清单等等,【否决项】(4)根据相关记录文件,抽查10%相关岗位人员进行询问,5人及以上未参与相关危险源辨识、分析的,评定验收不通过。
3风险评价,20,【标准条文】1、风险评价准则应符合法律法规及企业安全生产实际。
2、参与评价人员应熟知企业评价准则,合理评价,评价级别正确。
3、重大风险的确定依据细则、实施指南进行判定。
4、按照DB37/T29732017中5.5.1进行作业岗位职业病危害风险分级。
【考核要点】风险评价准则应符合实际;评价级别正确;重大风险依据细则、指南判定,没有细则的行业按通则判定。
职业病危害风险分级报告:
按照DB37/T29732017中5.5.1进行。
【考核方法】查评价准则及风险级别的判定是否合理询问各层级人员是否掌握重大风险的相关内容,【否决项】(5)应判定为重大风险而未判定为重大风险,存在三项的,评定验收不通过。
关于风险级别的判定说明,21,1基本概念2关于风险分级管控体系建设中重大风险的确定和管控要求的补充说明,1基本概念,22,1)危险源可能导致人身伤害和(或)健康损害和(或)财产损失的根源、状态或行为,或它们的组合。
危险源分为两类:
第一类危险源(根源危险源)第二类危险源:
人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。
2)风险生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。
可能性,是指事故(事件)发生的概率。
严重性,是指事故(事件)一旦发生后,将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。
风险=可能性严重性。
R=L*SD=L*E*C,23,3)风险点风险伴随的设施、部位、场所和区域,以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动,或以上两者的组合。
4)可容许(接受)风险与不可接受风险GB/T28001-2011职业健康安全管理体系要求:
根据组织法律义务和职业健康安全方针已降至组织可容许程度的风险。
5)重大风险发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。
6)风险分级管控:
风险分级与管控分级按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。
风险分级(评价分级)通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价,根据评价结果划分等级。
管控分级:
管控资源、管控能力的不同层级,24,风险的“评价级别”是指运用LEC、LS等风险评价方法,合理选择事故发生可能性、严重性等评价系数取值,量化计算得出风险度数值,并风险判定准则,确定风险等级。
一般用“1、2、3、4、5或A、B、C、D、E”标示,1级或A级为最高风险,5级或E级为最低风险。
25,风险的“管控级别”,分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险,分别用“红、橙、黄、蓝”标识。
根据相关领域风险细则中确定的对应原则,风险的“评价级别”可对应到相应的“管控级别”。
2关于风险分级管控体系建设中重大风险的确定和管控要求的补充说明,关于重大风险的判定,26,重大风险是为提高风险管控层级、确保企业落实管控责任,遏制重大事故发生而进行规定的,用“红色”进行标识,管控层级是企业最高级。
重大风险包括“评价级别”为最高等级的风险暨“1级或A级”的风险,以及按通则、细则规定直接判定为的重大风险。
重大风险的判定:
两种情形评价级别:
1级或A级直接判定:
通则中规定以下情形为重大风险:
违反法律、法规及国家标准中强制性条款的;发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故,或三次及以上轻伤、一般财产损失事故,且现在发生事故的条件依然存在的;涉及重大危险源的;具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所,作业人员在10人以上的;经风险评价确定为最高级别风险的。
:
27,对应的管控要求也分为两类:
“评价级别”为“1级或A级”风险的管控要求是:
应立即增加(调整)管控措施并有效落实,将风险降低到可接受或可容许程度,相关过程应建立记录文件。
如不能立即增加(调整)控制措施,或控制措施不能有效落实,必须立即停止相关生产作业活动。
“1级或A级”的风险即使降低了风险“评价级别”,但其“管控级别”不变,标识颜色不变,仍是重大风险、红色风险。
对通则、细则规定直接判定的重大风险:
主要是基于事故发生后果的严重性进行判定风险“管控级别”。
一旦有符合直接判定重大风险规定的风险,无论其“评价级别”为何种等级,一律直接确定“管控级别”为重大风险,用“红色”进行标识,管控层级是企业最高级。
企业必须严格执行通则、细则的有关规定,确定风险的“评价级别”和“管控级别”,落实管控措施并确保持续有效,严防各类事故的发生。
对风险“评价级别”的确定,企业应严格按照通则、细则中“从严从高”的原则,明确风险判定准则,确定事故发生可能性、严重性和风险度的取值,客观准确的确定风险等级。
严禁出现罔顾安全管理实际,刻意降低评价系数取值,人为降低风险等级的情况。
28,4级风险(蓝色风险):
岗位进行管控,3级风险(黄色风险):
班组进行管控,2级风险(橙色风险):
职能部门管控,1级风险(红色风险):
公司进行管控,形成四级风险管控体系,4控制措施,30,【标准条文】岗位人员从工程技术、管理、培训教育、个体防护、应急处置五个方面,针对辨识出的危险源,提出风险控制措施,并经过企业相关程序评审确定,控制措施应与实际相符,具有可操作性并得到有效落实。
【考核要点】本条款是“两个体系”建设是否取得成效的关键性条款!
控制措施的全面性、针对性、可操作性;控制措施的有效落实;控制措施是否经过审定。
【考核方法】查分析评价记录(其中控制措施及审核、审定情况);查现场:
控制措施是否真实、是否得到有效落实。
【否决项】(6)根据相关记录文件,核查控制措施,30%及以上控制措施与实际不相符或不具有可操作性,或未有效落实,评定验收不通过。
示例点评,31,5风险分级管控,32,【标准条文】1、企业应结合机构设置情况,合理确定各等级风险的管控层级。
2、根据风险分级管控原则,确定风险点、危险源的管控层级,落实管控责任。
【考核要点】各风险点、危险源的管控按通则、细则要求应合理分配层级。
相应层级管控人员对本岗位管控风险及控制措施的掌握情况。
【考核方法】查分析评价记录;查现场;询问有关管控人员。
【否决项】(7)根据相关记录文件,抽查10%相关岗位人员,5人及以上未掌握本岗位应管控风险及相关控制措施的,验收评定不予通过。
6风险分级管控清单,33,【标准条文】1、企业应编制风险分级管控清单,清单应由企业组织相关部门、岗位人员按程序评审,并由企业主要负责人审定发布。
2、风险分级管控清单的形式、内容应符合相关地方标准要求。
【考核要点】三个清单:
作业活动类/设备设施类风险分级管控清单;职业病危害风险分级管控清单;清单经企业主要负责人审定发布,审定发布的形式:
风险分级管控清单的形式、内容应符合相关地方标准。
【考核方法】查清单、查审定记录,清单示例,34,职业病危害风险分级管控清单参照执行;按实施指南执行。
职业病危害风险清单风险管控措施清单,35,7风险告知,36,【标准条文】1、企业应通过有效方式告知企业主要风险相关内容。
2、对存在重大风险和重大职业病危害风险的工作场所和岗位,要设置明显警示标志。
3、应组织各层级、各岗位进行风险评价结果的告知培训。
【考核要点】有效方式告知:
培训告知,现场警示标志,告知的内容有针对性。
警示标志:
风险告知卡。
【考核方法】查培训资料、询问;查现场告知卡的设置情况。
(三)隐患排查治理体系,37,1、编制隐患排查清单2、确定排查计划3、隐患排查实施4、一般事故隐患治理5、重大事故隐患治理,1编制隐患排查清单,38,【标准条文】1、生产现场类隐患排查清单内的排查内容及标准应包含风险分级管控清单中各风险点、危险源及控制措施。
职业病隐患排查清单应参照细则及相应行业实施指南中附录内容编制。
2、基础管理类隐患排查清单内的排查项目及标准应符合“两个体系”相关地方标准要求。
【考核要点】三个清单:
生产现场类隐患排查清单、基础管理类隐患排查清单、职业病隐患排查清单及其内容。
现场类隐患排查清单与风险管控清单的关系;基础管理类隐患排查清单的内容:
各行业要求有所不同,执行细则、指南的要求。
职业病隐患排查清单(现场类与基础类):
参照细则及相应行业实施指南;明确排查类型、组织级别、排查周期。
【考核方法】查清单,1编制隐患排查清单,39,【标准条文】2(续)、职业卫生基础管理排查清单应包含用人单位职业病隐患排查治理体系细则附录B检查内容及标准。
3、排查清单中应明确排查类型、组织级别、排查周期等内容。
【考核要点】生产现场类隐患排查清单内的排查内容及标准必须包括各风险点、危险源的控制措施,【考核方法】查清单(现场管理类隐患排查清单与风险管控清单),【否决项】(8)30%及以上的风险分级管控清单中各风险点、危险源的控制措施未作为生产现场类隐患排查清单内的排查内容及标准的,验收评定不予通过。
示例,40,2确定排查计划,41,【标准条文】企业应根据生产运行特点,制定隐患排查计划,明确各类型隐患排查的排查时间、排查目的、排查要求、排查范围、组织级别及排查人员等。
【考核要点】排查计划应包括各种类型的排查。
排查计划内容明确,具有可操作性;排查计划应经过批准。
【考核方法】查排查计划文本,3隐患排查实施,42,【标准条文】1、企业应按照排查计划,结合安全生产的需要和特点,由各组织级别分别按要求组织隐患排查,并及时、准确填写相关排查记录。
2、隐患排查类型、周期、实施主体应符合通则、细则等地方标准的要求。
3、查出的不能立即整改或危害较高的隐患应记录详实,如条件允许应保留影像资料。
【考核要点】排查记录应详实。
排查类型、周期、组织级别应符合通则、细则的要求,【考核方法】查记录,4一般事故隐患治理,43,【标准条文】1、隐患排查结束后,对于当场不能立即整改的,由隐患排查组织部门下达隐患整改通知,并填写如下内容:
隐患描述、隐患等级、建议整改措施、治理责任单位和主要责任人、治理期限等内容。
并以适当方式向从业人员通报隐患信息。
【考核要点】下达隐患整改通知,通知的方式:
通知的内容:
向从业人员通报隐患信息,通报的方式:
【考核方法】查整改通知单;查通报;查隐患治理台账,4一般事故隐患治理,44,【标准条文】2、隐患存在单位在实施隐患治理前应当对隐患存在的原因进行分析,制定可靠的治理措施和应急措施或预案,估算整改资金并按规定时限落实整改,并将整改情况及时反馈至隐患排查组织部门。
3、隐患排查组织部门应当对隐患整改效果组织验收并出具验收意见。
【考核要点】整改通知单与隐患治理台账应能体现整改过程,【考核方法】查整改通知单;查通报;查隐患治理台账,【否决项】(9)30%及以上隐患未按期整改且无正当理由的,验收评定不予通过。
示例,45,5重大事故隐患治理,46,【标准条文】1、经判定属于重大事故隐患的,企业应当及时组织评估,并编制事故隐患评估报告书。
2、企业应根据评估报告书制定重大事故隐患治理方案,治理方案内容应符合细则的规定,并将治理方案按相关规定上报。
【考核要点】重大事故隐患评估报告。
重大事故隐患评估治理方案重大事故隐患上报。
【考核方法】查重大隐患档案,5重大事故隐患治理,47,【标准条文】3、重大事故隐患治理工作结束后,企业应组织对治理情况进行复查评估,并将治理结果按规定上报有关部门。
4、重大事故隐患排查、评估报告,治理方案、整改验收等应保留纸质记录,单独建档管理。
【考核要点】熟悉相关法律法规及细则、指南对重大隐患的界定。
一旦存在重大事故隐患应建立档案。
【考核方法】查重大隐患档案,【否决项】(10)根据相关标准,发现应定性为重大隐患而未定性的,验收评定不予通过。
重大隐患未按规定上报治理方案及治理结果的,验收评定不予通过。
(四)信息化管理,48,信息系统应用,易操作,便于统计,预测预警,信息系统应用,49,【标准条文】1、企业“两个体系”实现信息化管理,相关信息系统中企业基本信息、“两个体系”相关组织机构及人员、设备设施库、作业活动库、相关管理制度、体系文件等信息填写完整。
2、信息系统中,风险分析、评价记录和隐患排查记录完整。
3、信息系统中,风险分级管控清单和隐患治理台账真实有效。
4、企业应用自建信息系统应与相关监管部门信息平台实现信息互联互通。
【考核要点】与文本资料的内容、要求一致。
建立信息系统或登录监管部门信息化平台。
【考核方法】查信息化系统,(五)持续改进,51,1、评审2、更新3、沟通,1评审,52,【标准条文】企业每年至少对“两个体系”建设情况进行一次系统性评审。
【考核要点】每年至少一次自评。
自评的内容、要求。
【考核方法】查评审记录、报告,2更新,53,【标准条文】1、企业应适时、及时针对工艺、设备、人员等重大变更开展危险源辨识、风险评价,更新风险信息与风险管控措施,编制、更新风险管控清单。
2、应根据风险管控措施的变化情况或法律法规的变化及时更新隐患排查清单,并按清单编制排查表,及时实施隐患排查。
【考核要点】适时更新风险管控清单。
适时更新隐患排查清单更新后隐患实施隐患排查,【考核方法】查清单、查记录,3沟通,54,【标准条文】1、企业应建立内部沟通和外部沟通机制,及时有效传递风险信息和隐患信息,提高风险管控效果与隐患排查治理的效果和效率。
2、重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。
【考核要点】沟通和外部沟通机制与方式持续培训,【考核方法】查会议、培训等记录。
三、验收评定工作与质量控制,55,1、目前两个体系建设存在的问题与对策2、验收评定方式与基本原则3、企业自我评定程序与要求4、验收评定质量控制,1、目前两个体系建设存在的问题,56,
(1)危险源的辨识、控制措施的识别与其对应的具体的作业活动和设备设施针对性不强,也未提出实质性的改进措施。
(2)各职能部门、专业人员、各岗位人员在相关资料上没有体现出参与这项工作,未体现风险管控全员参与、分级管理的原则。
或盲目签字(3)对辨识出的危险源制定的控制措施千篇一律,大多都是执行“操作规程、管理制度”等,未从工程技术、管理措施、教育培训、个体防护、应急等方面并结合公司实际制定出具体措施。
由于控制措施不全面、不具体,隐患排查内容也就不全面。
(4)教育培训不到位。
抽查岗位操作人员,对双体系工作不了解,对本岗位的风险回答不上来。
57,(5)完全由中介机构包办,对辨识内容、结果无论管理层、执行层都全然不知。
(6)不能深刻两会两个体系建设的内涵与理念,疲于应付,2、验收评定方式与基本原则,58,验收方式:
监管部门的监督验收评定企业自我验收评定,基本原则:
自主建设融合深化注重实效强调落实,3、企业自我评定程序与要求,59,4验收质量控制,60,人员:
经验丰富方法:
查阅资料、询问、考核、查看现场等,祝愿:
每一企业健康安全发展!
再见!
谢谢!
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