第三方存管实施后资金管理业务的变化(邓总).ppt
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- 上传时间:2023-10-20
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第三方存管实施后资金管理业务的变化(邓总).ppt
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第三方存管实施后资金管理业务的变化,运营中心邓志文2008年5月,公司当前第三方存管业务实施概况,开通的银行家数对业务拓展的支持、渠道宽了比初期的功能更为完善带资金签约、销户,密码校验方式的统一等汇总分账户开始推广对营业部提供了新型的资金头寸支持模式存管基础制度的改革给资金管理工作带来重大变化,第三方存管实施后资金管理业务的变化,账户管理方面的变化资金管理方面的变化具体业务的变化,账户管理的变化,投资者的账户增加了银行存管账户(或称“银行管理账户”)营业部账户的变化全面取消了营业部客户交易结算资金专用存款账户证券公司总部合作的存管银行家数增加,10-19管理的账户数量增加,10-70,还在增加账户类别增加,客户资金-客户、小额休眠、中止交易,资金管理的变化,头寸管理交收管理资金调整,资金管理的变化-头寸管理,营业部资金管理的变化不再管理实际银行头寸证券公司资金管理的变化管理的资金头寸增加部分头寸固化同一银行异地头寸的安排,资金管理的变化-交收管理,营业部二级结算备付余额结构的拆细统计功能增强、结算功能弱化证券公司总部交收交收路径变长-增加存管银行交收环节交收笔数几何级放大-乘银行家数特殊的建行模式-头寸不可控交收风险加大、不可控(建行模式突出),第三方存管实施前的资金交收工作示例,交收轧差为净买差:
3亿结算备付金账户余额:
10亿最低结算备付金:
5亿账面交收后结算备付金账户余额:
7亿总部当天需要完成的交收资金划拨工作:
无营业部的交收直接体现在二级结算备付金账户上,第三方存管实施后的资金交收工作示例,交收轧差为净买差:
3亿结算备付金账户余额:
10亿最低结算备付金:
5亿其中工行买差4亿,中行买差1亿,农行卖差2亿当天需要完成的交收资金划拨笔数:
3笔营业部的交收分银行体现在二级结算备付金上,资金管理的变化-资金调整,自动化采集数据和调整资金调整数据需要区分到银行,具体业务的变化,结算资金账务处理银证转账的对账和调账,结算资金账务处理的变化,账务处理的内容和复杂度增加、设立建行核对专岗对账内容增加,总分平衡核对难度加大经过不断改进,自动化程度增强,提高工作效率,银证转账业务的变化,总对总单一银行,银行客户财富重新分配机构客户参与单边账成为常态业务资金类、账户类电子化调整(未明),手动调整(明确成功或失败)日间调账,不建议采用,问答和交流环节,请大家踊跃提问!
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