管控流程.docx
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管控流程.docx
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管控流程
Forpersonaluseonlyinstudyandresearch;notforcommercialuse
Forpersonaluseonlyinstudyandresearch;notforcommercialuse
薅子流程
羄风险点编号
蕿风
蚀险
羅点
莂目标类别
薂控制目标
螀期望控制活动
莆实际控制活动
肄控制发生频率
莁控制类型
螀测试方法
螇资料清单
薂检查点测试结果
膀样本量
衿工作底稿索引
袄测试结果内控弱点
芄如有内控弱点请详细说明。
螂战
羂略
聿经
蚆营
蒄合
螁规
腿财务报告
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薈综合管理
袇RO-001
羃工程管理专业性不足
袂
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蚁聘请监理机构对工程施工进行管理,对工程质量进行监督。
螈1、委托专业监理公司进行工程监理2、签订《工程监理合同》
莅
膃年
莀度
袈补偿性
螆1、检查《工程管理制度》是否设置工程监理环节2、收集监理公司资质证书和监理人员资格证书,检查监理单位及其监理人员必须具有相应的监理资质3、检查是否签订《工程监理合同》
袅《工程管理制度》监理公司资质证书和监理人员资格证书《工程监理合同》
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肈RO-001
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膈RO-002
肅项目范围不明确
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蚂将项目的可交付成果划分为较小的、更易管理的多个单元。
薁1、项目实施前,编制工程项目范围初步说明书主要内容:
项目目标,最终可交付成果,约束条件2、根据项目范围文件进行项目结构分析,形成树形结构图或项目工作任务表项目分解要求:
内容完整,不重复,不遗漏;一个工作单元只能丛属于上一个工作单元;每个工作单元应有明确的工作内容和责任者,工作单元之间的界面营清晰
莇
袇年
莄度
莀指导性
蒇1、检查项目部是否编制《项目范围初步说明书》并上报审批2、访谈项目部,检查是否根据批准的《项目范围初步说明书》进行工作分析3、检查是否形成《项目工作任务表》4、检查《项目工作任务表》是否符合要求
芈《项目范围初步说明书》《项目工作任务表》
螂√
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袀RO-002
蚇
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蚃材料管理
虿RO-003
螇工程物资管理流程不明确
蚇
蒅√
蚂
袇√
螄建立工程材料管理控制制度
袃1、制定《工程材料管理办法》规定工程材料采购、进货、验收、付款的的范围、流程以及授权审批2、材料的询价、定价、签约、进货和验收保管等岗位应岗位应分离,并建立互相牵制。
蒁
羆年
膅度
薅预防性
芀1、检查是否制定《工程物资管理办法》或在其他制度中予以相关规定2、检查不相容职责分离和内部牵制是否符合要求
芀《工程物资管理办法》
薆√
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芃N/A
莀N/A
羇N/A
N/A
N/A
N/A
1
RO-003
RO-004
工程材料供应方式选择不当
√
在施工合同中明确工程材料供应方式
1、施工合同中应明确工程材料的供应方式:
甲供、乙供、甲定乙供2、供应方式选择的原则:
甲方能找到一级建材市场的、有进口免税计划指标的、有特殊质量要求和价格浮动幅度较大的材料和设备,应实行甲供或甲定乙供,其余实行乙供3、监理单位应当将建设工程材料质量和使用情况纳入监理范围,应当监督、检查施工单位对建设工程材料的质量检测,并做好建设工程材料监理台帐
年
度
指导性
1、检查《施工合同》中是否明确工程材料供应范围和供应方式2、检查物资部门是否就工程材料供应方式签署意见3、抽查材料取样,检查监理单位是否在材料的取样和实验报告上签字
《施工合同》材料取样和实验报告
√
√
√
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
1
RO-004
RO-005
乙供材料质量存在问题
√
设置乙供材料控制流程
1、乙供材料和设备进场前,应书面通知监理和业主方进行审核2、乙供材料涉及结构安全或使用功能的重要材料,应按甲方认定的质量及选型,在甲方控制的价格上限范围内抽取样板,进行封样3、乙供材料进场应出具检验合格证
月
度
预防性
1、抽查《材料进场验收表》,检查乙供材料进场是否经业主方、监理审核2、抽查《材料进场验收表》检查重要材料是否与封样一致3、抽查《材料进场验收表》检查乙供材料进场是否有《检验合格证》
《材料进场验收表》
√
√
√
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
8
RO-005
进度管理
RO-006
项目进度没有计划
√
编制项目进度计划
1、建立进度计划体系。
甲方编制《项目总施工进度控制计划》《阶段性施工进度计划》《月施工进度计划》《项目材料限价计划》《图纸交付计划》《样品确认计划》《甲供材料进场计划》,施工单位相应编制《项目进度计划》并报业主审核批准。
监理编制《监理大纲》和《监理细则》。
年
度
指导性
1、检查进度计划体系是否完整
建设单位《项目总施工进度控制计划》《阶段性施工进度计划》《月施工进度计划》《项目材料限价计划》《图纸交付计划》《样品确认计划》《甲供材料进场计划》,施工单位《项目进度计划》、监理方《监理大纲》和《监理细则》
√
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
1
RO-006
RO-007
项目进度不符合计划
√
√
项目进度计划的检查与调整
1、定期组织检查2、进度计划检查以下内容:
工作量完成情况,工作时间执行情况,资源使用及与进度匹配情况,上次检查提出问题的处理情况3、进度计划报告包括以下内容:
进度执行情况的综合描述,实际进度与计划进度的对比资料,进度计划的实施问题及原因分析,进度执行情况对质量安全和成本等的影响情况,采取的措施和对未来进度的预测4、根据实际进行必要的计划调整
月
度
检查性
1、访谈项目部,是否定期组织计划检查2、检查项目部编制的《进度计划检查报告》是否完整3、是否根据检查结果合理调整进度计划
《进度计划检查报告》
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√
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N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
1
RO-007
工程变更
RO-008
与工程变更相关的程序和流程不明确
√
完善并严格履行《工程变更控制程序》
1、建立《工程变更控制程序》2、关键内容:
工程变更范围;工程变更确认和审批程序;工程变更造价确定和支付;工作流程和表格3、关键控制点:
监理签发变更指令之前必须经过甲方同意;设定变更限额和内部审批权限;先算帐,后变更;造价变更管理岗位与技术变更管理岗位分离;工程变更与投资目标管理相结合;变更责任划分4、设定工程变更标准限额,限额以上由公司工程、技术、财务、审计会签,并报公司领导批准。
5、重要表单:
施工方《工程变更审批表》《工程变更申报表》《工程变更预算书》,业主方签发《工程变更联系单》监理签发《工程变更指令》
年
度
预防性
1、检查是否建立《工程变更控制程序》2、该制度内容是否完整。
《工程变更控制程序》
√
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N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
1
RO-008
RO-009
随意签发工程变更联系单
√
√
严格联系单管理
1、对外出具《工程变更联系单》应按照《工程变更控制程序》履行前置审批2、联系单签订应及时
每
周
预防性
1、抽查《工程变更联系单》签发是否履行前置审批2、检查审批是否符合审批权限3、检查联系单是否在施工前提出4、检查签字是否完整
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N/A
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N/A
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2
RO-009
RO-010
因工程变更导致投资失控
√
√
工程变更符合投资目标
1、依据概、预算编制阶段工程投资控制目标2、工程变更引起的价款应在投资控制目标范围内3、超过投资控制目标应当履行审批
每
周
检查性
1、检查是否编制《分阶段投资控制目标》2、检查《工程变更联系单》是否包括对投资目标的影响3、检查工程变更审批中,是否同意调整投资控制目标
《分阶段投资控制目标》《工程变更联系单》
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N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
1
RO-010
RO-011
工程变更责任承担不合理
√
√
工程变更明确变更责任
1、工程变更申请应明确业主、监理和施工的责任2、《工程变更业务联系单》应明确变更责任
每
周
补偿性
1、抽取《工程变更申请》,检查是否分析了变更的原因,并提出了划分责任的建议2、抽取《工程变更审批》,检查审批是否符合授权范围3、抽查《工程变更业务联系单》关于变更责任划分和《工程变更审批》是否一致
《工程变更申请》《工程变更审批》
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N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
2
RO-011
成本管理
RO-012
工程成本过程控制不当
√
√
√
实行成本计划管理
1、根据项目开发节奏,编制成本计划2、成本计划以设计概算、施工图预算、考虑各种因素编制3、完善成本考核办法,确立成本降低率、费用节约额、项目投资回报率等成本考核指标4、尽可能选用目标成本、动态成本等先进成本管理方法
月
度
指导性
1、检查项目部是否定期编制《成本计划》2、检查《成本计划》编制依据是否合理3、检查是否定期进行成本考核
《成本计划》
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√
√
N/A
N/A
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1
RO-012
RO-013
图纸外项目引起成本增加
√
√
按照现场签证范围控制现场签证
1、制定《施工现场签证管理办法》规定办理现场签证的范围、流程以及授权审批2、现场签证内容必须是设计单位责任以外的项目3、现场签证必须按照设定的授权进行审批4、现场签证产生的内部责任必须明确5、现场签证单应有业主、施工方和监理的签字
月
度
补偿性
1、检查是否建立《施工现场签证管理办法》或在其他制度中进行相关规2、抽查《签证单》,检查签证单签字是否完整3、检查《签证单》是否符合授权规定4、检查现场签证产生的原因是否合理
《施工现场签证管理办法》《签证单》
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N/A
N/A
N/A
N/A
1
RO-013
质量管理
RO-014
监理人员不尽责
√
√
制定监理管理要点,对监理质量实施控制
监理管理要点如下:
1、对照《监理人员登记表》定期检查考核2、检查监理资料:
岗位职责表、作业指导数、监理日记、实测记录、沉降观测记录3、检查监理对进度的控制:
监理每月向业主提交当月监理报告4、检查监理对工程质量的控制:
检查表是否完整真实、分项工程样板审核情况、单体工程角点的定位放线复核;5、检查监理对工程投资的控制:
施工单位已完工程量的审核(月报,工程签证)、设计变更监理意见。
月
度
检查性
1、检查项目部是否制定《工程监理管理办法》2、检查监理单位是否编制《监理规划》《监理实施细则》《监理工作报告制度》并提交项目部3、检查监理单位是否提交项目部《施工组织设计审核报告》4、检查监理单位是否提交项目部《施工图纸会审报告》5、抽查月度《监理报告》,检查编报是否及时内容是否完整6、检查项目部是否对监理质量进行考核,考核是否覆盖要点
《工程监理管理办法》《监理规划》《监理实施细则》《监理工作报告制度》《施工组织设计审核报告》《施工图纸会审报告》《监理报告》监理质量考核表
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√
√
√
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N/A
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1
RO-014
RO-015
隐蔽工程质量问题
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√
√
业主会同监理对隐蔽工程到施工现场进行检查
隐蔽工程验收要点:
施工单位自检后,通知项目部和监理验收,项目部专业工程师和监理通过后,在隐蔽工程验收单上签字,允许进入下一道工序。
月
度
纠正性
1、检查项目部是否编制《隐蔽工程清单》或以其他形式归集隐蔽工程项目2、抽查《隐蔽工程验收单》对比《隐蔽工程清单》,确定是否存在隐蔽工程没有验收就进入下一道工序3、抽查《隐蔽工程验收单》检查签字是否齐全
《隐蔽工程验收单》
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N/A
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1
RO-015
RO-016
质量检验未实施
√
专业工程师组织监理对分部、单位工程进行检验。
1、分部工程完工后,专业工程师与监理进行验收,在分部工程质量检验表上签字;2、单位工程完工后,专业工程师与监理进行验收,在单位工程质量检验表上签字;3、单位工程完工后,项目部会同施工单位上报工程所在地质监站验收。
月
度
检查性
1、检查项目部是否建立《质量检验表》台帐2、抽查《质量检验表》是否编号3、抽查《分部工程质量检验表》签字是否齐全;4、抽查《单位工程质量检验表》签字是否齐全;5、检查质监站是否对单位工程质量进行综合评定。
《质量检验表》台帐《分部工程质量检验表》《单位工程质量检验表》
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1
RO-016
环境职业健康安全
RO-017
安全作业环境及措施费不列入造价
√
安全费用列入工程造价
根据《高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法》将安全费用列入造价.
年
度
预防性
1、检查《施工图预算》安全费用是否列入预算2、检查安全费用是否按标准计提
《施工图预算》
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1
RO-017
RO-018
拆除项目施工单位没有资质
√
√
将拆除工程发包给具有相应资质等级的单位.
年
度
补偿性
1、收集《拆除合同》检查拆除工程施工单位是否具有相应资质
《拆除合同》拆除工程施工单位资质证书
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N/A
1
RO-018
档案管理
RO-019
项目资料和竣工档案资料保管不善
√
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√
建立《工程档案管理程序》
工程档案管理程序主要内容:
1、岗位职责2、项目资料收集和保管3、工程竣工资料的收集和保管
年
度
指导性
1、检查是否建立《工程档案管理程序》或在其他制度中进行相关规定2、检查制度完整性3、访谈,检查是否指定专人管理工程档案4、抽查工程档案,检查是否符合档案管理要求
《工程档案管理程序》工程档案目录
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1
RO-019
工程进度款支付
RO-020
工程价款支付程序和流程不明确
√
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建立工程进度价款支付环节的控制制度,对价款支付的条件、方式以及会计核算程序进行明确规定。
1、建立《工程价款支付制度》2、工程价款支付制度要点:
①工程价款结算包括:
月度结算,资金申请与支付、工程结算、工程决算四类②月度结算:
施工单位按月编报《实物工作量月报表》,监理审核,项目部现场核实;施工单位编制《工程预算书》和《产值报审表》,监理审核,项目部预算人员核实;预算人员编制《产值月报表》报财务进行月度结算;③资金申请与支付:
资金支付坚持计划管理,月度资金支付财务审核时,将《产值月报表》与《资金计划》核对,确定付款额;④工程结算:
单项工程完工,施工单位编制《施工图结算书》,监理审核,预算人员(或者审计部门)审核,审核结束报财务进行结算,财务审核付款情况,结算工程价款。
年
度
指导性
1、检查是否建立《工程价款支付制度》或在其他制度中进行相关规定2、检查制度完整性
《工程价款支付制度》
√
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1
RO-020
仅供个人用于学习、研究;不得用于商业用途。
Forpersonaluseonlyinstudyandresearch;notforcommercialuse.
NurfürdenpersönlichenfürStudien,Forschung,zukommerziellenZweckenverwendetwerden.
Pourl'étudeetlarechercheuniquementàdesfinspersonnelles;pasàdesfinscommerciales.
толькодлялюдей,которыеиспользуютсядляобучения,исследованийинедолжныиспользоватьсявкоммерческихцелях.
以下无正文
Forpersonaluseonlyinstudyandresearch;notforcommercialuse
仅供个人用于学习、研究;不得用于商业用途。
Forpersonaluseonlyinstudyandresearch;notforcommercialuse.
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