西藏基金从业资格债券的种类模拟试题.docx
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西藏基金从业资格债券的种类模拟试题
西藏基金从业资格:
债券的种类模拟试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、基金投资咨询机构的作用有__。
A.建议、策划作用B.优化基金选择C.深入挖掘基金信息D.加强投资者教育
2、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有__。
A.投资损失由基金管理人承担B.享受到专业化的投资管理服务C.用较少的资金进行多样化的资产配置D.基金财产的保管安全有保障
3、关于股票的市场价格,下列表述正确的有__。
A.从长期看,股票的市场价格由股票的内在价值决定B.股票的市场价格由市场交易量决定C.股票的市场价格一般是指股票在一级市场的发行价格D.股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征
4、如果两只基金的时间加权收益率相等,下列说法正确的是__。
A.早分红的基金比晚分红的基金收益率高B.两只基金的表现相同C.分红次数多的基金收益率高D.分红额高的基金收益率高
5、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__原则。
A.安全性B.实用性C.系统化D.简单化
6、关于债券的基本性质,下列描述错误的是__。
A.债券本身有一定的面值,通常它是债券投资者投入资金的量化表现B.债券与其代表的权利联系在一起,转让债券也就将债券代表的权利一并转移C.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D.债券代表债券投资者的权利,这种权利是一种债权
7、__是指债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险。
A.利率风险B.信用风险C.提前赎回风险D.通货膨胀风险
8、商业银行申请基金代销业务资格,应当具备的条件有__。
A.有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施,基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试,测试结果符合国家规定的标准B.制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度C.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3,部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历D.有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
9、基金年度报告一般在会计年度结束后__日内经过审计后予以公告。
A.30B.45C.60D.90
10、公募基金会计中,承担主会计责任的是__。
A.注册登记机构B.基金管理公司C.托管银行D.基金销售机构
11、我国基金管理人进行封闭式基金的募集,必须依据《证券投资基金法》的有关规定,向中国证监会提交相关文件,其中包括__。
A.基金申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议草案D.招募说明书草案
12、下列描述不正确的是__。
A.基金份额持有人不得从事损害其他基金份额持有人的活动B.基金份额持有人有不开展损害基金资产活动的义务C.基金份额持有人作为基金合同的当事人,与基金合同终止后的事项无关D.基金份额持有人有按规定支付托管费的义务
13、证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。
A.拍卖B.协商C.公开招标D.公开竞价
14、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应当具备的条件不包括__。
A.注册资本不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本B.高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务工作经历C.持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
15、基金管理人的职责不包括__。
A.资产保管B.基金估值C.基金营销D.会计复核
16、下列关于LOF的说法,不正确的有__。
A.LOF上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值B.买入LOF的申报数量应为100份或其整数倍C.深圳证券交易所对LOF交易实行5%的价格涨跌幅限制D.投资者T日赎回资金,T+1日即可到账
17、投资者投资于基金,其来自利润分配的收益主要包括__。
A.现金分红B.分红再投资C.资本利得D.买卖差价收入
18、考察基金公司营销能力的要点包括__。
A.公司营销体系情况B.公司人员情况C.公司营销理念和策略D.公司代销渠道情况
19、经中国人民银行总行批准,于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易,成为我国第一只上市交易的投资基金的是__。
A.武汉证券投资基金B.淄博乡镇企业投资基金C.深圳南山投资基金D.富岛基金
20、以下属于证券市场中介机构的有__。
A.证券公司B.证券服务机构C.证券交易所D.证券业协会
21、大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条____弯曲的曲线来表示,而且____的凸性有利于投资者提高债券投资收益。
A:
向下,较高B:
向下,较低C:
向上,较高D:
向上,较低
22、首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。
A.中国国际期货香港公司B.香港中银集团C.格林期货香港公司D.南华期货香港公司
23、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度,包括__。
A.销售人员持续培训制度B.基金销售业务制度C.基金份额持有人账户和资金账户管理制度D.档案管理制度
24、根据《证券投资基金法》,基金管理人职责终止的,基金份额持有人大会应当在__个月内选任新基金管理人。
A.3B.6C.9D.12
25、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。
A.股票B.基金C.短期国债D.高等级公司债券
26、下列说法正确的是____A:
托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取,逐日计算并累计,按月支付给托管人B:
我国封闭式基金按照0.88%的比例计提基金托管费C:
我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提,通常高于0.25%D:
股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率
27、从____看,基金份额持有人分两类一是公众或个人投资者,二是机构投资者。
A:
投资规模B:
投资方式上C:
投资目标D:
投资组合
28、__是指在加强基金市场监管的同时,加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理。
A.依法监管原则B.监管与自律并重原则C.监管的连续性和有效性原则D.审慎监管原则
29、基金财产应当同基金管理人、基金托管人的固有财产__。
A.相互独立B.相互不独立C.进行合并,但单独做账D.进行合并,不需单独做账
30、____是基金进行收益分配后的剩余额。
A:
基金净收益B:
基金经营业绩C:
未分配基金净收益D:
期末可供分配基金收益
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、中国证监会__。
A.按照国务院授权,依照相关法律法规对证券市场集中统一监管B.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则C.是全国证券、期货市场的主管部门D.是国务院直属事业单位
32、基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书,经____核准后予以公告,同时报中国证监会。
____A:
基金上市的证券交易所B:
基金份额持有人大会C:
中国人民银行D:
证券业协会
33、基金合同当事人包括__。
A.基金销售代理人B.基金管理人C.基金托管人D.基金份额持有人
34、当封闭式基金二级市场价格______基金份额净值时,为溢价交易,这时折(溢)价率为______。
__A.高于;正数B.低于;负数C.低于;正数D.高于;负数
35、上海证券交易所于____年开始正式开市营业。
A:
1989B:
1990C:
1991D:
1992
36、目前,我国开放式基金的营销主要依赖__等代销渠道。
A.银行B.证券公司C.专业基金销售公司D.证券咨询机构
37、我国《基金法》规定,基金份额持有人享受的权利包括__。
A.分享基金财产收益B.参与分配清算后的基金财产C.按照规定要求召开基金份额持有人大会D.在封闭式基金存续期间,要求赎回基金份额
38、关于基金销售客户服务的方式中媒体和宣传手册的应用,下列论述错误的是__。
A.通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输积极的投资理念B.当市场出现较大波动时,及时利用媒体的影响力来消除投资者的紧张情绪,让大众更理性、更深刻地了解市场,可以减少非理性行为的发生C.在新基金发行前,对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分D.基金宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中
39、下列关于基金会计核算特点的说法,错误的是__。
A.会计核算主体是证券投资基金B.公募基金会计的责任主体中,基金托管人承担主会计责任C.会计分期细化到日D.基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债
40、截至2008年2月,我国已有__家境外机构获得QFII资格,另有__家金融机构成为QFII托管行。
A.52,13B.26,5C.63,13D.26,5
41、根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定,封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的__。
A.70%B.80%C.60%D.90%
42、下列关于基金营销中目标市场分析的说法,正确的有__。
A.目标市场可以分为主要市场和次要市场B.任何基金销售机构都应全力进入规模最大的细分市场C.目标市场拓展策略可以分为无差异营销和差异性营销D.市场定位的实质就是公司在所有市场进行全方位的营销
43、下列各证券中,属于收入型基金主要投资对象的有__。
A.大盘蓝筹股B.公司债C.政府债券D.具有良好增长潜力的股票
44、下列不属于证券服务机构的是__。
A.证券交易所B.证券投资咨询公司C.证券信用评级机构D.会计师事务所
45、某基金的认购实行全额收费,基金认购费率为1%,张先生以70000元认购该基金,基金份额净值为1.00元,假设认购资金在募集期产生的利息为155元,该投资者认购基金的份额数量为__份。
A.69510B.69514C.69559D.69462
46、、是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。
A:
总经理B:
董事会C:
风险控制委员会D:
投资决策委员会
47、资产证券化发展史上最早出现的证券化类型是__。
A.实体资产证券化B.资产支撑证券化C.住房抵押贷款证券化D.现金资产证券化
48、下列基金类型中,认购费率最低的是__。
A.股票型基金B.货币市场基金C.混合型基金D.债券型基金
49、以追求资本增值为基本目标,投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金称为____A:
收入型基金B:
平衡型基金C:
开放式基金D:
成长型基金
50、根据中国证监会对基金类别的分类标准,____以上的基金资产投资于股票的为股票基金。
A:
50%B:
60%C:
70%D:
80%
51、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__等。
A.持股数量B.基金分红C.份额净值增长率D.已实现收益
52、基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高,且不低于____的股东。
A:
20%B:
25%C:
33%D:
50%
53、监管的首要原则是____A:
保护投资者利益原则B:
法制管理原则C:
“三公”原则D:
监管与自律并重原则
54、、是证券投资基金市场营销的中心。
A:
确定目标客户B:
扩大销量C:
利润最大化D:
分割市场
55、基金销售机构应制定完善的资金清算流程,确保基金销售资金的清算与交收的__,保证销售资金的清算与交收工作顺利进行。
A.安全性B.及时性C.高效性D.合理性
56、保险投资产品是以获得______为主要目标的理财产品,而基金是以获取______为主要目标的产品。
__A.保障;投资收益B.保障;利息C.保障与投资收益;投资收益D.保障与投资收益;利息
57、可以通过把握买卖时机和调整投资策略进行部分控制的跟踪误差有__。
A.仓位型跟踪误差B.费用型跟踪误差C.结构型跟踪误差D.交易型跟踪误差
58、通常,股票分割会导致股价__。
A.上涨B.下降C.不变D.上下波动
59、下列关于我国封闭式基金交易规则的说法,正确的有__。
A.封闭式基金的交易时间为每周一至周五,每天9:
30~11:
30、13:
00~15:
00,法定公众节假日除外B.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则C.买入与卖出封闭式基金份额,申报数量应当为100份或其整数倍D.沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制
60、基金销售机构维护客户关系的基本方法有__。
A.客户追踪B.费率优惠C.客户调查D.业务跟进
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- 西藏 基金 从业 资格 债券 种类 模拟 试题