私募股权910章节小测试题及答案.docx
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私募股权910章节小测试题及答案
私募股权9-10章节小测试题及答案
1.根据《企业所得税法实施条例》,创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年以上的、可以按照其()的70%的股权持有满2年的当年,抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。
[单选题]*
A.总资产
B.净利润
C.净资产
D.投资额(正确答案)
答案解析:
创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市中小高新技术企业2年以上(含2年),凡符合条件的,可按其对中小高新技术企业投资额的70%抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。
2.根据中国证券投资基金业协会的分类标准,与企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型有()。
Ⅰ.创业投资基金
Ⅱ.股权投资基金
Ⅲ.创业投资基金类FOF基金
Ⅳ.股权投资基金类FOF基金[单选题]*
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)
答案解析:
根据中国证券投资基金业协会的分类标准,与企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型有创业投资基金、股权投资基金、创业投资基金类FOF基金、股权投资基金类FOF基金。
3.股权投资基金管理人从事投资业务活动时,不得()。
[单选题]*
A.在基金合同中明确约定股权投资基金不进行托管,且在基金合同中明确保障股权投资基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制
B.管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金时,未建立防范利益输送和利益冲突的机制(正确答案)
C.建立与其业务特点和规模相匹配的内部治理结构
D.加强对关联机构和分支机构的管理
答案解析:
股权投资基金管理人从事投资业务活动时,管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。
4.关于股权投资基金登记备案的说法,错误的是()。
[单选题]*
A.设立股权投资基金必须进行行政审批(正确答案)
B.对股权投资基金管理人采取登记备案管理
C.登记备案无需履行审批程序
D.基金管理人可以在依法合规的基础上向投资者发行基金
答案解析:
设立股权投资基金管理人和股权投资基金不设行政审批,允许股权投资基金管理人在依法合规的基础上,向累计不超过法律规定数量的投资者发行基金。
对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理,登记备案不是行政许可,无需履行审批程序。
5.合格投资者制度是股权投资基金监管制度的核心内容之一。
合格投资者必备的要素有()。
Ⅰ.具备风险识别能力和承担能力
Ⅱ.投资额不低于规定限额
Ⅲ.具有一定数量的从业人员
Ⅳ.资产规模或者收入水平达到一定要求[单选题]*
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正确答案)
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案解析:
合格投资者必备的三个要素:
①具备风险识别能力和承担能力;②投资额不低于规定限额;③资产规模或者收入水平达到一定要求。
其中,风险识别能力和承担能力是合格投资者的核心要素,拥有的资产规模或收入水平、最低投资限额是辅助判断要素。
6.股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构在销售股权投资基金时,应当核查()等信息,审查其是否符合合格投资者条件。
Ⅰ.投资者的身份
Ⅱ.财产与收入状况
Ⅲ.投资经验
Ⅳ.风险偏好[单选题]*
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)
答案解析:
股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构在销售股权投资基金时,应当核查投资者的身份、财产与收入状况、投资经验和风险偏好等信息,审查其是否符合合格投资者条件。
7.关于股权投资基金管理人的行为,下列说法错误的是()。
[单选题]*
A.不得“侵占、挪用基金财产”
B.不得“利用个人财产进行投资”(正确答案)
C.不得“不公平地对待其管理的不同基金财产”
D.不得“利用基金财产或者职务之便的人牟取利益,进行利益输送”
答案解析:
股权投资基金管理人可以利用个人财产进行投资,其余选项均为股权投资基金管理人在投资运作中的禁止行为。
8.股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定及时上报相关信息,在处理基金管理事务时,发生重大事项的应当在()内向中国证券投资基金业协会报告。
[单选题]*
A.15日
B.10个工作日(正确答案)
C.10日
D.20个工作日
答案解析:
股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理股权投资基金的投资运作情况和杠杆运用情况,保证所填报内容真实、准确、完整。
发生重大事项的,应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。
9.()是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式。
[单选题]*
A.公开募集
B.非公开募集
C.自行募集(正确答案)
D.委托募集
答案解析:
自行募集是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式。
10.QFLP的试点城市不包括()。
[单选题]*
A.北京
B.上海
C.成都(正确答案)
D.重庆
答案解析:
QFLP制度先后在北京、上海、天津、深圳、重庆、青岛等地区进行试点,不同的试点地区对境外投资人的资格认定、境内管理人的资格认定、基金最低规模认定、结汇流程等规定进行了不同的探索。
11.在境内股权投资基金面向境外企业的投资中,投资于境外企业的方式不包括()。
[单选题]*
A.新设
B.分立(正确答案)
C.增资
D.收购
答案解析:
中国境内的股权投资基金进行境外投资,包括通过新设、增资或并购等方式在境外设立非金融企业或取得既有非金融企业的所有权、控制权、经营管理权等行为。
12.违反国家金融管理法律规定,同时具备(),即构成“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”。
Ⅰ.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金
Ⅱ.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传
Ⅲ.承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报
Ⅳ.向社会公众即社会不特定对象吸收资金[单选题]*
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)
答案解析:
违反国家金融管理法律规定,向社会公众(包括单位和个人)吸收资金的行为,同时符合以下四个条件即属于“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”:
①未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金;②通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传;③承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报;④向社会公众即社会不特定对象吸收资金。
13.使用诈骗方法非法集资,下列选项中可以认定为“以非法占有为目的”的是()。
Ⅰ.肆意挥霍集资款,致使集资款不能返还的
Ⅱ.携带集资款逃匿的
Ⅲ.将集资款用于违法犯罪活动的
Ⅳ.拒不交代资金去向,逃避返还资金的[单选题]*
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)
答案解析:
使用诈骗方法非法集资,具有下列情形之一的,可以认定为“以非法占有为目的”:
①集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例,致使集资款不能返还的;②肆意挥霍集资款,致使集资款不能返还的;③携带集资款逃匿的;④将集资款用于违法犯罪活动的;⑤抽逃、转移资金,隐匿财产,逃避返还资金的;⑥隐匿、销毁账目,或者搞假破产、假倒闭,逃避返还资金的;⑦拒不交代资金去向,逃避返还资金的;⑧其他可以认定非法占有目的的情形。
14.下列情形中,违反国家规定,扰乱市场秩序,情节严重的,构成非法经营罪的有()。
Ⅰ.非法从事资金支付结算业务的
Ⅱ.未经国家有关主管部门批准非法经营证券业务的
Ⅲ.买卖进出口许可证、进出口原产地证明
Ⅳ.未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品[单选题]*
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案解析:
违反国家规定,有下列非法经营行为之一,扰乱市场秩序,情节严重的,构成非法经营罪:
①未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的;②买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的;③未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的,或者非法从事资金支付结算业务的;④其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。
15.不构成擅自发行股票或者公司、企业债券罪的是()。
[单选题]*
A.未经国家有关主管部门批准,向社会不特定对象发行股票或者公司、企业债券
B.未经国家有关主管部门批准,以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券
C.向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计150人的(正确答案)
D.向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计250人的
答案解析:
未经国家有关主管部门批准,向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券,或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过200人的,应当认定为《刑法》第一百七十九条规定的擅自发行股票,公司、企业债券。
16.广告经营者、广告发布者违反国家规定,利用广告为非法集资活动相关的商品或者服务作虚假宣传,具有下列()情形的,以虚假广告罪定罪处罚。
Ⅰ.违法所得数额有20万元
Ⅱ.造成严重危害后果或者恶劣社会影响的
Ⅲ.2年内利用广告作虚假宣传,受过行政处罚2次以上的
Ⅳ.违法所得数额为5万元[单选题]*
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案解析:
广告经营者、广告发布者违反国家规定,利用广告为非法集资活动相关的商品或者服务作虚假宣传,具有下列情形之一的,依照《刑法》第二百二十二条的规定,以虚假广告罪定罪处罚:
①违法所得数额在10万元以上的;②造成严重危害后果或者恶劣社会影响的;③2年内利用广告作虚假宣传,受过行政处罚2次以上的;④其他情节严重的情形。
17.根据《证券投资基金法》及相关配套规范的授权,中国证监会在对股权投资基金进行事中事后监管时,有权采取的措施有()。
Ⅰ.进行现场检查,并要求报送有关的业务资料
Ⅱ.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
Ⅲ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料
Ⅳ.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户[单选题]*
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)
答案解析:
题干所述均为中国证监会在对股权投资基金进行事中事后监管时有权采取的措施。
18.股权投资基金管理人对行政处罚不服的,可在收到处罚决定书之日起()日内申请行政复议,也可以在收到处罚决定书之日起()个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。
[单选题]*
A.30;1
B.60;6
C.60;3(正确答案)
D.30;6
答案解析:
股权投资基金管理人对行政处罚不服的,可在收到处罚决定书之日起60日内申请行政复议,也可以在收到处罚决定书之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。
19.股权基金管理人对其行政监管措施不服,可以根据()等相关规定,自收到行政监管措施决定书后一定时间内向复议机关申请复议,也可以在一定时期内向有管辖权的人民法院提起诉讼。
[单选题]*
A.《行政复议法》(正确答案)
B.《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》
C.《证券投资基金法》
D.《私募投资基金监督管理暂行办法》
答案解析:
对行政监管措施不服的,可以根据《行政复议法》等相关规定,自收到行政监管措施决定书之日起60日内向复议机关申请复议,也可以自收到决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起公诉。
20.下列不属于中国证监会对股权投资基金从业人员违法行为的行政处罚的是()。
[单选题]*
A.警告
B.罚款
C.责令改正(正确答案)
D.没收非法财物
答案解析:
股权投资基金管理人托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规时,中国证监会可以依法进行行政处罚,处罚的种类包括警告、罚款、没收违法所得和没收非法财物、暂停或者撤销基金从业资格等。
责令改正属于行政监管措施。
21.有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于初创科技型企业满2年的,个人合伙人可以按照对初创科技型企业投资额的()抵扣个人合伙人从合伙创投企业分得的经营所得。
[单选题]*
A.15%
B.30%
C.50%
D.70%(正确答案)
答案解析:
有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于初创科技型企业满2年的,个人合伙人可以按照对初创科技型企业投资额的70%抵扣个人合伙人从合伙创投企业分得的经营所得;当年不足抵扣的,可以在以后纳税年度结转抵扣。
22.股权投资基金实行()监管原则。
[单选题]*
A.统一
B.适度(正确答案)
C.集中
D.定向
答案解析:
中央机构编制委员会办公室印发《关于私募股权基金管理职责分工的通知》,明确股权投资基金的监督管理由中国证监会负责,实行适度监管,保护投资者权益。
23.股权投资基金财产不得用于()。
Ⅰ.违反国家宏观政策或者产业政策的投资
Ⅱ.违规向他人贷款或者提供担保
Ⅲ.从事承担无限责任的投资
Ⅳ.法律、行政法规以及金融监管部门禁止的其他投资或者活动[单选题]*
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)
答案解析:
股权投资基金财产不得用于下列投资或者活动:
①违反国家宏观政策或者产业政策的投资;②违规向他人贷款或者提供担保;③从事承担无限责任的投资;④法律、行政法规以及金融监管部门禁止的其他投资或者活动。
24.下列关于对股权投资基金管理人的要求表述错误的是()。
[单选题]*
A.股权投资基金管理人应当为依法设立的公司或者合伙企业
B.股权投资基金管理人可以在不影响基金管理的前提下兼营与股权投资基金无关的业务(正确答案)
C.股权投资基金管理人应具有开展股权投资基金管理业务所需的资本金
D.新设股权投资基金管理人,注册时实缴的注册资本应能覆盖公司一定期间内的合理运营成本
答案解析:
股权投资基金专业化运营要求即股权投资基金管理人不得兼营与股权投资基金无关的其他业务。
25.以下需要核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是()。
[单选题]*
A.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案作为投资计划的投资人投资于股权投资基金
B.慈善基金作为投资人投资于股权投资基金
C.以合伙企业形式汇集多数投资者的资金直接投资于股权投资基金(正确答案)
D.社会保障基金作为投资人投资于股权投资基金
答案解析:
以下主体投资股权投资基金的,不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数:
①社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;②依法设立并在基金业协会备案的投资计划;③中国证监会规定的其他投资者。
故选C。
26.股权投资基金宣传推介材料可以登载该股权投资基金、股权投资基金管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩,股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的,一般应当遵循的原则有()。
Ⅰ.基金合同已生效一段时间
Ⅱ.应登载完整的业绩记录
Ⅲ.如基金存续期间较长,可登载近几年的完整、连续业绩
Ⅳ.特别声明股权投资基金的过往业绩预示其未来表现[单选题]*
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案解析:
股权投资基金宣传推介材料可以登载该股权投资基金、股权投资基金管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩,股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的,一般应当遵循以下原则:
①基金合同已生效一段时间,如6个月以上;②应登载完整的业绩记录;③如基金存续期间较长,可登载近几年的完整、连续业绩,如近5年完整的业绩记录。
27.按照基金合同的约定,非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动,并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。
此时,基金合同还应载明()。
Ⅰ.承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的姓名或者名称、住所
Ⅱ.承担无限连带责任的基金份额持有人的除名条件和更换程序
Ⅲ.基金份额持有人增加、退出的条件、程序以及相关责任
Ⅳ.承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的转换程序[单选题]*
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)
答案解析:
基金合同还应载明:
①承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的姓名或者名称、住所;②承担无限连带责任的基金份额持有人的除名条件和更换程序;③基金份额持有人增加、退出的条件、程序以及相关责任;④承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的转换程序。
28.股权投资基金运行期间,股权投资基金的信息披露义务人应当在每季度结束之日起()个工作日内向投资者披露基金投资项目、投资额度、基金资产等信息。
[单选题]*
A.5
B.10(正确答案)
C.15
D.20
答案解析:
股权投资基金运行期间,股权投资基金的信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日内向投资者披露基金投资项目、投资额度、基金资产等信息。
29.下列关于股权投资基金销售机构的说法错误的是()。
[单选题]*
A.股权投资基金销售机构应当具有基金销售业务资格
B.股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额独立于股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构的自有财产
C.股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构破产或者清算时,股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额属于其破产财产或者清算财产(正确答案)
D.非因投资者本身的债务或者法律规定的其他情形,不得查封、冻结、扣划或者强制执行股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额
答案解析:
股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构破产或者清算时,股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额不属于其破产财产或者清算财产。
30.QFLP(合格境外有限合伙人制度)制度与QFII(合格境外机构投资者)制度的区别在于,QFLP针对的是(),QFII针对的是()。
[单选题]*
A.股权投资基金;证券投资基金(正确答案)
B.股权投资基金;母基金
C.证券投资基金;股权投资基金
D.证券投资基金;母基金
答案解析:
QFLP制度与QFII制度的区别在于,QFLP针对的是股权投资基金,QFII针对的是证券投资基金。
31.境内股权投资基金投资于境外企业,应遵循的法律法规包括()。
[单选题]*
A.《境外投资管理办法》、《中外合作经营法》
B.《中外合作经营企业法》、《中外合资经营法》
C.《境外投资管理办法》、《境外投资项目核准和备案管理办法》(正确答案)
D.《中外合资经营法》、《境外投资项目核准和备案管理办法》
答案解析:
境内股权投资基金投资于境外企业,应遵循商务部颁布的《境外投资管理办法》以及国家发展改革委颁布的《境外投资项目核准和备案管理办法》。
32.不属于构成非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款条件的是()。
[单选题]*
A.虚构、夸大集资人的投资管理能力或历史投资回报(正确答案)
B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传
C.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金
D.承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报
答案解析:
同时具备下列四个条件,除刑法另有规定的以外,即构成“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”:
①未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金;②通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传;③承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报;④向社会公众即社会不特定对象吸收资金。
33.对于使用诈骗方法非法集资的,如下哪些行为可以认定为“以非法占有为目的”()。
Ⅰ.集资后用于生产经营活动
Ⅱ.肆意挥霍集资款,致使集资款不能返还的
Ⅲ.携带集资款逃匿的
Ⅳ.将集资款用于违法犯罪活动的
Ⅴ.隐匿、销毁账目,或者搞假破产、假倒闭,逃避返还资金的[单选题]*
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ(正确答案)
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案解析:
使用诈骗方法非法集资,具有下列情形之一的,可以认定为“以非法占有为目的”:
①集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例,致使集资款不能返还的;②肆意挥霍集资款,致使集资款不能返还的;③携带集资款逃匿的;④将集资款用于违法犯罪活动的;⑤抽逃、转移资金,隐匿财产,逃避返还资金的;⑥隐匿、销毁账目,或者搞假破产、假倒闭,逃避返还资金的;⑦拒不交代资金去向,逃避返还资金的;⑧其他可以认定非法占有目的的情形。
34.违反国家规定,有下列()行为,扰乱市场秩序,情节严重的,构成非法经营罪。
[单选题]*
A.经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的
B.买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的(正确答案)
C.经国家有关主管部门批准合法经营证券、期货、保险业务的
D.未经国家有关主管部门批准,向社会不特定对象发行股票或者公司、企业债券
答案解析:
违反国家规定,有下列非法经营行为之一,扰乱市场秩序,情节严重的,构成非法经营罪:
①未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的;②买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的;③未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的,或者非法从事资金支付结算业务的;④其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。
选项D属于擅自发行股票或者公司、企业债券
35.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过()个交易日。
[单选题]*
A.10
B.15(正确答案)
C.20
D.5
答案解析:
在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的,可以延长15个交易日。
36.股权投资基金管理人对行政处罚不服的,可在收到处罚决定书之日起()日内申请行政复议,也可以在收到处罚决定书之日起()个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。
[单选题]*
A.30;1
B.60;6
C.60;3(正确答案)
D.30;6
答案解析:
股权投资基金管理人对行政处罚不服的,可在收到处罚决定书之日起60日内申请行政复议,也可以在收到处罚决定书之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。
37.股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施包括()。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.监管谈话
Ⅲ.出具警示
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