江西省证券从业资格考试政府债券考试题.docx
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江西省证券从业资格考试政府债券考试题
2015年江西省证券从业资格考试:
政府债券考试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.关于债券基础利率,以下说法错误的是__。
A.一般使用零息债券的利率作为基础利率的代表B.基础利率是投资者要求的最低利率C.基础利率与债券收益率之间的利差是风险溢价D.不同期限的债券应当选择相应的基础利率基准
2.将收益标准差作为风险量度是__。
A.VaR方法B.名义值法C.波动性方法D.敏感性方法
3.证券公司经营()的,注册资本最低限额为人民币1亿元。
A.单项证券承销与保荐业务B.证券承销与保荐业务且经营证券自营C.证券承销与保荐业务且经营证券资产管理D.证券承销与保荐业务且经营其他业务
4.从__起,上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。
A.1998年4月1日B.1995年9月1日C.2000年8月1日D.1992年12月1日
5.根据要求,证券服务部可以经营下列除哪项外的证券营业部的所有业务__。
A.代理买卖证券B.代理还本付息C.客户结算资金存取D.代理报关证券
6.关于企业发行短期融资券的阐述错误的是__。
A.待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的30%B.近3年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级C.短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行,只在银行间债券市场交易D.短期融资券不对社会公众发行
7.首次公开发行股票数量在()以上的,发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。
A.1亿股B.2亿股C.3亿股D.4亿股
8.根据相关规定,证券营业部信息技术人员编制至少为__人。
A.1B.2C.3D.5
9.在我国,依照法定条件和法定程序对发行人的股票发行申请文件做出予以核准或者不予核准股票发行申请的决定,并出具相关文件的机构是__。
A.证券公司B.发行审核委员会C.中国证监会D.证券交易所
10.根据我国现行规定,下列关于权证的说法错误的有()。
A.2005年7月,上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》B.权证存续期满前5个交易日,权证终止交易,但可以行权C.权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算D.权证上市首日开盘参考价,由发行人计算
11.根据有关规定,以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的公司至少应具有的条件之一是__。
A.公司净资产总值不低于1.5亿元人民币B.符合国家有关风险资产投资立项的规定C.公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为D.改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业,最近3年连续盈利
12.国有企业改组为股份有限公司时,若进入股份公司的净资产低于(),则折成的股份界定为国有法人股。
A.40%B.50%C.51%D.60%
13.()是基金在一定时期内全部损益的总和,包括计入当期损益的公允价值变动损益。
A.本期利润B.本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C.期末可供分配利润D.未分配利润
14.关于股份的特点,不正确的是__。
A.股份的金额性B.股份的平等性C.股份的可分性D.股份的可转让性
15.公司型基金依据__营运基金。
A.基金公司信誉B.基金契约C.法律法规D.基金公司章程
16.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元,净资本不得低于人民币__。
A.1000万元B.2000万元C.3000万元D.5000万元
17.下列哪些资金不能进入我国股票市场__A.保险公司资金B.企业资金C.银行资金D.证券公司资金
18.根据中国证监会证监[A998]D号《上市公司股东大会规范意见》规定,利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后,公司董事会应当在股东大会召开后()内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。
A.1个月B.25天C.2个月D.90天
19.进行买断式回购,交易双方可以按照交易对手的__协商设定保证金或保证券。
A.信用状况B.交易记录C.资金实力D.交易规模
20.商业银行由于资金周转的需要,以未到期的商业票据向中央银行贴现时所适用的利率称为__。
A.贴现率B.再贴现率C.同业拆借率D.回购利率
21.关于资本证券的说法正确的是__。
A.资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券B.包括商业证券和银行证券C.持有人有一定的收入请求权D.有价证券是资本证券的主要形式
22.在我国香港特别行政区和英国,证券投资基金一般被称为()。
A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.集合投资基金
23.证券公司的主要业务有__。
A.经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务B.经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级C.经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务D.经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务
24.根据我国《证券法》等相关法律法规的规定,下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容中,说法不正确的是__。
A.不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或质押物B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
25.公司型基金依据__营运基金。
A.基金公司信誉B.基金契约C.法律法规D.基金公司章程
26.证券公司应当按上一年营业费用总额的__计算营运风险的风险准备。
A.5%B.10%C.15%D.20%
27.下列不符合新股网上定价发行申购程序的是__。
A.T日,投资者申购B.T+1日,对申购资金进行验资C.T+3日,公布中签率D.T+4日,公布摇号中签结果
28.当公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权__以上的股东,可以请求人民法院解散公司。
A.30%B.20%C.10%D.5%
29.积极的债券组合管理策略不包括__。
A.水平分析B.多重负债下的组合免疫策略C.债券互换D.应急免疫
30.公司股本总额在__亿元以上的公司,可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。
A.5B.4C.6D.3
31.公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的,不得超过本公司已发行股份总额的()。
A.15%B.10%C.5%D.1%
32.证券从业人员禁止的行为是__。
A.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B.接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务C.以获取投机利益为目的,利同职务之便从事证券买卖活动D.接受客户委托,按规定的标准收取各项费用
33.长期政府债券的利率比短期政府债券利率高,这是对__的补偿。
A.信用风险B.通胀风险C.利率风险D.政策风险
34.关于免疫策略的叙述不正确的是()。
A.F.M.Reddington于1952年最早提出免疫策略B.免疫策略可以消除任何债券风险C.免疫策略用来消除利率变动的风险D.免疫策略假定市场价格是公平的均衡交易价格
35.1958年,国债发行中止,直到()年才恢复发行国债。
A.1979B.1980C.1981D.1982
36.证券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势,即解决__A.买卖何种证券的问题B.投资何种行业的问题C.何时买卖证券的问题D.投资何种上市公司的问题
37.以下()不属于基金估值的对象。
A.基金所持有的股票B.估值日基金的交易额C.基金所持有的配股权证D.基金的应收利息
38.下列不是证券发行市场上的投资者的是__。
A.人民银行B.商业银行C.保险公司D.社会团体
39.以下说法中,正确的是__。
A.投资咨询机构及其从业人员,可以代理委托人从事证券投资B.投资咨询机构及其从业人员,可以与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C.投资咨询机构及其从业人员,不可以买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D.投资咨询机构及其从业人员,可以利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
40.在两地都上市相同类型的股票,并通过国际托管银行和证券经纪商,实现股份的跨市场流通,此种上市方式叫做__。
A.两地上市B.第二上市C.二次上市D.重复上市
41.契约型基金投资者的权利主要体现在__。
A.基金公司章程B.基金合同条款C.基金制度D.口头约定
42.上市公司重大购买、出售、置换资产的行为是指上市公司购买、出售、置换资产达到购买、出售、置换入的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达()以上标准的情形。
A.50%B.40%C.30%D.20%
43.某股东拥有1000股股票,该公司要选出11名董事,在累积投票制情况下,对甲候选人,该股东最多可以投__票。
A.11000B.1110C.110D.11
44.保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导,上市公司应当在募集资金到账后()内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。
A.一周B.两周C.10个工作日D.15个工作日
45.证券市场根据品利,结构,可分为()。
A.发行市场和交易市场B.初级市场和次级市场C.场外市场和场内市场D.股票市场和债券市场
46.关于系数,下列说法错误的是__。
A.系数是由时间创造的B.系数是衡量证券承担系统风险水平的指数C.系数的绝对值数值越小,表明证券承担的系统风险越小D.系数反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性
47.中国证监会在__年加入了证监会国际组织。
A.1992B.1995C.1998D.2001
48.以下属于控制权变更型资产重组的是__。
A.公司的分立B.资产配负债剥离C.收购公司D.股权的无偿划拨
49.全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以__进行的债券交易行为。
A.竞价方式B.询价方式C.招投标方式D.定价方式
50.在证券组合投资理论中,使用的英文缩写CAPM是指__。
A.单因素模型B.均值方差模型C.资本资产定价模型D.多因素模型
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