《交易结构财务测算与合同条款风控审核表》.docx
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《交易结构财务测算与合同条款风控审核表》
《交易结构、财务测算与合同条款风控审核表》
(第一版)
远基咨询余文恭设计
1、概述
项目名称
子项目
规模
建设期
运营期
填表日期
填表人
性质
经营性准经营性非经营性项目+物业
2、前期与选择程序
(1)前期程序
事项
出处
备注
1.概述
1.1采取哪一种投资管理程序?
全部审批部分审批核准备案
1.2是否完成城市规划、环评、选址、土地预审、节能方案?
是否______________________________
1.3项目发起方式?
政府社会资本方发起单位_______________
1.4何种领域的PPP项目?
传统基础设施公共服务
1.5本项目是否入库?
何种类型?
是否_______________________________
2.立项可研审批
2.1项目建议书是否完成审批?
审批时间为何?
是否时间:
_______________________
2.2可研报告是否完成审批?
审批时间为何?
是否时间:
_______________________
2.2可研报告中的项目总投资金额与组成为何?
项目总金额___________,建设投资_____________
建设期利息_________,流动资金_____________
工程总投资__________,其他________________
2.3用地审批是否完成?
是否取得建设用地规划许可证?
审批时间为何?
是否时间:
_______________________
2.4存量项目是否完成国有资产审批与评估手续?
评估金额是多少?
______________________________________________
3.设计与财政评审
3.1本项目采取的设计模式是哪一种?
PPP+EPCPPP+施工总承包
3.2是否完成初步设计审批?
概算金额与审批时间为何?
是否时间:
_________金额_________
3.3是否取得建设工程规划许可证?
审批时间为何?
是否时间:
_______________________
3.4是否完成施工图审批?
预算金额与审批时间为何?
是否时间:
_________金额_________
3.5是否完成财政评审?
评审金额与完成时间为何?
是否时间:
_________金额_________
4.实施方案审批
4.1实施方案是否完成审批?
审批时间为何?
是否时间:
_______________________
4.2实施方案中的项目总投资金额与组成为何?
总金额:
___________,建设投资_____________
建设期利息_________,流动资金_____________
其他______________________________________
4.3上述金额是否与可研报告有不一致的地方?
有没有
5.财政承受能力论证
5.1是否完成财政承受论证审批?
审批时间为何?
是否时间:
_______________________
5.2政府五年的财政支出金额为何?
平均值为何?
第一年金额:
__________________________________
第二年金额:
__________________________________
第三年金额:
__________________________________
第四年金额:
__________________________________
第五年金额:
__________________________________
平均金额:
____________________________________
5.3政府每年财政支出责任金额为何?
______________________________________________
5.4目前每年财政承受能比例为何?
______________________________________________
5.5是否有一般公共预算支出的金额?
______________________________________________
5.6财承报告中的项目总投资金额与组成为何?
项目总金额:
___________,建设投资_____________
建设期利息_________,流动资金_____________
工程总投资__________,其他___________________
5.7上述金额是否与可研报告、实施方案有不一致的地方?
有没有
6.物有所值评价
6.1是否完成物有所值评价审批?
审批时间为何?
是否时间:
_______________________
6.2定性评价的分数为何?
_________________
6.3定量评价中的PSC与PPP数值为何?
PPP值______、PSC值______、折现率_______
(2)社会资本方选择程序
事项
出处
备注
1.基本事项
1.选择程序法律依据为何?
政府采购法招标投标法
1.2等标期间有多长?
__________________________
2.资格预审或后审
2.1采取资格预审还是资格后审程序?
预审后审
2.2.请问资格预审或是后审的条件为何?
_____________________________________________
2.3.是否可以组成联合体投标?
可以不可以
2.4联合体中成员中是否有资质类似,并且分工相同的情形?
有没有
2.5联合体中是否有基金?
该基金是否已经成立?
_____________________________________________
3.招标或采购程序
3.1.采取何种选择程序?
_____________________________________________
3.2是否符合两招并一招的条件?
承包商是谁?
是否__________________________
3.3评标方式与具体内容?
综合评分法价格标内容________
_____________________________________________
_____________________________________________
_____________________________________________
3.4如采综合评分法,价格分数占比是否超过30%?
是否
3.5双方是否有签定谈判备忘录?
签定时间与具体内容为何?
是否时间______________________
具体内容______________________________________
4.中标与签约
4.1收到中标通知书的时间为何?
内容为何?
中标时间:
_____________;内容_________________
______________________________________________
4.2是否有签订初步协议?
签订日期为何?
______________________________________________
4.3是否签订股东协议?
签订时间为何?
______________________________________________
4.4公司章程程序上是否经过股东会决议,并由股东签订?
内容是否具备应记载事项?
______________________________________________
4.5项目公司取得营业执照的时间为何?
______________________________________________
4.6是否签订PPP协议?
签订时间为何?
______________________________________________
4.7是否签订其他协议?
签订时间为何?
______________________________________________
4.8签约版PPP协议、投标版PPP协议、谈判备忘录内容进行比对
______________________________________________
______________________________________________
______________________________________________
3、合作范围
事项
出处
备注
1.项目运作方式_______________________________
2.土地产权归属_______________________________
3.建设或构筑物产权归属_______________________
4.经营权的归属_______________________________
5.产权转让税捐的负担方式_____________________
6.是否有不属于公共服务领域、商业地产开发、招商引资项目、涉及国家安全或重大公共利益、涉及工程建设无运营内容等情形?
___________________________________________
7.项目+物业模式是否有以下问题:
土地价格低
容积率高
项目吸引人朝
有开发商的规划
是否需要两个项目公司
土地程序是否合并
4、合作主体
(一)---政府方及实施机构
(1)政府方
事项
出处
备注
1.本项目是否有多个子项目?
子项目名称为何?
是否________________________________
_____________________________________________
2.是否存在单一项目或是多个子项目跨政府的情形?
谁审批、签约、付费、兜底付费、监管、财承?
_____________________________________________
_____________________________________________
3.政府层级与政府名称为何?
省市县区名称___________________
_____________________________________________
4.是否成立项目指挥部?
由谁担任指挥官?
是否_______________________________
(2)实施机构
事项
出处
备注
1.实施机构的确定
1.1是否存在单一项目或是多个子项目跨行业主管部门的情形?
是否有多个实施机构?
______________________________________________
1.2多个实施机构的项目,谁签初步协议?
谁签PPP协议?
谁签子约?
______________________________________________
______________________________________________
1.3实施机构是否为行业主管部门?
名称为何?
_____________________________________________
_____________________________________________
1.4政府是否已经完成授权实施机构的程序?
是否________________________
2.实施机构的义务
2.1实施机构付费责任是否纳入财政计划与年度政府预算?
是否
2.2实施机构不付钱是否有上级财政扣款制度的约定?
是否不知
2.3实施机构是否有协助贷款的义务(承诺函、推荐入库、同意质押、开设专户)?
是否__________________________
2.4实施机构是否承诺减免税捐?
是否
2.5征地拆迁费用由谁负担?
实施机构项目公司
2.6实施机构何时完成交地?
_____________________
2.7实施机构是否承诺排除竞争?
是否
2.8实施机构是否需提供图纸?
图纸深度为何?
是否深度___________________
2.9工程总承包项目政府是否有审图义务?
审图期限有多长?
是否期限___________________
2.10实施机构是否提供测量基准、现场数据、地质条件?
是否
2.10实施机构是否需要提供存量资产或是相邻设施?
何时提供?
是否时间___________________
2.11可控的法律变更是否为政府义务?
是否
2.22是否承诺保底、固定回报、回购?
__________
2.23是否还有其他的义务?
____________________
3.实施机构的权利
3.1实施机构是否有提问检查与知情权(包括提供报表、资料)?
是否
3.2实施机构对于工程是否有进场、查验与验收的权利?
是否
3.3实施机构是否有列席股东会、董事会参予讨论的权利?
是否
3.4实施机构是否有权要求项目公司提出成本资料?
是否
3.5监理机构由谁聘请?
实施机构项目公司
3.6是否有实施机构监督,项目公司不免责条款?
是否
5、合作主体
(二)---社会资本方及项目公司
(1)社会资本方
事项
出处
备注
1.性质
1.1是否有央企作为社会资本方?
是否违反192号文的要求?
包括:
集团审批、投资回报率原则上不应低于本企业相同或相近期限债务融资成本、PPP项目的净投资原则上不得超过上一年度集团合并净资产的50%、资产负债率高于85%或近2年连续亏损的子企业不得单独投资PPP项目、不得通过引入“名股实债”类股权资金或购买劣后级份额等方式承担本应由其他方承担的风险、确需股东担保的应由各方股东按照出资比例共同担保。
_____________________________________________
_____________________________________________
_____________________________________________
1.2是否有本级国企或是平台公司作为社会资本方?
是否符合国办发42号文的条件?
________________
2.社会资本方的义务
2.1社会资本方是否要对项目公司负担无限责任?
是否
2.2政府是否有投资项目公司?
出资方代表是谁?
金额是多少?
分几期出资?
出资时间为何?
______________________________________________
2.3承包商股东出资金额是多少?
分几期出资?
出资时间为何?
______________________________________________
2.4牵头人是谁?
出资比例多少?
______________________________________________
2.5其他股东出资多少?
分几期出资?
出资时间为何?
______________________________________________
2.6联合体成员中,是否有第三方代持股权:
部分社会资本中选后自行指定其关联企业、子公司、基金等第三方代为履行出资义务;以及部分联合体参与方只承揽项目施工或设计任务、不实际出资入股等操作现象?
_____________________________________________
2.7是否有限制股权转让?
限制股权质押?
______________________________________________
2.8牵头人是谁?
出资比例多少?
______________________________________________
2.9是否还有其他的义务?
______________________________________________
3.股东间权利与义务
3.1投资比例?
______________________________________________
3.2表决比例?
是否有一票否决权?
______________________________________________
3.3分红比例?
是否有抛弃分红?
______________________________________________
3.4是否有股东抛弃剩余财产分配请求权?
______________________________________________
3.5股东之间是否有股权回购的协议?
______________________________________________
3.6董事、总经理、监事会主席、监事提名;总监经理提名副总经理、财务总监;职工董事监事由职工选任;董事长、副董事长指派;董事及高管不得兼任监事
______________________________________________
3.7股东会、董事会通知、召集、表决、职权?
______________________________________________
(2)项目公司
事项
出处
备注
1.是否有资金必须专款专用,不得转投资的规定?
_____________________________________________
2.是否有资产限制转让、处分、出租或是担保的规定?
_________________________________________
3.各种保函的期间与金额?
签约保函_____________________________________
建设期保函___________________________________
运营期保函___________________________________
保修保函_____________________________________
6、项目运作方式
(1)融资
事项
出处
备注
1.债权融资的金额、银行利率以及占工程总投资的比例?
______________________________________________
2.何时完成融资交割?
______________________________________________
3.是否采取银团融资?
牵头行是谁、
______________________________________________
4.项目公司注册资本金金额,以及占工程总投资的比例?
______________________________________________
5.项目资本金股权结构是否采取“股+债模式”?
______________________________________________
6.是否引入基金?
基金的出资金额与比例为何?
______________________________________________
7.基金的性质为何?
明股实债明基实贷同股同权
8.基金个成员是谁?
出资金额与比例是多少?
优先级_____________________________________
___________________________________________
中间级_____________________________________
___________________________________________
列后级_____________________________________
___________________________________________
9.优先级如何是银行资金,贷款期限与利率是多少?
_______________________________________
10.与基金或基金成员之间是否有回购、固定收益、保底、对赌、减资、抽屉协议、远期认缴、特别股?
______________________________________________
11.基金管理费如何计算?
_______________________
12.是否有股权维持费或是类似费用的约定?
金额是多少?
何时支付?
___________________________________________
13.是否有再融资或是资产证券化的规定?
______________________________________________
______________________________________________
14.是否有计算偿债备付率以及资产负债率?
______________________________________________
______________________________________________
(2)准备期
事项
出处
备注
1.基准日期为何?
_____________________________
2.PPP合同生效日期为何?
_____________________
3.项目公司是否要缴交前期费用?
金额是多少?
交付对象是谁?
_______________________________
4.谁有申请施工许可证的义务?
_________________
5.工程总承包项目何时完成图纸设计与审批?
__________________________________________
(3)建设期--工程总承包模式
事项
出处
备注
1.相关金额.
1.1初设、施工图建设投资金额中:
外包商金额:
________________________________
对政府付费金额:
____________________________
项目公司金额:
______________________________
1.2初设、施工图外包商金额中:
承包商金额:
________________________________
设计勘查金额:
______________________________
监理金额:
__________________________________
1.3初设、施工图承包商金额中:
基本预备费__________________________________
调价预备费__________________________________
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