证券从业资格《金融市场基础知识》模拟试题及答案卷三十九.docx
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证券从业资格《金融市场基础知识》模拟试题及答案卷三十九
2021年证券从业资格《金融市场基础知识》模拟试题及答案(卷三十九)
1、《上市公司证券发行管理办法》第八条规定,发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好,最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近( )年实现的年均可分配利润的( )。
A.3,15%
B.3,20%
C.5,15%
D.5,20%
参考答案:
B
参考解析:
《上市公司证券发行管理办法》第八条规定,发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好,最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的20%。
2、当前,我国基金的主要持有者是( )。
A.机构投资者
B.证券公司
C.商业银行
D.个人投资者
参考答案:
D
参考解析:
基金投资者队伍迅速壮大,个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持有者。
2006年之前,机构投资者持有开放式基金的比例在50%左右。
2006年以来,开放式基金越来越受到普通投资者的青睐。
截至2014年年末,我国开放式基金资产约71.91%以上由个人投资者持有,这标志着我国证券投资基金的投资者结构发生了质的变化。
3、( )的基本特征是,在现货市场和期货市场对同一种类的商品同时进行数量相等但方向相反的买卖活动,即在买进或卖出实货的同时,在期货市场上卖出或买进同等数量的期货。
A.股指期货对冲
B.商品期货对冲
C.套期保值
D.期权对冲
参考答案:
C
参考解析:
套期保值的基本特征是,在现货市场和期货市场对同一种类的商品同时进行数量相等但方向相反的买卖活动,即在买进或卖出实货的同时,在期货市场上卖出或买进同等数量的期货。
4、按照我国《证券投资基金法》规定,具有下列哪种情形,基金托管人职责终止( )。
A.被依法取消基金托管资格
B.被基金份额持有人大会解任
C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
D.以上均满足
参考答案:
D
参考解析:
我国《证券投资基金法》规定,有下列情形之一的,基金托管人职责终止:
(1)被依法取消基金托管资格;
(2)被基金份额持有人大会解任;
(3)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;
(4)基金合同约定的其他情形。
5、根据《上市公司证券发行管理办法》第七条,发行可转换公司债券的上市公司最近( )个月内曾公开发行证券的,不存在发行当年营业利润比上年下降( )以上的情形。
A.3,30%
B.9,50%
C.12,30%
D.24,50%
参考答案:
D
参考解析:
根据《上市公司证券发行管理办法》第七条,发行可转换公司债券的上市公司最近24个月内曾公开发行证券的,不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形。
6、根据《上市公司证券发行管理办法》对公开发行可转换公司债券的公司的有关规定,本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
参考答案:
C
参考解析:
根据《上市公司证券发行管理办法》对公开发行可转换公司债券的公司的有关规定,本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%。
7、混合资本债券到期前,如果同时出现以下情况:
( )经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负,且( )内未向普通股股票股东支付现金红利,则发行人必须延期支付利息。
A.最近1期最近6个月
B.最近1期最近12个月
C.最近2期最近6个月
D.最近2期最近12个月
参考答案:
B
参考解析:
混合资本债券到期前,如果同时出现以下情况:
最近1期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负,且最近12个月内未向普通股股票股东支付现金红利,则发行人必须延期支付利息。
8、中小板块即中小企业板,是指流通盘( )的创业板块。
A.2亿元以下
B.1亿元以下
C.5000万元以下
D.3000万元以下
参考答案:
B
参考解析:
中小板块即中小企业板,是指流通盘1亿元以下的创业板块,是相对于主板市场而言的,是由深圳证券交易所在主板市场内设立的市场,属于主板市场,其上市公司符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求(即“两个不变”)。
9、以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为抵押品,以一定的利率取得资金使用权的行为。
在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为( )。
A.买入
B.卖出
C.先买入后卖出
D.先卖出后买人
参考答案:
A
参考解析:
以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为抵押品,以一定的利率取得资金使用权的行为。
在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为买人,这是因其在回购到期时反向交易中处于买入债券的地位而确定的。
10、股票的票面价值又被称为( ),即在股票票面上标明的金额。
A.价格
B.面值
C.价值
D.定价
参考答案:
B
参考解析:
股票的票面价值又被称为面值,即在股票票面上标明的金额。
11、证券投资基金资产估值的对象是( )。
A.基金的负债
B.基金的净资本
C.基金的净资产
D.基金依法拥有的各类资产
参考答案:
D
参考解析:
基金资产的估值是指计算、评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程。
估值对象为基金依法拥有的各类资产,如股票、债券、权证等。
12、根据《上市公司证券发行管理办法》第六条的规定,发行可转换公司债券的上市公司现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格,且最近( )个月内未受到过中国证监会的行政处罚,最近( )个月内未受到过证券交易所的公开谴责。
A.12、24
B.24、36
C.36、12
D.24、12
参考答案:
C
参考解析:
现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格,能够忠实和勤勉地履行职务,不存在违反《公司法》第一百四十八条、第一百四十九条规定的行为,且最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚,最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责。
13、从债券评级初评工作开始日到信用评级报告初稿完成日,单个主体评级不应少于( )个工作日。
A.15
B.30
C.35
D.60
参考答案:
A
参考解析:
债券评级从初评工作开始日到信用评级报告初稿完成日,单个主体评级或债券评级不应少于15个工作日,集团企业评级或债券评级不应少于45个工作日。
14、如果结算参与人根据资金交收结果确认其资金交收账户内的资金足额,且划出后其资金交收账户余额( )要求,则可向中国结算公司上海、深圳分公司申请划出资金。
A.不会高于最高备付
B.不会低于最低备付
C.不会高于最高保证金
D.不会低于最低保证金
参考答案:
B
参考解析:
如果结算参与人根据资金交收结果并妥善估计已达成证券交易的资金净应收或应付的情况,确认其资金交收账户内的资金足额,且划出后其资金交收账户余额不会低于最低备付要求,则可向中国结算公司上海、深圳分公司申请划出资金。
15、成为各国货币政策追求的首要目标是( )。
A.物价稳定
B.充分就业
C.经济增长
D.金融稳定
参考答案:
A
参考解析:
所谓币值稳定,是指中央银行通过货币政策的实施,使币值保持稳定,从而保持一般物价水平和汇率的基本稳定,在短期内不发生显著的或急剧的波动。
近一个世纪以来,通货膨胀(紧缩)造成的物价波动是各国经济生活中最常见的严重问题。
因此,物价稳定往往成为各国货币政策追求的首要目标,任何国家都试图将物价波动限制在最小的幅度内,以便与其他经济目标相协调。
16、关于金融期货与金融期权的比较,下列叙述正确的是( )。
A.一般而言,金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产
B.金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的
C.金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同
D.金融期货交易双方均需开立保证金账户,金融期权的买方无需开立保证金账户,也无需缴纳保证金
参考答案:
D
参考解析:
A项,一般而言,金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产。
B项,金融期权交易双方的权利与义务是不对称的,期权买方只享受权利,不承担义务。
C项,两者的现金流转不同。
金融期货交易双方在成交时不发生现金收付关系,但在成交后,由于实行逐日结算制度,交易双方将因价格的变动而发生现金流转。
而在金融期权交易中,在成交时,期权购买者为取得期权合约所赋予的权利,必须向期权出售者支付一定的期权费,但在成交后,除到期履约外,交易双方将不发生任何现金流转。
17、商业银行柜台交易市场的债券实行( )级托管。
A.一
B.二
C.三
D.四
参考答案:
B
参考解析:
商业银行柜台交易市场的债券实行二级托管。
中央国债登记结算有限责任公司是一级托管人,银行承担二级托管职责,分别对一级托管账户和二级托管账户的真实性、准确性、完整性和安全性负责。
18、证券投资基金是通过公开发售( )募集资金。
A.公司股票
B.基金份额
C.企业债券
D.理财产品
参考答案:
B
参考解析:
证券投资基金是指通过发售基金份额,将众多投资者的资金集中起来,形成独立财产,由基金托管人托管、基金管理人管理,以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
19、( )的出台,标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
A.《公司债券发行与交易管理办法》
B.《公司债券发行试点办法》
C.《上海证券交易所公司债券上市规则》
D.《公司法》
参考答案:
B
参考解析:
《公司债券发行试点办法》的出台,标志着我国公司债券发行工作的正式启动,对于发展我国的债券市场、拓展企业融资渠道、丰富证券投资品种、完善金融市场体系、促进资本市场协调发展具有十分重要的意义。
20、( )导致期货交易具有高度的杠杆作用。
A.限价制度
B.限仓制度
C.保证金制度
D.集中交易制度
参考答案:
C
参考解析:
金融衍生工具在交易时一般只需缴存一定比例的押金或保证金,便可以得到相关资产的经营权和管理权,杠杆特征十分突出。
1、注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括( )。
Ⅰ、证券投资咨询业务
Ⅱ.财务顾问业务
Ⅲ.证券经纪业务
Ⅳ.证券自营业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案:
A
参考解析:
证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的.注册资本最低限额为人民币5000万元。
2、下列关于股票价值与价格的说法中,正确的是( )。
Ⅰ.股票的账面价值又称为面值,即在股票票面上标明的金额
Ⅱ.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格,从理论上说,股票价格应由其价值决定
Ⅲ.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
Ⅳ.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:
C
参考解析:
股票的账面价值又可称为股票净值或每股净资产,在股票票面上标明的金额是股票面值。
故A项错误。
股票的市场价格一般是指股票在二级市场上的价格。
故D项错误。
3、我国证券公司监管制度主要包括( )。
Ⅰ.业务许可制度
Ⅱ.以净资本为核心的经营风险控制制度
Ⅲ.合规管理制度
Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、
参考答案:
A
参考解析:
目前,我国证券公司监管制度包括:
(1)以诚信与资质为标准的市场准入制度。
(2)以净资本为核心的经营风险控制制度。
(3)合规管理制度。
(4)客户交易结算资金第三方存管制度。
(5)信息报送与披露制度等。
4、下列关于企业年金基金财产投资范围的说法中,正确的有( )。
Ⅰ.企业年金基金财产不得购买投资连结保险产品
Ⅱ.企业年金基金财产不得用于信用交易,但叮投资债券回购
Ⅲ.企业年金基金财产可投资信用等级在投资级以上的金融债
Ⅳ.企业年金基金财产仅限于境内投资
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:
D
参考解析:
企业年金基金财产仅限于境内投资,投资范围包括银行存款、国债、中央银行票据、债券回购、万能保险产品、投资连结保险产品、证券投资基金、股票,以及信用等级在投资级以上的金融债、企业(公司)债、可转换债(含分离交易可转换债)、短期融资券和中期票据等金融产品。
5、证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的( )等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录。
Ⅰ.买卖数量
Ⅱ.出价方式
Ⅲ.证券名称
Ⅳ.价格幅度
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:
D
参考解析:
证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录;买卖成交后,应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。
证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实,并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核,保证账面证券余额与实际持有的证券相一致。
6、享有优先认股权的股东可以( )。
Ⅰ.行使此权利来认购新发行的普通股票
Ⅱ.将该权利转让给他人,从中获得一定的报酬
Ⅲ.按超出其持股比例5%以内的数量,优先认购一定数量的新发行股票
Ⅳ.不行使此权利而听任其过期失效
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:
C
参考解析:
享有优先认股权的股东可以有三种选择:
(1)行使此权利来认购新发行的普通股票。
(2)将该权利转让给他人,从中获得一定的报酬。
(3)不行使此权利而听任其过期失效。
7、证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理( )。
Ⅰ.定向资产管理业务
Ⅱ.特定目的的专项资产管理业务
Ⅲ.集合资产管理业务
Ⅳ.其他资产管理业务
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
参考答案:
D
参考解析:
经中国证券监督管理委员会批准,证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务,这些业务应与证券公司自营业务相分离。
8、证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立( )。
Ⅰ.客户信用交易担保资金账户
Ⅱ.融券专用证券账户
Ⅲ.客户信用交易担保证券账户
Ⅳ.信用交易证券交收账户
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:
C
参考解析:
证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户;以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。
9、下列选项中,属于社会公益基金的有( )。
Ⅰ.教育发展基金
Ⅱ.养老保险基金
Ⅲ.福利基金
Ⅳ.文学奖励基金
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:
A
参考解析:
社会公益基金是指将受益用于指定的社会公益事业的基金,如福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。
Ⅱ项属于社会保险基金。
10、根据中标规则不同,债券的招标发行可分为( )。
Ⅰ.荷兰式招标(单一价格中标)
Ⅱ.价格招标和收益率中标
Ⅲ.美式招标(多种价格中标)
Ⅳ.收益率招标和缴款期招标
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:
C
参考解析:
债券的招标发行实质通过招标方式确定债券承销商合法性条件的发行方式。
根据中标规则不同,可分为荷兰式招标(单一价格中标)和美式招标(多种价格中标)。
11、下列关于信用衍生工具的说法中,正确的有( )。
Ⅰ.主要包括信用互换、信用联结票据、政治期货等
Ⅱ.用于转移或防范信用风险
Ⅲ.信用衍生工具是以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具
Ⅳ.信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:
A
参考解析:
信用衍生工具是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具,用于转移或防范信用风险,是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品,主要包括信用互换、信用联结票据等。
12、下列属于政府机构直接融资方式的有( )。
Ⅰ.财政资本金投入而获得的股权收益
Ⅱ.由财政投入一些城市基础设施项目而带动外资和民营资本的投入
Ⅲ.获得中央转贷的由中央政府发行的国内外政府债券
Ⅳ.向世界银行、亚洲开发银行等国际和地区金融机构贷款
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:
B
参考解析:
政府机构直接融资的方式包括:
(1)财政资本金投入而获得的股权收益。
(2)由财政投入一些城市基础设施项目而带动外资和民营资本的投入。
(3)获得中央转贷的由中央政府发行的国内外政府债券。
(4)向世界银行、亚洲开发银行等国际和地区金融机构贷款。
(5)获得中央转贷的由中央政府向外国政府的贷款。
(6)外国政府援助赠款。
13、下列哪些属于非证券金融市场?
( )
Ⅰ.信托市场
Ⅱ.保险市场
Ⅲ.融资租赁市场
Ⅳ.股权投资市场
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:
D
参考解析:
非证券金融市场则是指除了证券以外其他金融工具发行和交易的场所。
非证券金融市场包括股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等。
14、我国股票市场融资国际化是以( )等股权融资作为突破口的。
Ⅰ.A股
Ⅱ.B股
Ⅲ.H股
Ⅳ.N股
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案:
A
参考解析:
我国股票市场融资国际化是以B股、H股、N股等股权融资作为突破口的。
15、证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户的( ),并以书面和电子方式予以记载、保存。
Ⅰ.身份
Ⅱ.财产与收入状况
Ⅲ.证券投资经验
Ⅳ.风险偏好
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案:
C
参考解析:
证券公司在向客户融资、融券前。
应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存。
16、金融衍生工具市场的风险主要包括( )。
Ⅰ.市场风险
Ⅱ.信用风险
Ⅲ.操作风险
Ⅳ.法律风险
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:
C
参考解析:
金融衍生工具市场的风险主要包括:
市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险、管理风险。
17、场外交易市场,即业界所称的0TC市场,它主要由( )组成。
Ⅰ.柜台市场
Ⅱ.第三市场
Ⅲ.第四市场
Ⅳ.二级市场
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅲ、
参考答案:
C
参考解析:
场外交易市场,即业界所称的OTC市场,又称柜台交易市场或店头市场,主要由柜台交易市场、第三市场、第四市场组成。
18、开放式基金与封闭式基金的区别表现在( )。
Ⅰ.基金份额资产净值公布的时间不同
Ⅱ.交易费用不同
Ⅲ.发行规模限制不同
Ⅳ.期限不同
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案:
B
参考解析:
封闭式基金与开放式基金的主要区别有:
(1)期限不同。
(2)发行规模限制不同。
(3)基金份额交易方式不同。
(4)基金份额的交易价格计算标准不同。
(5)基金份额资产净值公布的时间不同。
(6)交易费用不同。
(7)投资策略不同。
19、下列关于流通国债和非流通国债的说法中,正确的有( )。
Ⅰ.流通国债可以自由转让,转让价格取决于市场利率
Ⅱ.流通国债的转让一般在证券市场上进行
Ⅲ.非流通国债不能自由转让,通常必须记名
Ⅳ.非流通国债的发行对象有的是个人,有的是一些特殊的机构
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:
A
参考解析:
l项,流通国债的转让价格取决于对该国债的供给与需求:
Ⅲ项,非流通国债不能自由转让,可以记名,也可以不记名。
20、从财务管理的角度,可以将金融市场划分为( )。
Ⅰ.债务证券市场
Ⅱ.权益证券市场
Ⅲ.衍生证券市场
Ⅳ.债权证券市场
A.Ⅰ、Ⅱ、
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:
C
参考解析:
从财务管理的角度,可以将金融市场划分为债务证券市场、权益证券市场和衍生证券市场。
1、参与者为表明自身交易意向而面向市场做出的、不可直接确认成交的报价是( )。
A.小额报价
B.对话报价
C.双边报价
D.公开报价
参考答案:
D
参考解析:
公开报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场做出的、不可直接确认成交的报价。
2、中国证券业协会的会员中,会员大会须有( )以上会员出席。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/4
参考答案:
C
参考解析:
中国证券业协会的会员中,会员大会须有2/3以上会员出席。
3、根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,投资者只能选定一家证券公司签订融资融券合同,在一个证券市场只能委托证券公司为其开立一个( )。
A.信用资金账户
B.信用证券账户
C.保证金账户
D.融资专用资金账户
参考答案:
B
参考解析:
根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,投资者只能选定一
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