福建省下半年证券从业资格考试金融衍生工具概述模拟试题.docx
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福建省下半年证券从业资格考试金融衍生工具概述模拟试题
福建省2015年下半年证券从业资格考试:
金融衍生工具概述模拟试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.1976年,史蒂芬·罗斯突破性地发展了资本资产定价模型,提出__。
A.套利定价理论B.现代证券组合理论C.马柯威茨理论D.资产组合理论
2.下列不属于证券中介机构的是__。
A.证券业协会B.会计审计机构C.律师事务所D.资产评估机构
3.()的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。
A.核准制B.计划制C.审核制D.行政审批制
4.凭证式债券是债权人认购债券的__凭证。
A.流通B.会计C.收款D.付款
5.投资于行业生命周期处于成长阶段的公司股票,其具有如下特征__A.高风险高收益B.高风险低收益C.低风险高收益D.低风险低收益
6.1924年3月21日,__在美国波士顿成立,成为世界上第一只公司型开放式基金。
A.马萨诸塞基金B.马萨诸塞投资信托基金C.马萨诸塞集合投资基金D.马萨诸塞单位信托基金
7.流动比率是流动资产除以__的比值。
A.资产总额B.负债总额C.流动负债D.速动资产
8.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的__纳入证券投资者保护基金。
A.10%B.15%C.20%D.25%
9.在我国,下列关于基金销售宣传有关规定错误的是()。
A.基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金B.基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确,但无须注明出处C.基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案D.基金销售宣传引用过往业绩的,应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现
10.根据相关规定,证券公司召开股东大会,应该于股东大会召开前的__日刊登召开股东大会的通知。
A.30B.40C.50D.60
11.根据相关规定,目前我国证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的__。
A.百分之三B.千分之三C.百分之五D.千分之五
12.S公司发行认股权证,每股认股权证的认股价格为20己,每份认股权证可以换为10股该公司的普通股,该公司的股票目前市场为40元,则目前该公司每份认股权证的内在价值为__A.20元B.40元C.200元D.2元
13.凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种__。
A.流通凭证B.会计凭证C.收款凭证D.付款凭证
14.__指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素,主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。
A.外部环境B.宏观环境C.内部环境D.微观环境
15.为了尽量减少频繁发生的金融风险,各国应该()。
A.完善宏观经济管理,保持国际收支基本平衡B.加强和改善金融监管,建立和完善保护投资者权益和信心的制度C.加强国际金融合作和协调,运用国际资源提升防范国际金融危机的能力D.更加注重健全金融体系,推行金融改革
16.股东大会的普通决议不包括()。
A.董事会和监事会的工作报告B.公司章程的修改C.公司董事会拟定的利润分配方案D.公司的年度报告
17.以下不属于资产配置需要考虑的因素是__。
A.投资期限B.税收考虑C.影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素D.影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的货币市场环境因素
18.下面关于可转换债券的叙述,错误的是__。
A.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B.可转换债券具有双重选择权C.投资者可自行选择是否转股,而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D.可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险;对发行人的风险、投资者的收益却没有限制
19.()不是证券市场的中介机构。
A.证券公司B.证券投资咨询机构C.证券登记结算机构D.证券业协会
20.行业分类的依据主要是__。
A.公司所属行业的类型B.公司收入或利润的来源比重C.产品的结构D.原材料的来源
21.如果市场是有效率的,那么,债券的平均利率和股票的平均收益率会()。
A.大体上接近B.不会接近C.股票的平均收益率会较高D.债券的平均利率较高
22.收购人可以证券作为支付手段收购上市公司,对手收购人通过取得上市公司发行的新股超过__的,可以向监管部门申请免于履行要约义务,鼓励上市公司通过非公开发行购买资产,优化股权结构,提高资产质量。
A.15%B.20%C.30%D.35%
23.以下不属于上市后证券存管业务的是__。
A.股东名册登记B.交易过户C.发放现金红利D.非交易过户
24.下列选项中,不符合证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准的是__。
A.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币1亿元B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元C.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元D.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元
25.为了尽量减少频繁发生的金融风险,各国应该()。
A.完善宏观经济管理,保持国际收支基本平衡B.加强和改善金融监管,建立和完善保护投资者权益和信心的制度C.加强国际金融合作和协调,运用国际资源提升防范国际金融危机的能力D.更加注重健全金融体系,推行金融改革
26.在投资管理体系中,投资的三个阶段不包括__。
A.投资规划B.投资研究C.投资实施D.优化管理
27.利率是债券票面要素中不可缺少的内容,债券利率亦受很多因素影响,其主要影响因素不包括__。
A.借贷资金市场利率水平B.筹资者的资信C.债券期限长短D.资金使用方向
28.依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以外,能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配,优先股票可以分为__。
A.累积优先股票和非累积优先股票B.参与优先股票和非参与优先股票C.可转换优先股票和不可转换优先股票D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票
29.封闭式基金募集失败,管理人应在基金募集期限届满后__日后返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。
A.10B.15C.20D.30
30.通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时,应当在该事实发生之日起3天内,向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。
A.3%B.5%C.7%D.10%
31.发行人披露的招股意向书不含(),与招股说明书()同等法律效力。
A.发行价格和筹资金额具有B.发行股数和发行价格不具有C.每股面值和发行价格具有D.发行股数和筹资金额不具有
32.首次公开发行股票数量在__以上的,发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。
A.1亿股B.2亿股C.3亿股D.4亿股
33.依法持有并保管基金资产的是__。
A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.证券交易所
34.在下列几种基金中,一般()的年管理费率最低。
A.债券基金B.货币市场基金C.股票基金D.认股权证基金
35.股票投资战略中积极管理与消极管理的根本区别在于__。
A.投资者的风险承受能力不同B.对市场有效性的判断不同C.是否构造投资组合D.是否采取系统化的投资战略
36.发行人应在招股说明书披露后__日内向中国证监会报送正式印刷的文本。
A.3B.5C.10D.15
37.下列关于证券投资宏观经济分析方法中总量分析法和结构分析法的描述中,正确的是__A.总量分析和结构分析是互不相干的B.总量分析侧重于对一定时期经济整体中各组成部分相互关系的动态研究C.结构分析侧重于分析经济指标速度的考察D.总量分析比结构分析重要
38.2004年5月,经国务院批准,中国证监会批复同意在__设立中小企业板块。
A.深圳证券交易所主板市场内部B.深圳证券交易所主板市场之外C.上海证券交易所主板市场内部D.上海证券交易所主板市场之外
39.道氏理论认为市场波动具有__。
A.1种趋势B.2种趋势C.3种趋势D.4种趋势
40.关于证券登记,下列说法不正确的是__。
A.证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托,将其证券持有人的证券进行注册登记B.证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为C.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节D.证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在
41.证券投资基金运作中的制衡机制指的是__。
A.监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B.投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产,三方当事人之间相互监督、相互制约的机制C.基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D.基金管理人内部相互制约的制衡机制
42.根据相关的规定,目前我国证券登记实行__。
A.自动申报制B.申请人自愿原则C.证券登记申请人申报制D.证券公司代理制
43.代理客户办理专用证券账户,应当由__向证券登记结算机构申请。
A.客户自己B.证券交易所C.证券公司D.代理人
44.下列关于证券公司与客户之间清算交收的说法中,错误的是__。
A.目前,我国证券市场采用的是法人结算模式B.证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成C.证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理D.客户证券交易结算资金的取出,只能通过转账的方式转入其在存管银行开立的同名银行结算账户,再通过银行结算账户办理资金的提取或划转
45.我国目前的股票发行管理属于__。
A.市场主导型B.政府主导型C.交易所审批型D.交易所核准型
46.1993年8月,__发布了《企业债券管理条例》。
A.国家计划委员会B.国务院C.中国人民银行D.中国证券监督管理委员会
47.下列各项中,__不是证券投资基金的作用。
A.有利于证券市场的国际化B.有利于证券市场的稳定和发展C.有利于降低通货膨胀率D.基金为中小投资者拓宽了投资渠道
48.双重交易机制是__的重要特征。
A.存托凭证B.证券交易所交易基金C.认股权证D.备兑凭证
49.凉燥证之咳嗽,治疗时宜选A.银翘散B.杏苏散C.二神散、止嗽散D.清金化痰汤
50.董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易,应当经过__以上的独立董事通过。
A.1/4B.1/3C.1/2D.2/3
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