黑龙江上半年基金从业资格资产负债表考试试题.docx
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黑龙江上半年基金从业资格资产负债表考试试题
黑龙江2016年上半年基金从业资格:
资产负债表考试试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、投资者投资于基金,其来自利润分配的收益主要包括__。
A.现金分红B.分红再投资C.资本利得D.买卖差价收入
2、封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的____A:
90%B:
95%C:
85%D:
80%
3、如果投资者在2010年8月13日(周五,法定节假日前最后一个工作日)赎回了货币市场基金份额,那么投资者享有基金分配权益的期限至__。
A.8月13日B.8月14日C.8月15日D.8月16日
4、____原则要求充分披露重大信息,但并不是要求事无巨细地披露所有信息,因为这不仅将增加披露义务人的成本,也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。
A:
真实性原则B:
准确性原则C:
完整性原则D:
规范性原则
5、下列职权中,应该由董事会行使的是____A:
主持公司的生产经营管理工作B:
决定公司内部管理机构的设置C:
修改公司章程D:
制定公司的具体规章
6、证券市场两个最基本和最主要的品种是__。
A.股票B.基金C.债券D.证券衍生品
7、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。
A.债券持有期限B.债券发行期限C.利息转让期限D.债券有效期限
8、现场检查主要侧重对销售机构__进行检查。
A.财务状况B.人力资源C.内部控制D.资格许可
9、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映,至少包括__等层次。
A.高风险等级B.中风险等级C.低风险等级D.零风险等级
10、我国第一只开放式基金是__,标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。
A.华安创新B.富岛基金C.南方积极配置基金D.华安现金富利基金
11、基金托管人的职责不包括____A:
资产保管B:
资金清算C:
会计复核D:
募集资金
12、基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交易价格为1.230元,基金份额净值为1200元,则__。
A.ETF的折价率为102.5%B.ETF的溢价率为102.5%C.ETF的折价率为2.5%D.ETF的溢价率为2.5%
13、基金托管人内部控制制度的原则包括__。
A.合法性原则B.完整性原则C.审慎性原则D.独立性原则
14、某公司投资于一家基金管理公司,其出资额占该基金管理公司注册资本的10%,则该公司不需具备的条件是__。
A.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B.持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善C.资产质量良好D.具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
15、关于债券型基金,下列描述正确的是__。
A.债券型基金可以通过调整投资组合,较好地抵抗通货膨胀风险B.债券型基金对利率变动不敏感C.随着债券组合平均到期期限增加,债券型基金面临的利率风险也增加D.债券型基金有固定的利息收益
16、对企业投资者从基金分配中获得的收入,暂不征收____A:
营业税B:
印花税C:
增值税D:
企业所得税
17、小李观察到最近股票市场由于全球经济局势价格发生波动,于是他将手中股票抛出并购买了债券,这是因为股票的__增大。
A.流动性B.期限性C.风险性D.收益性
18、__给出的是单位风险的超额收益率,是一种比率衡量指标。
A.特雷诺指数B.夏普指数C.詹森指数D.加权平均收益率
19、关于现金比例变化法的说法,错误的是__。
A.通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力B.较为直观C.通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力D.市场繁荣期,基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好
20、分发或公布基金宣传推介材料,应当按照要求报送报告材料。
其报送内容不包括__。
A.基金宣传推介材料的形式B.基金宣传推介材料的用途说明C.基金管理公司督察长出具的合规意见书D.基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件
21、理论上,转增股本之后,每股价格相应__。
A.向下调整B.向上调整C.不变D.随市场行情而定
22、下列关于基金分析和评价目的的说法,正确的有__。
A.揭示基金某一阶段的风险收益特征B.展现基金业绩取得的原因C.通过对影响基金业绩因素的分析研究判断基金业绩的稳定性和变化趋势D.为投资者的投资做决策
23、在证券市场上,证券价格的高低是由该证券所能提供的__的高低决定的。
A.利息收入B.红利收入C.预期报酬率D.差价收入
24、下列关于国家股的说法,错误的是__。
A.国家股是国有股权的一个组成部分B.国家股可由国务院授权投资的机构持有C.国有股权原则上不可以转让D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构
25、债券与股票的相同点包括__。
A.二者都是债权债务关系的凭证B.二者的收益率相互影响C.二者都是筹措资金的手段D.二者都有较高的风险
26、__是国有股权行政管理的专职机构。
A.股份有限公司B.中国证监会C.中国人民银行D.国有资产管理部门
27、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
A.基金份额的转换B.基金份额的转托管C.基金份额的冻结D.基金的非交易过户
28、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法,正确的有__。
A.基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利B.基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料C.基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任D.基金份额持有人在封闭式基金存续期间,不得要求赎回基金份额
29、销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有__。
A.基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法B.为基金投资人披露基金销售机构情况C.采取等效实名制的方式核实基金投资人身份D.设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额
30、下列关于基金份额申购和赎回的说法,不正确的是__。
A.开放式基金份额净值,应当按照每个开放日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C.投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的,其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D.基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内,对该申购、赎回的有效性进行确认
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。
A.高久期高信用债券基金B.高久期低信用债券基金C.低久期高信用债券基金D.低久期低信用债券基金
32、在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。
A.机构证券B.商业票据C.金融证券D.货币证券
33、我国积极管理的股票型基金一般按照__的比例计提基金管理费。
A.1.0%B.1.5%C.2.0%D.2.5%
34、根据《证券投资基金会计核算业务指引》,基金的会计核算对象包括__的核算。
A.资产类B.负债类C.资产负债共同类D.所有者权益类和损益类
35、招募说明书中最为重要的信息是____A:
基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等B:
基金运作方式C:
从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式D:
基金资产净值的计算方法和公告方式
36、下列关于基金销售宣传内容,说法不正确的是__。
A.引用基金过往业绩的,应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现B.涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字,提醒投资人注意投资有风险C.引用的数据和统计资料应当真实、准确,并注明出处D.登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的宣传材料,必须含有风险提示和警示性文字
37、关于信用制度的表述错误的有__。
A.信用制度的发展是促使证券市场发展的因素之一B.随着信用制度的发展,越来越多的信用工具随之涌现C.信用工具一般都有流通变现的要求,而证券市场为有价证券的流通创造了条件D.信用制度的发展与证券市场的发展没有必然联系
38、稳健型投资者可选择的基金产品包括__。
A.股票型基金B.债券型基金C.货币市场基金D.混合型基金
39、我国的基金管理人和基金托管人需要____对基金资产进行估值一次。
____A:
每日B:
每3个交易日C:
每周D:
每个会计年度
40、以下关于混合型基金的表述,正确的有__。
A.混合型基金应更侧重考察其投资的“灵活性”B.其基金经理的择时能力在管理中尤为重要C.混合型基金股债比例的灵活性决定其会比股票型基金业绩表现更好D.从产品结构来看,与股票型基金相比,混合型基金更容易做到绝对收益
41、巨额赎回是指__。
A.单个开放日基金净赎回申请达到上一日基金总份额的5%B.单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的10%C.单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的15%D.单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的20%
42、基金管理公司投资决策委员会负责决定所管理基金的__等事项。
A.投资原则和目标B.资产配置C.投资计划和策略D.投资权限
43、我国相关法律法规规定,基金管理公司的注册资本应不低于__元人民币。
A.3000万B.5000万C.1亿D.2亿
44、经中国人民银行总行批准,____于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易,是我国第一只上市交易的投资基金。
A:
淄博乡镇企业投资基金B:
武汉证券投资基金C:
深圳南山投资基金D:
富岛基金
45、股票是__签发的证明股东所持股份的凭证。
A.中国证监会B.有限责任公司C.股份有限公司D.证券交易所
46、QDII基金与一般开放式基金的相似点不包括__。
A.申购和赎回渠道B.申购与赎回的开放日及时间C.申购与赎回的程序、原则D.币种
47、货币市场基金最适于__的投资者。
A.追求稳定收入,寻找收益、风险适中投资组合B.有较高风险承受能力,关注资本增值C.偏好风险,追求短期投资获得最高收益D.厌恶风险,对资产流动性和安全性要求较高
48、负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是__。
A.商业银行B.专业基金销售机构C.证券公司D.基金管理人
49、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息,债券可分为__。
A.零息债券B.附息债券C.息票累积债券D.浮动利率债券
50、下列关子封闭式基金交易账户开立的说法,正确的有__。
A.投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户B.个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续C.每个投资者使用个人身份证件可以开设2个基金账户D.已开设证券账户的投资者可以再开设1个基金账户
51、基金信息披露的作用主要体现在__。
A.有利于投资的价值判断B.有利于降低基金运作成本C.有利于防止利益冲突和利益输送D.有利于提高证券市场的效率
52、下列基金类型中,属于我国对证券投资基金的本土化创新的是__。
A.保本基金B.ETFC.伞型基金D.LOF
53、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。
A.1B.3C.6D.12
54、全面性原则要求对基金分析和评价时应全面考察基金的__。
A.结构B.收益C.风险D.价格
55、当基金管理公司高级管理人员__时,督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。
A.直系亲属拟移居境外或者已在境外定居B.丧失民事行为能力C.涉嫌违法违纪被有关机关调查D.拟因私出境15天
56、目前在我国,__可以担任基金托管人。
A.中国工商银行股份有限公司B.中国人寿保险股份有限公司C.中国银河证券股份有限公司D.中国华融资产管理公司
57、经营风险被分为外部经营风险和内部经营风险,____外部经营风险则与那些超出公司控制的环境因素(如公司所处的政治环境和经济环境)相联系。
A:
再投资风险B:
流动性风险C:
外部经营风险D:
内部经营风险
58、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指__。
A.债券交易期限B.债券发行期限C.利息偿还期限D.债券有效期限
59、广义的有价证券包括__。
A.货币证券B.商品证券C.合同文本D.资本证券
60、按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定,我国货币市场基金不得投资于__。
A.现金B.剩余期限为366天的国债C.剩余期限为180天的可转换债券D.6个月的银行定期存款
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