证券市场基本法律法规练习题141.docx
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证券市场基本法律法规练习题141.docx
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证券市场基本法律法规练习题141
一、选择题
1.上市公司申请可转换公司债券上市时,其实际发行额最低应为______元。
A.1亿
B.3亿
C.5000万
D.2亿
答案:
C
[解答]上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市,应当符合下列条件:
①可转换公司债券的期限为1年以上;②可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元;③申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件。
2.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币______元的,应当由承销团承销。
A.1000万
B.3000万
C.5000万
D.1亿
答案:
C
[解答]根据《证券法》第32条的规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。
承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
3.下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应具备条件的说法中,错误的是______。
A.公司净资本符合中国证监会的规定
B.财务顾问主办人不少于3人
C.建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制
D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
答案:
B
[解答]证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备下列条件:
(1)公司净资本符合中国证监会的规定。
(2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度。
(3)建立健全的尽职调查制度,具备艮好的项目风险评估和内核机制。
(4)公司财务会计信息真实、准确、完整。
(5)公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。
(6)财务顾问主办人不少于5人。
(7)中国证监会规定的其他条件。
4.为了保证基金资产的安全,基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作,并由专门的______保管基金资产。
A.基金份额登记机构
B.基金托管人
C.基金份额持有人
D.基金管理人
答案:
B
[解答]为了保证基金资产的安全,基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作,并由专门的基金托管人保管基金资产。
5.上市公司在1年内出售重大资产超过公司资产总额______的,应当由股东大会作出决议。
A.1/3
B.2/3
C.30%
D.50%
答案:
C
[解答]根据《公司法》第121条的规定,上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
6.证券公司变更注册资本、业务范围或公司章程中的重要条款,应当经______批准。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证券登记结算有限公司
答案:
A
[解答]证券公司变更注册资本且股权结构发生重大调整,减少注册资本,变更业务范围或者公司章程中的重要条款,合并、分立、设立、收购或者撤销境内分支机构,在境外设立、收购、参股证券经营机构,应当经国务院证券监督管理机构批准。
7.下列关于期货公司业务实行许可制度的说法,正确的是______。
A.期货公司可以为其子公司提供融资
B.期货公司可以申请经营境外期货经纪业务
C.期货公司可以对外担保
D.期货公司可以从事期货自营业务
答案:
B
[解答]根据《期货交易管理条例》第17条的规定,期货公司业务实行许可制度,由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。
期货公司不得从事与期货业务无关的活动,法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。
期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。
期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,不得对外担保。
8.______是指细分市场在观念上要能够区别,并且对不同的营销组合因素和方案应有不同的反应。
A.差异性
B.可度量性
C.可行性
D.可接近性
答案:
A
[解答]有效市场细分必须具备的条件包括:
①可度量性;②有价值;③可接近性;④差异性;⑤可行性。
其中,差异性是指细分市场在观念上要能够区别,并且对不同的营销组合因素和方案应有不同的反应。
9.证券投资顾问应当遵循______原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A.公正性
B.公开性
C.自愿性
D.诚实信用
答案:
D
[解答]根据《证券投资顾问业务暂行规定》第四条,证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
10.取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后______日内向协会报告。
A.十五
B.五
C.十
D.三十
答案:
C
[解答]根据《证券业从业人员资格管理办法》第十四条,取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告,由协会变更人员执业注册登记。
11.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于______。
A.5年
B.10年
C.3年
D.2年
答案:
A
[解答]根据《证券投资顾问业务暂行规定》第28条的规定,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。
向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
12.国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的,托管期限一般不超过______个月。
A.3
B.6
C.12
D.24
答案:
C
[解答]根据《证券公司风险处置条例》第九条,国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的,托管期限一般不超过12个月。
13.下列关于发布证券研究报告的说法中,错误的是______。
A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大、诱导性的标题或者用语,不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B.对证券及其证券相关产品提出投资评级的,应当披露所使用的投资评级分类及其含义
C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度,采用严瑾的研究方法和分析逻辑,基于合理的数据基础和事实依据,审慎提出研究结论
D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前,可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认,同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论
答案:
D
[解答]《发布证券研究报告执业规范》第18条规定,证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前,可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认,但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。
故D项说法错误。
14.以下不能发行金融债券的主体是______。
A.中国人民银行
B.证券公司
C.国有商业银行
D.政策性银行
答案:
A
[解答]金融债券是指依法在中华人民共和国境内设立的银行和非银行金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券。
这些金融机构法人(即发行主体)包括政策性银行、商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。
15.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当公平竞争,按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显______行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
A.低于
B.等于
C.高于
D.大于
答案:
A
[解答]财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当公平竞争,按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
16.上市公司发行股份购买资产时,特定对象以资产认购而取得的上市公司股份,一般情形下,自股份发行结束之日起______月内不得转让。
A.24个
B.12个
C.18个
D.6个
答案:
B
[解答]《上市公司重大资产重组管理办法》(2014年10月修订)第四十六条规定,特定对象以资产认购而取得的上市公司股份,自股份发行结束之日起12个月内不得转让。
17.有权召集持有人大会的机构是______。
A.基金公司
B.证券公司
C.证券交易所
D.基金管理人
答案:
D
[解答]《中华人民共和国证券投资基金法》第八十四条第一款规定,基金份额持有人大会由基金管理人召集。
基金份额持有人大会设立日常机构的,由该日常机构召集;该日常机构未召集的,由基金管理人召集。
基金管理人未按规定召集或者不能召开的,由基金托管人召集。
18.证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载入______规定的必备条款的融资融券业务合同。
A.债券交易所
B.证监会
C.证券业协会
D.商务部
答案:
C
[解答]证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载入中国证券业协会的融资融券业务合同。
19.下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是______。
A.职务、具体职责及履行职责情况
B.知情程度和态度
C.专业背景
D.个人资产数额
答案:
D
[解答]信息披露违法责任人员的责任大小,可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系,综合分析认定:
(1)在信息披露违法行为发生过程中所起的作用。
(2)知情程度和态度。
(3)职务、具体职责及履行职责情况。
(4)专业背景。
(5)其他影响责任认定的情况。
20.下列选项中,不属于证券自营业务特点的是______。
A.风险性
B.收益性
C.保密性
D.被动性
答案:
D
[解答]证券自营业务的特点包括自主性、风险性、收益性、专业性、保密性。
21.公司违反法律规定,在法定的会计账簿以外另立会计账簿的,由县级以上人民政府财政部门责令改正,处以______万元以上______万元以下的罚款。
A.5;50
B.5;100
C.10;50
D.10;100
答案:
A
[解答]公司违反法律规定,在法定的会计账簿以外另立会计账簿的,由县级以上人民政府财政部门责令改正,处以5万元以上50万元以下的罚款。
22.下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件,说法正确的是______。
A.取消注册资本的金额限制
B.注册资本可以是货币资本,也可以是非货币资本
C.最近3年没有违法记录
D.公司董事个人所负债务数额较大,且到期未清偿
答案:
C
[解答]根据《证券投资基金法》第13条的规定,设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:
①有符合本法和《公司法》规定的章程;②注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本;③主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近3年没有违法记录;④取得基金从业资格的人员达到法定人数;⑤董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;⑦有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
23.我国《公司法》规定,发起人须有超过______的发起人在中国有住所。
A.1/4
B.1/3
C.1/2
D.2/3
答案:
C
[解答]我国《公司法》规定,发起人须有超过1/2的发起人在中国有住所。
24.上市公司最近3年连续亏损,且在其后______个年度内未能恢复盈利的,证券交易所可以决定终止其股票交易。
A.1
B.2
C.3
D.5
答案:
A
[解答]上市公司最近3年连续亏损,且在其后1个年度内未能恢复盈利的,证券交易所可以决定终止其股票交易。
25.《证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象,其核心旨在______。
A.保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益
B.扩大市场规模,为国民经济和国有企业改革服务
C.打击各种金融犯罪,保证国有资产和公共财产不受损害
D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障,提高上市公司质量
答案:
A
[解答]《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管,其核心旨在保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益。
二、组合型选择题
1.证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行______。
Ⅰ.审批Ⅱ.担保Ⅲ.征信Ⅳ.评估
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
答案:
C
2.证券公司可以委托______代为推广集合资产管理计划。
Ⅰ.其他证券公司Ⅱ.商业银行
Ⅲ.证券交易所Ⅳ.中国证券业协会
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
答案:
A
[解答]证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。
3.下列选项中,属于操纵证券市场手段的有______。
Ⅰ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
Ⅱ.集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖
Ⅲ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
Ⅳ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
C
[解答]Ⅰ属于除内幕信息和操纵市场之外的证券自营业务的其他禁止行为。
4.证券公司的高级管理人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构根据不同情况,对其采取的行政监管措施有______。
Ⅰ.监管谈话Ⅱ.取消从业资格证
Ⅲ.责令停止职权Ⅳ.认定为不适当人选
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
B
[解答]根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十六条,证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构根据不同情况,对其采取监管谈话、责令停止职权、认定为不适当人选等行政监管措施。
5.某证券公司弄虚作假,由证券业协会责令改正后,拒不改正,则证券业协会可以视情节轻重,给予该机构处分,同时给予直接责任人______处分。
Ⅰ.批评Ⅱ.通报批评Ⅲ.罚款
A.ⅠⅡ都符合
B.只有Ⅰ符合
C.只有Ⅱ符合
D.ⅠⅡⅢ都不符合
答案:
A
6.某股份有限公司向社会招聘经理,以下人员来应聘,不具备担任经理资格的有______。
Ⅰ.李某原为某公司经理,两年前因对该公司破产负有个人责任被免职
Ⅱ.张某为工商管理学硕士,有较高的管理公司的能力,但因家庭原因负债180万元,过期未清偿
Ⅲ.王某原为个体户,因行贿判处刑罚,2年前已刑满释放
Ⅳ.常某原为某国家机关干部,现已退休在家
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
A
[解答]根据《公司法》第一百四十六条,有下列情形之一的,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员:
①无民事行为能力或者限制民事行为能力;②因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾五年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾五年;③担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年;④担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年;⑤个人所负数额较大的债务到期未清偿。
7.诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循的原则有______。
Ⅰ.准确Ⅱ.真实
Ⅲ.公正Ⅳ.规范
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡ
答案:
B
[解答]诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。
8.下列属于期货交易所职责的有______。
Ⅰ.提供交易的场所、设施和服务Ⅱ.组织并监督交易、结算和交割
Ⅲ.为期货交易提供集中履约担保Ⅳ.从事信托投资业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
A
[解答]Ⅳ项,根据《期货交易管理条例》第十条,未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。
9.客户申请开展融资融券业务时,需要开立的账户包括______。
Ⅰ.信用证券账户
Ⅱ.信用资金账户
Ⅲ.客户信用交易担保证券账户
Ⅳ.信用交易证券交收账户
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
答案:
B
[解答]客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立实名信用资金台账和信用证券账户,在指定的商业银行开立实名信用资金账户。
而客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户是证券公司经营融资融券业务时,以自己的名义在证券登记结算机构开立的账户。
10.违规披露、不披露重要信息,可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括______。
Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为
Ⅱ.配合证券监管机构调查且有立功表现
Ⅲ.受他人胁迫参与信息披露违法行为
Ⅳ.当事人在信息披露违法事实所涉及期间,由于不可抗力无法正常履行职责
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
A
[解答]违规披露、不披露重要信息,可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形有:
①未直接参与信息披露违法行为;②在信息披露违法行为被发现前,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告;③在获悉公司信息披露违法后,向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施;④配合证券监管机构调查且有立功表现;⑤受他人胁迫参与信息披露违法行为;⑥其他需要考虑的情形。
Ⅳ项,当事人在信息披露违法事实所涉及期间,由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的认定为不予行政处罚的考虑情形。
11.以下形式具备法人资格的有______。
Ⅰ.有限责任公司Ⅱ.股份有限公司
Ⅲ.分公司Ⅳ.子公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
B
[解答]分公司不具有法人资格,其民事责任由公司承担。
12.可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括______。
Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的
Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的
Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的
Ⅳ.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案:
C
[解答]有下列情形之一的,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施:
(1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的。
(2)配合查处违法行为有立功表现的。
(3)受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的。
(4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。
13.证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以______形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
Ⅰ.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务
Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
Ⅲ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务
Ⅳ.中国证监会认定的其他形式
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
答案:
B
[解答]根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的相关规定,证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动:
①接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务;②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等;③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务;④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务;⑤中国证券监督管理委员会认定的其他形式。
14.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定,遵循______原则。
Ⅰ.独立Ⅱ.客观Ⅲ.公平Ⅳ.审慎
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
D
[解答]证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵守法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》,遵循独立、客观、公平、审慎原则,有效防范利益冲突,公平对待发布对象,禁止传播虚假、不实、误导性信息,禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。
15.在金融产品销售的过程中,证券公司和证券公司营销人员为了达到充分沟通和促销的目的,可以采取______等促销手段。
Ⅰ.人员推销Ⅱ.公共关系Ⅲ.广告促销Ⅳ.营业推广
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
D
[解答]证券公司在开展证券经纪业务营销时,既可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品,也可以受他人委托代销其他公司产品及服务。
在产品销售的过程中,证券公司和证券公司营销人员为了达到充分沟通和促销的目的,可以采取人员推销、广告促销、营业推广和公共关系等促销手段。
16.下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的是______。
Ⅰ.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚
Ⅱ.运用募集资金投资亏损的处罚
Ⅲ.基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚,出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚;基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚
Ⅳ.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
D
[解答]除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三项外,《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容还包括:
基金管理人、基金托管人履行各自职责过程中违反本法规定或者基金合同约定应承担的责任;违法动用募集资金的处罚;擅自募集基金的处罚;擅自设立基金管理公司的处罚:
基金管理人或基金托管人违反分别管理、分账保管、挪用基金财产的处罚;基金管理人、基金托管人
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