证券基础考试押题.docx
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证券基础考试押题
基础5试卷
单选题ABCD
1
下列不属于指数基金的优势的是()。
风险较大
费用低廉
投资回报比较稳定
可以作为避险套利的工具
2
()是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。
ETF
LOF
指数基金
开放式基金
3
现存最早的ETF是美国证券交易于1993年推出的()。
指数参与份额
标准普尔存托凭证
资产支持证券
存托凭证
4
ETF最大的特点是()。
实物申购、现金赎回
实物申购、赎回
现金申购、赎回
现金申购、实物赎回
5
()是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回,又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回,并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机的联系在一起的一种开放式基金。
ETF
LOF
指数基金
开放式基金
6
下列说法正确的是()。
LOF是一种封闭式基金。
与ETF不同,LOF是主动管理型基金。
LOF均以现金申购、赎回。
LOF只能在场外进行申购、赎回。
7
()是指通过一定的保本投资策略进行运作,同时引入保本保障机制,以保证基金份额持有人在保本周期到期时,可以获得投资本金保证的基金。
ETF
LOF
QDII基金
保本基金
8
()是指一国境内设立,经该国有部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。
ETF
LOF
QDII基金
保本基金
9
()又被称为结构型基金、可分离交易基金,是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排,将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类或多类份额并可分离上市交易的一种基金产品。
ETF
分级基金
QDII基金
保本基金
10
代表基金份额()以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会。
5%
10%
15%
20%
11
代表基金份额()以上的基金份额持有人有权在基金管理人、基金托管人不召集基金份额持有人大会的情况下自行召集。
5%
10%
15%
20%
12
()负责基金发起设立与经营管理的专业性机构,不仅负责基金的投资管理,而且承担着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值等多方面的职责。
基金管理人
基金托管人
基金持有人
基金受益人
13
我国《证券投资基金法》规定,基金管理人由依法设立的()担任。
商业银行
证券交易所
基金管理公司
证券公司
14
基金管理人的主要业务是()。
基金营销
客户服务
基金估值
发起设立基金和管理基金
15
下列说法正确的是()。
基金管理人的主要业务是基金营销。
设立基金管理公司注册资本不低于2亿元。
基金管理公司的主要股东注册资本不低于3亿元。
基金管理公司的主要股东最近1年没有违法记录。
16
基金管理公司最核心的业务是()。
证券投资基金业务
受托资产管理业务
投资咨询服务
社保基金管理业务
17
基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于()人民币。
5000万
1亿
2亿
5亿
18
基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务净资产不低于()人民币。
5000万
1亿
2亿
5亿
19
基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要在最近一个季度末资产管理规模不低于()人民币或等值外汇资产。
1亿
5亿
100亿
200亿
20
基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的条件是()。
净资产不低于1亿元人民币
在最近一个季度末资产管理规模不低于100亿元人民币或等值外汇资产
管理证券投资基金1年以上
最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚
21
基金管理公司(),可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。
无须报中国证监会审批
经中国证监会批准
报中国证监会备案
报证券交易所备案
22
()是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
基金管理人
基金托管人
基金持有人
基金受益人
23
我国《证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立的()担任。
商业银行
证券交易所
基金管理公司
证券公司
24
证券投资基金当事人之间的关系的描述正确的是()。
持有人与管理人是受托人与委托人的关系
管理人与托管人是受益人与受托人的关系
管理人与托管人是所有者和经营者之间的关系
持有人与托管人是委托与受托的关系
25
基金管理人与托管人之间的关系是()。
委托与受托的关系
所有者与经营者之间的关系
相互制衡的关系
受益人与受托人之间的关系
26
基金持有人与托管人之间的关系是()。
委托与受托的关系
所有者与经营者之间的关系
相互制衡的关系
受益人与受托人之间的关系
27
()是指从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用。
基金管理费
基金托管费
基金交易费
基金运作费
28
()是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。
基金管理费
基金托管费
基金交易费
基金运作费
29
()是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。
基金管理费
基金托管费
基金交易费
基金运作费
30
()是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用,包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费等。
基金管理费
基金托管费
基金交易费
基金运作费
31
基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率()。
逐日计提,按月支付
按日支付
逐月计提支付
按年支付
32
下列说法正确的是()。
基金管理费是逐日计提、按月支付。
管理费率的大小通常与基金规模成正比。
管理费率与风险成反比。
管理费通常是向投资者直接收取。
33
基金托管费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率()。
逐日计提,按月支付
按日支付
逐月计提支付
按年支付
34
下列说法错误的是()。
基金托管费是逐日计提,按月支付。
基金托管人调低基金托管费,应当召开基金持有人大会。
基金托管人调低基金托管费,经中国证监会核准后公告。
基金托管费是支付给托管人的费用。
35
下列不属于基金交易费用的是()。
印花税
审计费
交易佣金
过户费
36
下列不属于基金运作费用的是()。
经手费
上市年费
分红手续费
持有人大会费
37
下列属于基金交易费用的是()。
经手费
上市年费
分红手续费
持有人大会费
38
下列属于基金运作费用的是()。
印花税
开户费
交易佣金
过户费
39
()由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。
交易佣金
印花税
过户费
经手费
40
()是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
基金资产净值
基金资产总值
基金份额净值
基金负债
41
()是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。
基金资产净值
基金资产总值
基金份额净值
基金负债
42
()是衡量一个基金经营业绩的主要指标,也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。
基金资产净值
基金资产总值
基金份额净值
基金负债
43
开放式基金的基金份额的申购或赎回价格都直接按()计价。
基金资产净值
基金资产总值
基金份额净值
交易价格
44
基金份额净值等于()。
基金资产总值-基金负债
基金资产总值/基金总份额
基金资产净值/基金总份额
基金资产净值/基金负债
45
()是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的过程。
基金资产净值
基金资产总值
基金份额净值
基金资产估值
46
有充足理由表明其他估值原则不能客观反映相关投资品种的公允价值的,()应根据具体情况与托管银行进行商定,按最能恰当反应公允价值的价格估值。
基金托管人
商业银行
基金管理公司
中国证监会
47
封闭式基金的利润分配每年不得少于一次,封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的()。
60%
70%
80%
90%
48
开放式基金所特有的风险是()。
市场风险
管理能力风险
技术风险
巨额赎回风险
49
一只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的()。
5%
10%
15%
20%
50
同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的()。
5%
10%
15%
20%
51
()是与基础金融产品相对应的一个概念,指建立在基础产品或基础变量之上,其价格取决于基础金融产品价格变动的派生金融产品。
金融衍生产品
独立衍生产品
嵌入式衍生产品
股权类衍生产品
52
交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动趋势的预测,约定在未来某一时间按照一定条件进行交易或选择是否交易的合约,这体现了金融衍生工具的()特征。
跨期性
杠杆性
联动性
不确定性或高风险性
53
金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具,这体现了金融衍生工具的()特征。
跨期性
杠杆性
联动性
不确定性或高风险性
54
()是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。
跨期性
杠杆性
联动性
不确定性或高风险性
55
基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性,这时金融衍生工具()的重要诱因。
跨期性
杠杆性
联动性
高风险性
56
()是指嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具,该衍生工具使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数,或类似变量的变动而发生调整。
交易所交易的衍生工具
独立衍生工具
嵌入式衍生工具
场外交易市场交易的衍生工具
57
()是指通过各种通讯方式,不通过集中的交易所,实行分散的、一对一交易的衍生工具。
交易所交易的衍生工具
独立衍生工具
嵌入式衍生工具
场外交易市场交易的衍生工具
58
()是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具。
股权类产品的衍生工具
货币衍生工具
利率衍生工具
信用衍生工具
59
()是指以各种货币作为基础工具的金融衍生工具。
股权类产品的衍生工具
货币衍生工具
利率衍生工具
信用衍生工具
60
()是指以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具。
股权类产品的衍生工具
货币衍生工具
利率衍生工具
信用衍生工具
多选题
题目以下选项是:
A以下选项是:
B以下选项是:
C以下选项是:
D
61
下列关于封闭式基金的说法正确的是()。
封闭式基金的期限是指基金的存续期,即基金从成立起到终止之间的时间。
一般来说,如果基金的目标是进行中长期投资,其存续期就可长一些。
一般来说,如果经济稳定增长,基金存续期就可短一些。
封闭式基金只能通过证券经纪商在二级市场上进行买卖。
62
封闭式基金和开放式基金的区别是()。
期限不同
发行规模限制不同
基金份额交易方式不同
投资策略不同
63
封闭式基金和开放式基金的区别是()。
基金份额的交易价格计算标准不同
基金份额资产净值公布的时间不同
交易费用不同
投资策略不同
64
下列说法正确的是()。
封闭式基金有固定的存续期,通常是10年以上
开放式基金没有发行规模的限制
封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响
开放式基金一般每周或更长时间公布一次
65
下列说法不正确的是()。
开放式基金一般在每个交易日连续公布
封闭式基金的交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小
开放式的投资者可以随时向基金管理人提出申购或赎回申请
封闭式基金在封闭期内基金规模不会减少,因此适合短期投资
66
按投资标的来划分,基金可分为()。
债券基金
股票基金
货币市场基金
衍生证券投资基金
67
股票基金的投资目标侧重于追求()。
资本利得
获得现金收入
长期资本增值
获得当期的最大收入
68
按基金投资的分散化程度不同,可将股票基金分为()。
一般股票基金
专门化股票基金
收入型股票基金
成长型股票基金
69
下列说法正确的是()。
60%以上的基金资产投资于股票的,为股票基金。
一般股票基金投资于某一行业、某一地区的股票,风险较大。
专门化股票投资于各种普通股票,风险较小。
按基金投资的分散化程度不同,可将股票基金分为一般股票基金和专门化股票基金。
70
下列说法正确的是()。
仅投资于货币市场工具的为货币市场基金。
货币市场基金的优点是资本安全性高,购买限额低,流动性强,收益较高,管理费用低。
货币市场基金可以投资于现金、期限在1年以内的债券回购、股票。
货币市场基金不可以投资于可转换债券、剩余期限在397天以内的债券。
71
货币市场基金不得投资于以下()金融工具。
信用等级在AAA级以下的企业债券
剩余期限在397天以内的债券
可转换债券
大额存单
72
按投资目标划分,基金可分为()。
收入型基金
成长型基金
专门化基金
平衡型基金
73
下列说法正确的是()。
成长型基金追求的是基金资产的长期增值。
收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券。
平衡型基金在已取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股票之间平衡。
平衡型基金的主要目的是从其投资组合的债券中的到适当的利息收益,与此同时又可以获得普通股的升值收益。
74
按投资理念的不同,基金可分为()。
主动型基金
被动型基金
ETF
LOF
75
下列属于指数基金的优势的是()。
风险较小
费用低廉
投资回报比较稳定
可以作为避险套利的工具
76
下列说法正确的是()。
LOF是一种开放式基金。
与ETF不同,LOF是主动管理型基金。
LOF均以现金申购、赎回。
LOF只能在场外进行申购、赎回
77
LOF与ETF的不同之处是()。
可以是主动管理型基金
可以在场外申购、赎回
以现金申购、赎回
可以在交易所交易
78
基金份额持有人即基金投资者,是基金的()。
出资人
基金资产的所有者
投资回报的受益人
管理人
79
下列说法正确的是()。
基金份额持有人既是基金的出资人又是投资回报的受益人。
基金份额持有人的基本权利是对基金收益的享有权、对基金份额的转让权和在一定程度上对基金经营决策的参与权。
公司型基金中基金份额持有人通过股东大会影响基金运作。
契约型基金中基金份额持有人通过召开基金收益人大会对基金的重大事项作出决议。
80
基金份额持有人的基本权利包括()。
对基金收益的享有权
对基金份额的转让权
缴纳基金认购款项
在一定程度上对基金经营决策的参与权
81
基金管理人的职责包括()。
产品设计
基金营销
会计核算
客户服务
82
下列说法不正确的是()。
基金管理人的主要业务是基金营销。
设立基金管理公司注册资本不低于2亿元。
基金管理公司的主要股东注册资本不低于3亿元。
基金管理公司的主要股东最近1年没有违法记录。
83
基金管理人不得有的行为有()。
将其固有财产或者他人财产混同于基金财产
不公平地对待其管理的不同基金财产
利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
84
我国《证券投资基金法》规定的基金管理人职责终止的情形是()。
被依法取消基金管理资格
被基金份额持有人大会解任
依法解散、被依法撤销
被依法宣告破产
85
我国基金管理公司的业务范围包括()。
证券投资基金业务
受托资产管理业务
投资咨询服务
社保基金管理业务
86
基金管理公司的证券投资基金业务主要包括()。
基金募集
基金销售
基金投资管理
基金营运服务
87
基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的条件是()。
净资产不低于2亿元人民币
在最近一个季度末资产管理规模不低于100亿元人民币或等值外汇资产
管理证券投资基金2年以上
最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚
88
基金托管人的职责是()。
资产保管
交易监督
信息披露
资金清算
89
证券投资基金当事人之间的关系的描述正确的是()。
持有人与管理人是所有者与经营者之间的关系
管理人与托管人是相互制衡的关系
管理人与托管人是委托人与受托人之间的关系
持有人与托管人是委托与受托的关系
90
基金持有人与管理人之间的关系是()。
委托与受托的关系
所有者与经营者之间的关系
相互制衡的关系
受益人与受托人之间的关系
91
下列说法正确的是()。
基金管理费是逐日计提、按月支付
管理费率的大小通常与基金规模成反比
管理费率与风险成反比
管理费通常是从基金的股息、利息收益中扣除
92
下列说法正确的是()。
基金托管费是逐日计提,按月支付
基金托管人调低基金托管费,应当召开基金持有人大会
基金托管人调低基金托管费,经中国证监会核准后公告
基金托管费是支付给托管人的费用
93
下列属于基金交易费用的是()。
印花税
审计费
交易佣金
过户费
94
下列属于基金运作费用的是()。
经手费
上市年费
分红手续费
持有人大会费
95
封闭式基金在证券交易所上市,其价格除取决于基金份额净值外,还受到()的影响。
市场供求关系
经济形势
政治环境
基金资产净值
96
证券投资基金收入是基金资产在运作过程中所产生的各种收入,主要包括()。
利息收入
投在收益
其他收入
再投资收益
97
基金利润分配通常的方式有()。
分配现金
分配基金份额
分配红利
分配利息
98
开放式基金的分红方式有()。
现金分红
分红再投资转换为基金份额
分配基金份额
分配红利
99
证券投资基金的投资风险包括()。
市场风险
管理能力风险
技术风险
巨额赎回风险
100
我国证券投资基金的投资范围包括()。
上市的股票
非公开发行股票
公司债券
国债
判断题
101
收入型基金追求的是基金资产的长期增值。
正确
错误
102
收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券。
正确
错误
103
平衡型基金在已取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股票之间平衡。
正确
错误
104
成长型基金的主要目的是从其投资组合的债券中的到适当的利息收益,与此同时又可以获得普通股的升值收益。
正确
错误
105
指数基金与其投资组合的股价指数或债券指数成反比。
正确
错误
106
当价格指数上升时,指数基金收益增加。
正确
错误
107
对于投资者尤其是机构投资者来说,指数基金是他们避险套利的重要工具。
正确
错误
108
由于指数基金收益率的稳定性、投资的分散性以及高流动性,特别适合于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。
正确
错误
109
ETF又称为交易所交易基金,是一种在交易所上市交易、基金份额固定不变的一种基金运作方式。
正确
错误
110
ETF的申购使用一篮子股票换取ETF份额,赎回时也是换回一篮子股票而不是现金。
正确
错误
111
ETF的交易方式使得该基金存在一、二级市场之间的套利机制,可有效防止类似封闭式基金的大幅折价现象。
正确
错误
112
现存最早的ETF是加拿大多伦多证券交易所推出的指数参与份额。
正确
错误
113
ETF是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象,依据构成指数的证券种类和比例,采用完全复制或抽样复制的方法进行被动投资的指数型基金。
正确
错误
114
ETF最大的特点是实物申购、赎回机制。
正确
错误
115
ETF是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回,又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回,并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机的联系在一起的一种开放式基金。
正确
错误
116
LOF是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回,又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回,并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机的联系在一起的一种封闭式基金。
正确
错误
117
LOF所具有的可以在场外申购、赎回,以及场内外转托管的制度安排,使LOF不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象。
正确
错误
118
分级基金是指一国境内设立,经该国有部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。
正确
错误
119
保本基金又被称为结构型基金、可分离交易基金,是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排,将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类或多类份额并可分离上市交易的一种基金产品。
正确
错误
120
保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。
正确
错误
121
保本基金可以投资于股票、债券、货币市场工具、权证、股指期货及中国证监会允许投资的其他金融工具。
正确
错误
122
QDII基金是指通过一定的保本投资策略进行运作,同时引入保本保障机制,以保证基金份额持有人在保本周期到期时,可以获得投资本金保证的基金。
正确
错误
123
代表基金份额5%以上的基金份额持有人有权在基金管理人、基金托管人不召集基金份额持有人大会的情况下自行召集,并报国务院证券监督管理机构备案。
正确
错误
124
基金托管人负责基金发起设立与经营管理的专业性机构,不仅负责基金的投资管理,而且承担着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值等多方面的职责。
正确
错误
125
我国《证券投资基金法》规定,基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。
正确
错误
126
基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金。
正确
错误
127
基金管理公司最核心的业务是投资咨询服务。
正确
错误
128
基金管理人可以将其固有财产或者他人财产混同于基金财产一起管理。
正确
错误
129
基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系。
正确
错误
130
基金份额持有人与管理人的关系是委托人、受益人与受托人的关系,也是所有者和经营者之间的关系。
正确
错误
131
基金管理人与托管人的关系是委托与受托的关系。
正确
错误
132
管理费率的大小通常与基金规模成正比,与风险成反比。
正确
错误
133
管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除,不另向投资者收取。
正确
错误
134
基金托管可磋商酌情调低基金托管费,召开基金持有人大会,经中国证监会核准后公告。
正确
错误
135
交易佣金由证券交易所按成交金额的一定比例向基金收取。
正确
错误
136
我国证券投资基金的交易费用主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。
正确
错误
137
目前只有货币市场基金以及其他经中国证监会核准的基金产品收取基金销售服务费。
正确
错误
138
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