体系内审各小组内审检查清单.docx
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体系内审各小组内审检查清单.docx
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体系内审各小组内审检查清单
北川中联水泥有限公司
2013年综合管理体系
内部审核检查清单
二〇一三年六月十五日
第1小组内审检查清单
受审核部门:
编制人:
确认人:
年月日
审核员:
一、物资供应处
ISO9001、ISO14001GB/T28001通用部分及ISO9001专用部分
序号
符合项
问题内容
1
4.2.3/4.4.5和4.3.2/4.4.5和4.3.2
查部门文件清单的建立是否规范?
2
查本部门重点适用的“法规清单”是否建立规范完整。
3
是否对本部门适用的重点法规进行了内部传达或培训,抽查一个法规的培训记录
4
4.2.4/4.5.4/4.5.3
本部门记录清单的建立是否规范?
5
从中抽查一种记录看是否保管良好。
6
5.3/4.2/4.2
抽查提问1名员工对本厂质量、环境和职业健康安全方针的掌握情况。
7
5.4/4.3.3/4.3.3和4.3.4
本部门年度质量目标分解有哪些?
8
年度环境和职业健康安全目标方案是否涉及到本部门,如涉及到,查方案实施的记录。
9
5.5/4.4.1和4.4.3/4.4.1和4.4.3
问部门领导本部门在体系中主要职责有哪些?
10
6.2/4.4.2/
4.4.2
查部门内部培训的是否按规定进行,查一次培训班的培训记录。
11
7.4
问部门领导供方评定工作是如何进行的。
12
从供合格供方清单中抽查一家供方的评定是否按规定进行。
13
抽查一份与供方签订的合同中质量要求是否符合采购标准。
验收方式是否明确规定。
14
8.2.3和8.4和8.5/4.5.1和4.5.3/4.5.1和4.5.2
部门内部的月度安全环保现场检查是否进行,对出现的问题是否进行了整改并验收。
查一个月度的检查记录及相关资料。
15
是否对供方的供货质量进行定期统计分析,并写出分析报告,并针对发现的问题采取相应的纠正或预防措施。
查1个月份的相关记录。
16
8.3
查进厂石膏今年以来是否出现过不合格,如出现其处理是否符合规定。
ISO14001和GB/T28001部分
序号
符合项
问题内容
17
4.3.1/4.3.1
查本部门环境因素和危险源识别清单,看是否存在遗漏。
18
4.4.6/4.4.6
现场观察一个工作场所的固体废弃物的分类收集(堆存)是否符合规定,有无乱扔废弃物的现象。
19
查今年以来的《固废处置记录》,看处理是否符合规定。
20
现场观察一个工作场所所有设备的安全防护装置是否配备齐全有效,相关警示标识(如防止触电、防止灼烫等)是否清晰规范,各种电气线路是否存在裸露现象。
21
现场观察一个场所的有无“长明灯、长流水”的浪费情况。
22
对重点相关方资质评定是否按规定进行,是否签了协议,是否进行了监督检查。
从《相关方清单》中抽查一家危险品供应商的资质是否获取到,再查与原料运输服务商是否签订了安全环保作业协议,并查每月一次的《相关方监督检查记录》。
23
4.4.7/4.4.7
现场观察仓库是否有充足的灭火器,并完好有效。
24
抽查提问1人是否熟知“应急预案”,并熟知应急设施的使用。
二、行政人事处
ISO9001、ISO14001GB/T28001通用部分及ISO9001专用部分
序号
符合项
问题内容
1
4.2.1/4.4.4/4.4.4
问部门领导:
体系文件的构成?
2
4.2.2
对要素的删减是否合理?
是否进行了明确的描述
3
4.2.3/4.3.2和4.4.5/4.3.2和4.4.5
公司的受控文件清单的建立是否规范?
4
从中抽查手册的手签稿,看编制、审核、批准是否符合规定?
5
抽查程序文件发放范围是否合理?
发放手续是否齐全?
6
质量、环境及职业健康安全法规的收集获取是否齐全?
是否为最新的有效版本。
7
针对“食品卫生法”和“道路交通安全法”,是否进行了内部培训,查《培训记录》。
8
4.2.4/4.5.4/4.5.3
本厂记录清单的建立是否规范?
9
从中抽查一种记录的表格底样保管是否规范?
10
5.3/4.2/4.2
抽查提问1名员工对本厂质量、环境和职业健康安全方针的掌握情况。
11
5.4/4.3.3/4.3.3和4.3.4
抽查一名员工是否熟知公司的管理目标。
12
5.5/4.4.1和4.4.3/4.4.1和4.4.3
问部门领导本部门在体系中主要职责有哪些?
13
6.2/4.4.2/
4.4.2
查部门内部培训的是否按规定进行,查一次培训班的培训记录。
14
今年的培训计划是否制定,从中抽查一次培训班的全套资料是否齐全规范。
15
8.2.3和8.4和8.5/4.5.1和4.5.3/4.5.1和4.5.2
部门内部的月度安全环保现场检查是否进行,对出现的问题是否进行了整改并验收。
查一个月度的检查记录及相关资料。
ISO14001和GB/T28001部分
序号
符合项
问题内容
16
4.3.1/4.3.1
查本部门环境因素和危险源识别清单,看是否存在遗漏。
17
4.4.6/4.4.6
现场观察食堂的节电节水情况及各种电气开关线路是否存在安全隐患。
18
查体系运行以来废电池、废灯管处置是否符合规定。
查处置记录。
19
4.4.7/4.4.7
抽查一名员工,看是否熟知应急预案,是否熟知消防器材使用。
20
现场观察办公室灭火器是否完好并数量充足。
三、财务审计处
仅审核ISO14001和GB/T28001
序号
符合项
问题内容
1
4.2/4.2
抽查1名员工环境和职业健康安全方针是否理解并掌握。
2
4.3.1/4.3.1
查环境因素和危险源识别清单,看是否有遗漏。
3
4.3.3/4.3.3和4.3.4
为了保证体系有效运行,是否及时提供了充足的资金,查最近一年的环保和安全资金计划表和实际使用统计表。
4
4.4.1/4.4.1
问部门领导本部门在体系中的职责。
5
4.4.2/4.4.2
查部门内部培训是否进行了环保和安全法规的培训,查培训记录。
6
4.4.5/4.4.5
本部门的文件清单是否建立。
7
从中抽查一种文件看是否受控版本。
8
4.4.6/4.4.6
现场观察节电节水情况及各种电气开关线路是否存在安全隐患。
9
查体系运行以来废电池、废灯管处置是否符合规定。
查处置记录
10
4.4.7/4.4.7
现场观察工作场所是否有充足的灭火器,并完好有效。
11
抽查提问一员工是否熟知“应急预案”,并熟知应急设施的使用。
12
4.5.1和4.5.2/4.5.1和4.5.2
本部门环境和职业健康安全体系内部监控检查是否按规定进行。
查一个月度的检查记录。
对发现的问题是否及时采取相应的纠正措施。
13
4.5.4/4.5.3
本部门记录清单的建立是否规范?
第2小组内审检查清单
受审核部门:
编制人:
确认人:
年月日
审核员:
一、生产技术处、质量控制处
ISO9001、ISO14001GB/T28001通用部分及ISO9001专用部分
序号
符合项
问题内容
1
4.2.3/4.4.5
4.3.2/4.4.5/4.3.2
是否对本部门适用的重点法规进行了内部传达或培训,抽查一个法规的培训记录。
2
部门的受控文件清单的建立是否规范?
3
质量、环境及职业健康安全法规的收集获取是否齐全?
是否为最新的有效版本。
4
4.2.4/4.5.4/4.5.3
部门记录清单的建立是否规范?
5
从中抽查一种记录的表格填写是否规范?
6
5.3/4.2/4.2
抽查提问1名员工对本厂质量、环境和职业健康安全方针的掌握情况。
7
5.4/4.3.3/4.3.4
本部门年度质量目标分解有哪些?
8
年度各部门目标分解是否制定并下发各部门。
9
年度环境和职业健康安全目标方案是否制定是否下发相关部门执行。
10
5.5/4.4.1和4.4.3/4.4.1和4.4.3
问部门领导本部门在体系中主要职责有哪些?
11
今年以来在处理员工建议和报怨方面作了哪些工作。
12
6.2/4.4.2和4.4.2
查部门内部培训的是否按规定进行,查一次培训班的培训记录。
13
7.1
今年以来是否有新产品,如有,产品质量计划是否按规定制定。
14
7.5.1
月度生产计划是否按期制定,抽查今年二个月的月度生产计划是否制定。
15
是否按规定每周召开生产调度会,对于相关部门提出的问题是否及时进行了处理。
抽查5月第一周的调度会记录。
16
问部门领导:
日常的生产调度如何进行,能否及时处理生产过程中出现的问题。
抽查5月连续两天的生产调度记录。
17
查生料配料控制情况,抽查一份通知单下达及执行情况。
18
水泥配料控制情况,抽查一份通知单下达及执行情况。
19
水泥出入仓控制情况,抽查一份通知单下达及执行情况。
并查相应的仓深记录,看是否存在上入下出单库包装的违规现象出现。
20
出厂控制情况:
抽查一个编号的水泥出厂通知单,与成品库出库记录和销售回单对照,看是否超编号;查一份包装通知单,与包装生产记录和成品库出入库记录对照,看是否严格执行。
21
7.5.3
查原材料检验台帐看产品的标识和检验状态标识是否清晰规范符合规定。
22
7.5.5
抽查5月份水泥生产“由低改高”或由“矿渣改普通”时是否进行了洗磨、洗仓、洗输送设备、洗包装机的作业。
23
7.6
抽查一台自校仪器设备的自校是否按规定进行,查自校记录并与自校规程对照。
24
现场抽查抗折机和抗压机的校准状态标识是否清晰规范,是否在有效期内。
25
8.2.2/4.5.5/4.5.4
今年的内审计划是否制定?
26
本次内审实施计划是否制定,是否规范?
27
8.2.3/8.4和8.5/4.5.1和4.5.3/4.5.1和4.5.2
抽查一个月份对产品质量情况进行统计和分析,对针对分析结果是否采取了必要的纠正或预防措施。
28
是否按月统计生产计划完成情况,并进行分析,写出分析报告。
针对发现的问题是否采取了相应的纠正或预防措施。
抽查今年5月的相关统计分析报告。
29
部门内部的月度安全环保现场检查是否进行,对出现的问题是否进行了整改并验收。
查一个月度的检查记录及相关资料。
30
对原材料消耗是否定期统计,对发现的问题是否采取了相应的纠正或预防措施。
查一个月的资料。
31
特种设备年检是否按规定进行,抽查空压机的最近的检测报告。
32
对电耗是否进行了定期统计分析,并针对出现的问题采取相应的纠正或预防措施。
33
对全厂各部门的环境和职业健康安全体系运行监控是否按规定进行,对发现的问题是否采取了相应的纠正措施,抽查一个季度的检查记录。
34
是否进行了环保和安全法规的合规性评价?
35
8.2.4和8.3
抽查一种原材料的检测是否按规定进行,出现不合格品后是否按规定处理。
36
抽查一种半成品的检测是否按规定进行,出现不合格品后是否按规定处理。
37
抽查一种成品的检测是否按规定进行,出现不合格品后是否按规定处理。
38
现场观察化验室温湿度是否符合规定?
39
内、外部对比验证是否按规定进行,合格率是否在规定范围内,如未达到规定要求,是否采取了纠正措施?
40
水泥放射性检测是否按规定进行,如超标是否采取了纠正措施。
ISO14001和GB/T28001部分
序号
符合项
问题内容
41
4.3.1/4.3.1
查本部门环境因素和危险源识别清单,看是否存在遗漏。
42
重要环境因素和重要危险源评价是否合理,有无遗漏,控制措施是否明确
43
4.4.6/4.4.6
现场观察一个工作场所的固体废弃物的分类收集(堆存)是否符合规定,有无乱扔废弃物的现象。
44
查今年以来的《固废处置记录》,看处理是否符合规定。
45
现场观察一个工作场所所有设备的安全防护装置是否配备齐全有效,相关警示标识(如防止触电、防止灼烫等)是否清晰规范,各种电气线路是否存在裸露现象。
46
现场观察员工工作时个人防护用品是否按规定穿戴齐全。
47
现场观察一个场所的有无“长明灯、长流水”的浪费情况。
48
查1个月份的废水PH值测定记录.
49
4.4.7/4.4.7
现场观察工作场所是否有充足的灭火器,并完好有效。
50
抽查提问一员工是否熟知“应急预案”,并熟知应急设施的使用。
51
是否针对重点场所部位制定了紧急应变计划书。
并按规定进行了评审。
52
应急(消防)设施有哪些,是否定期检修(换药),查消防设施台账(分布表或登记表)。
53
是否针对重点部位进行了消防演习,查演习记录。
二、设备保障处
ISO9001、ISO14001GB/T28001通用部分及ISO9001专用部分
序号
符合项
问题内容
1
4.2.3/4.4.5和4.3.2/4.4.5和4.3.2
查部门文件清单的建立是否规范?
2
查本部门重点适用的“法规清单”是否建立规范完整。
3
是否对本部门适用的重点法规进行了内部传达或培训,抽查一个法规的培训记录。
4
4.2.4/4.5.4/4.5.3
本部门记录清单的建立是否规范?
5
从中抽查一种记录看是否保管良好。
6
5.3/4.2/4.2
抽查提问1名员工对本厂质量、环境和职业健康安全方针的掌握情况。
7
5.4/4.3.3/4.3.3和4.3.4
本部门年度质量目标分解有哪些?
8
年度环境和职业健康安全目标方案是否涉及到本部门,如涉及到,查方案实施的记录。
9
抽查提问2名员工对本厂及本部门质量、环境和职业健康安全目标的掌握情况。
10
5.5/4.4.1和4.4.3/4.4.1和4.4.3
问部门领导本部门在体系中主要职责有哪些?
11
今年以来在处理员工建议和报怨方面作了哪些工作。
12
6.2/4.4.2/
4.4.2
查部门内部培训的是否按规定进行,查一次培训班的培训记录。
13
6.3
设备检修计划是否按期制定,抽查一个月份的是否按规定进行,查检修记录和验收记录。
14
对主机设备的定期巡检是否进行,抽查1个月份的巡检记录。
对于发现的问题是否进行了及时处理,是否进行了记录。
15
7.6/4.5.1/
4.5.1
是否制定了计量设备的周期检定计划,并按计划实施,抽查抗折机检定的实施是否符合规定。
16
是否建立了测量设备的台账,登记是否有遗漏,检定周期规定是否符合要求。
17
8.2.3和8.4和8.5/4.5.1和
4.5.3/4.5.1
和4.5.2
是按月进行安全环保方面的检查,对出现的问题是否进行了整改并验收。
查一个月度的检查记录及相关资料。
18
对设备运转率(或故障率)是否进行了月度统计。
并进行了分析,写出相应的分析报告。
针对发现的部门是否采取了相应的纠正和预防措施。
19
对设备完好率是按季检查和统计,写出分析报告,未达到规定要求时是否采取了必要的纠正措施。
ISO14001和GB/T28001部分
序号
符合项
问题内容
20
4.3.1/4.3.1
查本部门环境因素和危险源识别清单,看是否存在遗漏。
21
4.4.6/4.4.6
观察生产现场节电节水情况,是否存在浪费现象。
22
问部门领导:
本部门是否有相关方。
如何施加影响,对重点相关方资质评定是否按规定进行,是否签了协议,是否进行了监督检查。
23
4.4.7/4.4.7
抽查一个岗位人员是否熟悉应急预案和灭火器的使用。
24
现场办公室附近消防设施的配备是否充足完好。
第3小组内审检查清单
受审核部门:
编制人:
确认人:
年月日
审核员:
一、制造分厂:
ISO9001、ISO14001GB/T28001通用部分及ISO9001专用部分
序号
符合项
问题内容
1
4.2.3/4.4.5和4.3.2/4.4.5和4.3.2
查部门文件清单的建立是否规范?
2
查本部门重点适用的“法规清单”是否建立规范完整。
3
是否对本部门适用的重点法规进行了内部传达或培训,抽查一个法规的培训记录。
4
4.2.4/4.5.4/4.5.3
本部门记录清单的建立是否规范?
5
从中抽查一种记录看是否保管良好。
6
5.3/4.2/4.2
抽查提问1名员工对本厂质量、环境和职业健康安全方针的掌握情况。
7
5.4/4.3.3/4.3.3和4.3.4
抽查提问1名员工对本厂及本部门质量、环境和职业健康安全目标的掌握情况。
8
5.5/4.4.1和4.4.3/4.4.1和4.4.3
问部门领导本部门在体系中主要职责有哪些?
9
6.2/4.4.2/
4.4.2
查部门内部培训的是否按规定进行,查一次培训班的培训记录。
10
抽查一名关键(重点)岗位的员工看对本岗位作业指导书掌握情况。
11
6.3
是否执行了设备检修计划,抽查一个月份的是否按规定进行,查检修记录和验收记录。
12
7.5.1
质量调度指令执行情况:
指各种通知单如(生料配比、出入仓通知单和熟料出入库)执行情况,审核时将通知单与相应的的岗位生产运行记录对照来考察是否严格的执行了通知单指令。
抽查今年6月上述三份通知单及相应的岗位生产记录。
13
7.5.3
现场观察该部门辖区内各种堆场、贮存仓/库的标识是否清晰规范。
14
7.5.5
对破碎、生料磨和窑现场观察其堆场、仓、库及物料输送系统的现场管理是否规范,是否存在混堆混料情况。
15
7.6/4.5.1/
4.5.1
现场抽查一个生产岗位操作室或一台设备控制仪器仪表的校准状态标识是否清晰规范,是否在有效期内。
16
8.2.3和8.4和8.5/4.5.1和4.5.3/4.5.1和4.5.2
部门内部的月度安全环保现场检查是否进行,对出现的问题是否进行了整改并验收。
查一个月度的检查记录及相关资料。
17
是否按规定每月对本部门承担的指标(目标)(生产、质量、设备、能耗)进行了监测(统计),并进行分析,写出分析报告。
针对发现的问题是否采取了相应的纠正或预防措施。
抽查一个月的相应统计资料。
ISO14001和GB/T28001部分
序号
符合项
问题内容
18
4.3.1/4.3.1
查本部门环境因素和危险源识别清单,看是否存在遗漏。
19
4.4.6/4.4.6
观察生产现场节电节水情况,是否存在浪费现象。
20
现场观察设备周围是否存在跑冒滴漏情况,尤其是设备润滑情况。
21
现场观察设备的安全防护装置是否齐全,警示标牌是否齐全,电气开关线路是否存在安全隐患。
22
查一个月度的《固废处理记录》看本部门所产生的废弃物如废棉纱手套、废油及油桶是否按规定进行了处理或处置。
23
问部门领导:
本部门是否有相关方。
如何施加影响,对重点相关方资质评定是否按规定进行,是否签了协议,是否进行了监督检查。
24
现场观察二个固废堆存点,看现场管理是否符合规定要求。
25
现场观察污水管网,看是否向内排放废油等杂物。
26
观察润滑油库房的现场管理是否规范,符合要求。
27
现场观察磨工是否按规定佩戴个体防护用品。
28
4.4.7/4.4.7
抽查一个岗位人员是否熟悉应急预案和灭火器的使用。
29
现场观察总降配电站消防设施的配备是否充足完好。
二、水泥分厂
ISO9001、ISO14001GB/T28001通用部分及ISO9001专用部分
序号
符合项
问题内容
1
4.2.3/4.4.5和4.3.2/4.4.5和4.3.2
查部门文件清单的建立是否规范?
2
查本部门重点适用的“法规清单”是否建立规范完整。
3
是否对本部门适用的重点法规进行了内部传达或培训,抽查一个法规的培训记录。
4
4.2.4/4.5.4/4.5.3
本部门记录清单的建立是否规范?
5
从中抽查一种记录看是否保管良好。
6
5.3/4.2/4.2
抽查提问1名员工对本厂质量、环境和职业健康安全方针的掌握情况。
7
5.4/4.3.3/4.3.3和4.3.4
抽查提问1名员工对本厂及本部门质量、环境和职业健康安全目标的掌握情况。
8
5.5/4.4.1和4.4.3/4.4.1和4.4.3
问部门领导本部门在体系中主要职责有哪些?
9
6.2/4.4.2/
4.4.2
查部门内部培训的是否按规定进行,查一次培训班的培训记录。
10
抽查一名关键(重点)岗位的员工看对本岗位作业指导书掌握情况。
11
6.3
是否执行了设备检修计划,抽查一个月份的是否按规定进行,查检修记录和验收记录。
12
7.5.1
质量调度指令执行情况:
指各种通知单如(水泥配比通知单、水泥出入仓和出厂通知单)执行情况,审核时将通知单与相应的的岗位生产运行记录对照来考察是否严格的执行了通知单指令。
抽查今年6月上述三份通知单及相应的岗位生产记录。
13
7.5.3
现场观察该部门辖区内各种堆场、贮存仓/库的标识是否清晰规范。
14
7.5.5
对水泥磨现场观察其堆场、仓、库及物料输送系统的现场管理是否规范,是否存在混堆混料情况。
15
抽查今年以来当水泥生产“由低改高”或由“矿渣改普通”时是否进行了相应的洗磨、洗仓的作业。
16
7.6/4.5.1/4.5.1
现场抽查一个生产岗位操作室或一台设备控制仪器仪表的校准状态标识是否清晰规范,是否在有效期内。
17
8.2.3和8.4和8.5/4.5.1和4.5.3/4.5.1和4.5.2
部门内部的月度安全环保现场检查是否进行,对出现的问题是否进行了整改并验收。
查一个月度的检查记录及相关资料。
18
是否按规定每月对本部门承担的指标(目标)(生产、质量、设备、能耗)进行了监测(统计),并进行分析,写出分析报告。
针对发现的问题是否采取了相应的纠正或预防措施。
抽查一个月的相应统计资料。
ISO14001和GB/T28001部分
序号
符合项
问题内容
19
4.3.1/4.3.1
查本部门环境因素和危险源识别清单,看是否存在遗漏。
20
4.4.6/4.4.6
观察生产现场节电节水情况,是否存在浪费现象。
21
现场观察设备周围是否存在跑冒滴漏情况,尤其是设备润滑情况。
22
现场观察设备的安全防护装置是否齐全,警示标牌是否齐全,电气开关线路是否存在安全隐患。
23
查一个月度的《固废处理记录》看本部门所产生的废弃物如废棉纱手套、废油及油桶是否按规定进行了处理或处置。
24
问部门领导:
本部门是否有相关方。
如何施加影响,对重点相关方资质评定是否按规定进行,是否签了协议,是否进行了监督检查。
25
现场观察二个固废堆存点,看现场管理是否符合规定要求。
26
现场观察污水管网,看是否向内排放废油等杂物。
27
观察润滑油库房的现场管理是否规范,符合要求。
28
现场观察磨工和包装工是否按规定佩戴个体防护用品。
29
4.4.7/4.4.7
抽查一个岗位人员是否熟悉应急预案和灭火器的使用。
30
现场观察分厂配电室消防设
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