证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第2188篇.docx
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证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第2188篇
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,证券公司因故未能收回证券经纪人证书的,应当自委托关系终止之日起10个工作日内,通过()指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。
A、中国人民银行
B、中国证监会
C、中国证券业协会
D、工商管理局
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【知识点】:
第2章>第5节>证券经纪业务营销人员
【答案】:
B
【解析】:
证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,证券公司因故未能收回证券经纪人证书的,应当自委托关系终止之日起10个工作日内,通过中国证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。
2.关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是()。
①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理
②证券公司应当建立健全业务隔离制度
③证券公司应当建立标的证券的制度管理
④股票质押率上限不得超过50%
A、①②③
B、①②④
C、②③④
D、①②③④
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【知识点】:
第3章>第7节>股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务
【答案】:
A
【解析】:
考点:
考查股票质押式回购业务的风险管理的规定。
④错误,股票质押率上限不得超过60%。
3.根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》,证券公司应当做好利益冲突管理工作,以下关于利益冲突管理说法有误的是()。
A、证券公司已采取信息隔离墙等措施,依然难以避免利益冲突的,应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露
B、证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的,应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施
C、证券公司在对相关业务进行限制时,应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则
D、证券公司有关业务决策机构必须统筹大局,可以不实行回避制度
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【知识点】:
第2章>第1节>证券公司信息隔离墙制度
【答案】:
D
【解析】:
考点:
证券公司利益冲突管理。
证券公司有关业务决策机构应当实行回避制度,防范可能产生的利益冲突。
4.根据《合伙企业法》规定,下列()选项符合除名退伙情形。
①未履行出资义务
②执行合伙事务时有不正当行为
③因故意或重大过失给合伙企业造成损失
④合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行
A、①②③
B、②③④
C、①②③④
D、①③④
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【知识点】:
第1章>第3节>普通合伙企业
【答案】:
A
【解析】:
考点:
本题考查《合伙企业法》有关规定。
根据《合伙企业法》第四十九条规定,合伙人有下列情形之一的,经其他合伙人一致同意可以决议将其除名:
(1)未履行出资义务;
(2)因故意或者重大过失给合伙企业造成损失;(3)执行合伙事务时有不正当行为;(4)发生合伙协议约定的事由。
合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行属于当然退伙的情形。
当然退伙是法定的情形,除名退伙则是决议出来的。
5.根据《证券期货投资者适当性管理办法》,以下除()情形外,证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
A、在普通投资者申请转化专业投资者
B、向专业投资者销售高风险产品或服务
C、经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
D、向普通投资者履行信息告知义务
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【知识点】:
第2章>第3节>普通投资者享有特别保护的规定
【答案】:
B
【解析】:
根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,投资者分为普通投资者与专业投资者。
普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。
对于普通投资者的特别保护应当至少体现在以下方面:
(1)信息告知。
经营机构及其从业人员面向普通投资者销售金融产品、提供投资服务时应当确保所告知的信息真实、准确、完整,并采取通俗易懂的方式向普通投资者进行介绍,帮助普通投资者理解产品或服务的风险等级、投资标的和结构、收益以及风险特征等,以帮助普通投资者选择适当的金融产品或服务。
(2)风险警示。
经营机构及其从业人员在向普
6.()是指接受金融产品发行人的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
A、代销金融产品
B、中间介绍业务
C、另类投资业务
D、投资业务
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【知识点】:
第3章>第9节>代销金融产品业务
【答案】:
A
【解析】:
考点:
代销金融产品的相关含义。
代销金融产品,是指接受金融产品发行人的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
7.当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的,证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或书面形式向()或者其分支机构报告,并配合反洗钱调查。
A、所在地中国证监会
B、所在地中国人民银行
C、注册地中国证监会
D、注册地中国人民银行
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【知识点】:
第2章>第4节>证券公司大额交易和可疑交易报告制度
【答案】:
B
【解析】:
本题考查证券公司大额交易和可疑交易报告制度。
当可疑交易符合下列情形之一的,证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告,并配合反洗钱调查:
(1)明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的;
(2)严重危害国家安全或者影响社会稳定的;
(3)其他情节严重或者情况紧急的情形。
对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易,证券公司应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。
8.股份有限公司设立时,发起人认足公司章程规定的出资后,应当选举董事会和监事会。
董事会应于创立大会结束( )内,向公司登记机关报送文件,申请设立登记。
A、30日
B、20日
C、15日
D、10日
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【知识点】:
第1章>第2节>股份有限公司
【答案】:
A
【解析】:
考点:
本题考查股份有限公司设立程序。
股份有限公司设立时,发起人认足公司章程规定的出资后,应当选举董事会和监事会。
董事会应于创立大会结束30日内,向公司登记机关报送文件,申请设立登记。
9.对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券公司在初次确认其风险等级后的()内至少应进行一次复核。
A、1年
B、2年
C、3年
D、4年
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【知识点】:
第2章>第4节>洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理
【答案】:
C
【解析】:
本题考查开展客户风险等级划分的基本要求。
对于已确立过风险等级的客户,证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪。
原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年,低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的两倍。
对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券公司在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核。
10.《期货交易管理条例》第四十条规定,一家内地私营企业不得违规使用( )资金进行期货交易。
A、自有
B、短期经营
C、营运
D、信贷
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【知识点】:
第1章>第6节>期货交易的基本规则
【答案】:
D
【解析】:
考点:
本题考查《期货交易管理条例》第四十条的规定,任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。
11.证券公司流动性风险管理应遵循()原则。
A、全面性、审慎性和合规性
B、全面性、独立性和合规性
C、全面性、审慎性和预见性
D、全面性、独立性和预见性
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【知识点】:
第2章>第2节>证券公司流动性风险管理
【答案】:
C
【解析】:
考点:
考查证券公司流动性风险管理应遵循的原则。
证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则。
12.国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后,采取下列()措施,对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。
①询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项做出说明
②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存
④查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户
⑤检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
⑥检查为证券公司提供服务的证券服务机
A、①②③④⑤
B、②③④⑤⑥
C、①②③④⑥
D、①②④⑤⑥
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【知识点】:
第1章>第7节>证券公司的监督管理
【答案】:
A
【解析】:
考点:
考查证券公司监督管理中检查的有关规定,检查的对象不包括为证券公司提供服务的证券服务机构的银行账户。
根据《证券公司监督管理条例》第六十八条的规定,国务院证券监督管理机构有权采取下列措施,对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查:
1.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作出说明;
2.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查;
3.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存;
13.按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事期货中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开以下信息,除了()。
A、受托从事的介绍业务范围
B、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C、投资产品预期收益率
D、客户开户和交易流程
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【知识点】:
第3章>第9节>证券公司中间介绍业务
【答案】:
C
【解析】:
证券公司应当茌其经营场所显著位置或者其网站,公开下列信息:
(1)受托从事的介绍业务范围;
(2)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;
(3)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式;
(4)客户开户和交易流程、出入金流程;
(5)交易结算结果查询方式;
(6)中国证监会规定的其他信息。
14.按照《证券法》第二百零二条规定,某负责承销的证券公司工作人员非法获取某证券发行的信息并在该信息公开前买卖该证券的,对其( ),没收违法所得,违法所得不足( )万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款。
A、给予警告;10
B、处3年以下有期徒刑或者拘役;5
C、暂停或者撤销证券、基金从业资格;6
D、责令依法处理非法持有的证券;3
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【知识点】:
第4章>第2节>内幕交易、泄露内幕信息的认定及法律责任
【答案】:
D
【解析】:
考点:
本题考查《证券法》第二百零二条规定,证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券;没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款。
15.上市公司收购人未按照《中华人民共和国证券法》规定履行收购公告义务的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予(),并处以罚款。
A、撤销职务
B、记大过
C、通报批评
D、警告
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【知识点】:
第4章>第1节>违规披露、不披露重要信息的认定和法律责任
【答案】:
D
【解析】:
收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的,责令改正,给予警告,并处以10万元以上30万元以下的罚款;在改正前,收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
16.基金募集期间,动用募集的资金的,责令返还,没收违法所得,并处违法所得()罚款;没有违法所得或者违法所得不足50万元的,并处()罚款。
A、1倍以上5倍以下;1万元以上50万元以下
B、1倍以上5倍以下;5万元以上50万元以下
C、1倍以上10倍以下;1万元以上50万元以下
D、1倍以上10倍以下;5万元以上50万元以下
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第5节>法律责任
【答案】:
B
【解析】:
考点:
本题考查《证券投资基金法》第六十条及第一百二十八条的规定。
根据《证券投资基金法》第六十条及第一百二十八条的规定,基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。
违反上述规定的要求,动用募集的资金的,责令返还,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足50万元的,并处5万元以上50万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下罚款。
17.()是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人
A、实际控制人
B、关联关系人员
C、高级管理人员
D、控股股东
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第2节>高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念
【答案】:
A
【解析】:
实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人。
18.按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定,财务顾问主办人应该最近()个月未因执业行为违法违规受到处罚。
A、6
B、12
C、24
D、36
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第5节>财务顾问主办人
【答案】:
D
【解析】:
考点:
考查财务顾问主办人应该具备的条件包括:
具有证券从业资格;具备中国证监会规定的投资银行业务经历;参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;未负有数额较大到期未清偿的债务;最近24个月无违反诚信的不良记录;最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;中国证监会规定的其他条件。
19.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法募集资金金额( )的罚款。
A、1%以上5%以下
B、1%以上10%以下
C、违法所得1倍以上5倍以下
D、违法所得1倍以上10倍以下
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第1节>擅自公开或变相公开发行证券的认定及其法律责任
【答案】:
A
【解析】:
考点:
本题考查《证券法》。
根据《证券法》第一百八十八条规定,未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法募集资金金额1%以上5%以下的罚款。
20.下列有关股份有限公司监事会的说法,错误的是()。
A、监事会发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时,可以聘请会计师事务所等协助其工作,但费用由监事会承担
B、监事会可对董事会决议事项提出质询或者建议
C、监事会可以列席董事会会议
D、监事会行使职权所必需的费用,由公司承担
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第2节>有限责任公司
【答案】:
A
【解析】:
考点:
本题考查股份有限公司监事会的规定。
股份有限公司中,监事会可以列席董事会会议,并对董事会决议事项提出质询或者建议。
监事会发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时,可以聘请会计师事务所等协助其工作,费用由公司承担。
监事会行使职权所必需的费用,由公司承担。
选项A错误。
21.按照管理细则等规定,下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中,有误的是()。
A、主办券商开展全国股份转让系统相关业务,应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制,严格防范和控制风险
B、主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务,不得利用该信息谋取不正当利益
C、主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台披露其执业情况、接受全国股份转让系统公司处分等信息
D、未经全国股份转让系统公司许可,主办券商可以将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务
【答案】:
D
【解析】:
考点:
本题考查全国股份转让系统的业务管理要求。
未经全国股份转让系统公司许可,主办券商不得将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动,不得将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人,不得在营业场所外使用转让信息。
22.以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中,错误的是()。
A、恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B、恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单
C、证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的,应以口头形式向所在地中国人民银行或者分支机构报告
D、恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的,证券公司应立即开展回溯性调查,并按规定提交可疑交易报告
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第4节>证券公司大额交易和可疑交易报告制度
【答案】:
C
【解析】:
考点:
本题考查反洗钱和反恐怖融资监控名单监控内容。
C项,证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的,应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告,并以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者分支机构报告。
23.国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取()措施。
①责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告
②对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责
③责令处分有关责任人员,并报告结果
④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
⑤对证券公司进行临时接管,并进行全面核查
⑥责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期
A、①②③④⑤
B、②③④⑤⑥
C、①②③④⑥
D、①②③④⑤⑥
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第7节>证券公司的监督管理
【答案】:
D
【解析】:
考点:
考查对经营混乱情形进行责令限期整改的监督管理措施,上述内容皆是相应的监管措施。
24.全国股份转让系统是经国务院批准,依据证券法设立的全国性证券交易所,主要为()发展服务。
①创新型企业
②创业型企业
③成长型中小微企业
④成熟型企业
A、①②④
B、①③④
C、①②③④
D、①②③
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务
【答案】:
D
【解析】:
根据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》(国发[2013]49号),全国股份转让系统是经国务院批准,依据《证券法》设立的全国性证券交易场所,2012年9月正式注册成立,是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所。
在场所性质和法律定位上,全国股份转让系统与证券交易所是相同的,都是多层次资本市场体系的重要组成部分。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司(本节简称“全国股份转让系统公司”)为其运营机构。
25.以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是()。
A、证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易
B、证券公司不得为客户开立假名账户
C、考虑客户的特殊需求,证券公司可以为客户开立匿名账户
D、客户由他人代理办理业务的,证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第4节>客户身份识别与客户身份资料与交易记录保存基本要求
【答案】:
C
【解析】:
本题考查证券公司对客户身份识别的基本要求。
证券公司不得为客户开立匿名账户。
26.证券公司从事私募资产管理业务,应当遵循()原则。
①自愿
②客户利益至上
③公平
④诚实信用
A、①②④
B、②③④
C、①②③④
D、①③④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第6节>证券资产管理业务基本要求
【答案】:
C
【解析】:
证券公司从事私募资产管理业务,应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则,恪尽职守,谨慎勤勉,维护投资者合法权益,服务实体经济,不得损害国家利益、社会共同利益和他人合法权益。
27.中国证券业协会诚信管理中,奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为()。
A、5年
B、8年
C、10年
D、15年
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第5节>证券业从业人员执业行为准则
【答案】:
A
【解析】:
《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息,在诚信档案中的效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为5年。
法律、行政法规或者中国证监会规章对违法失信信息的效力期限另有规定的,国务院其他主管部门对其产生的违法失信信息的效力期限另有规定的,从其规定。
前款所规定的效力期限,自对违法失信行为的处理决定执行完毕之日起算。
超过效力期限的违法失信信息,不再进行诚信信息公开,并不再接受诚信信息申请查询,公民、法人或者其他组织根据《
28.关于从事金融产品代销业务,对代销机构和从业人员的资格要求,下列说法正确的是()。
①证券公司代销金融产品,应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格
②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务
③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格
④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
A、①③
B、①②③
C、②③④
D、①②③④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第9节>代销金融产品业务
【答案】:
D
【解析】:
考点:
关于从事金融产品代销业务,对代销机构和从业人员的资格要求。
证券公司代销金融产品,应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格。
此外,《证券投资基金销售管理办法》中还规定,办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。
未经注册或者未经中国证监会认定的机构,不得办理基金的销售或者相关业务,任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务。
29.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券,给投资者造成损失的,应当与()承担连带责任。
A、发行人的实际控制人
B、发行人的法定代
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