上海基金从业基金监管概述二试题.docx
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上海基金从业基金监管概述二试题
上海2017年基金从业:
基金监管概述
(二)试题
一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)
1、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的,中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取__。
A.暂停履行职务
B.出具警示函
C.记入诚信档案
D.建议公司或机构免除有关高管人员的职务
2、关于股票价格指数期货,下列论述不正确的是__。
A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易
B.中金所推出的首个股指期货合约为沪深300股指期货
C.股票价格指数期货属于衍生类金融产品
D.股票价格指数期货是为适应人们控制非系统性风险的需要而产生的
3、以下关于代销渠道特点的说法错误的是____
A:
对客户的控制力强,且有广泛的客户基础
B:
客户可得到独立的顾问服务
C:
代销机构有业绩才有佣金,基金公司不承担固定成本
D:
商业对手对渠道的竞争提高了代销成本
4、在我国,债券型基金基金资产的()以上投资于债券。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
5、关于个人投资者投资基金的税收,下列说法不正确的有__。
A.投资者从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时,代扣代缴33%的个人所得税
B.基金向个人投资者分配股息、红利、利息时,不代扣代缴个人所得税
C.对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税
D.目前个人投资者投资基金暂免征收印花税
6、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。
A.股票
B.基金
C.短期国债
D.高等级公司债券
7、开放式基金的分红方式有__。
A.赋予份额期权
B.现金分红方式
C.股利分红
D.红利再投资
8、根据中国证监会____,证券投资基金拟在2007年7月1日起实施新会计准则。
A:
《证券投资基金法》
B:
《关于基金管理公司及证券投资基金执行〈企业会计准则〉的通知》
C:
《中华人民共和国证券法》
D:
《证券投资基金销售管理办法》
9、整个证券市场的核心是__。
A.证券发行人
B.证券交易所
C.中国证监会
D.国务院
10、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起__日内编制并披露临时报告书。
A.2
B.3
C.5
D.7
11、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时,表明基金组合中存在__。
A.浮亏
B.先浮亏后浮盈
C.浮盈
D.先浮盈后浮亏
12、下列不属于基金销售基本业务规范的有__。
A.投资人交易时间外的申请均视为无效
B.建立完善的交易记录制度,保持申请资料原始记录和系统记录一致
C.严格按照约定的时间进行资金划付,超过约定时间的资金应当作为异常交易处理
D.基金代销机构同时销售多只基金时,不得有歧视性宣传推介活动和销售政策
13、下列选项中,不属于基金运营事务的是__。
A.基金资产核算
B.资金清算
C.信息披露
D.投资咨询
14、国外基金直销渠道的特点不包括__。
A.对客户财务状况更了解,对客户控制较强
B.客户可得到多样化的客户服务
C.易于建立双向持久的联系,提高忠诚度
D.只销售一家基金公司的产品
15、当客户选择IFA购买基金时,IFA通常会让客户填写事先准备好的问卷。
下列选项中,属于该类问卷主要内容的有__。
A.客户的基本信息
B.客户的理财目标
C.客户的财务状况
D.客户的生命周期
16、基金交易费用的核算一般是按__计提的。
A.年
B.季
C.日
D.月
17、____是指基金管理人要对有关信息进行收集.总结并认真评价,以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。
A:
市场营销分析
B:
市场营销计划
C:
市场营销实施
D:
市场营销控制
18、从产品结构来看,__更容易做到绝对收益。
A.股票型基金
B.债券型基金
C.混合型基金
D.货币市场基金
19、下列属于基金管理人具体职责的有__。
A.资金清算,即执行基金托管人的投资指令,办理基金名下的资金往来
B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案
C.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格
D.资产核算,即建立基金账册并进行会计核算,复核审查基金托管人计算的基金资产净值和份额净值
20、下列不属于基金利润来源的是__。
A.存款利息收入
B.发放贷款利息收入
C.投资收益
D.公允价值上升带来的收益
21、开放式基金募集期限届满合同正式生效,需满足__。
A.基金募集份额总额不少于2亿份
B.基金募集金额不少于2亿元人民币
C.基金份额持有人不少于1000人
D.中国证监会对验资报告和基金备案材料进行书面确认
22、有价证券的特征包括__等方面。
A.流动性
B.收益性
C.风险性
D.期限性
23、股票的市场价格由股票的价值决定,但同时受许多其他因素的影响,其中最直接的影响因素是__。
A.供求关系
B.每股净资产
C.公司人员结构
D.公司组织形式
24、基金销售中,__的手段之一为销售网点宣传。
A.人员推销
B.广告促销
C.营业推广
D.公共关系
25、一般情况下,优先股票的股息率是__的,其持有者的股东权利受到一定限制。
A.不确定
B.固定
C.随公司盈利变化而变化
D.浮动
二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分)
1、具有较高的风险承受能力,通常专注于投资的长期增值,并愿意为此承受较大的风险的投资者属于__。
A.保守型
B.稳健型
C.积极型
D.成长型
2、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
A.开放式基金转换
B.开放式基金非交易过户
C.开放式基金份额的转托管
D.开放式基金份额的冻结
3、当投资者不仅仅投资于无风险证券和单一基金组合,所要评价的投资组合仅仅是该投资者全部投资的一个组成部分时,就会比较关注该组合的市场风险,在这种情况下,β会被认为是适当的风险度量指标,从而对基金绩效衡量的适宜指标就应该是____
A:
特雷诺指数
B:
夏普指数
C:
阿尔法指数
D:
詹森指数
4、具有良好择股能力的基金经理一般会__。
A.买入表现将超越市场或业绩比较基准的股票
B.卖出表现将落后于市场或业绩比较基准的股票
C.超配绩优行业或板块
D.低配绩差行业或板块
5、根据《证券投资基金信息披露管理办法》,开放式基金的基金合同生效后,基金管理人应当在每6个月结束之日起__内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。
A.15日
B.30日
C.45日
D.60日
6、从性质上看,ETF联接基金可以看作是一种__。
A.保本基金
B.指数型基金
C.伞型基金
D.指数型基金中的基金
7、基金分红的大小会受到下列__的影响。
A.基金分红政策
B.已实现收益
C.留存收益
D.基金的贝塔值
8、证券市场从无到有主要归因于__。
A.社会化大生产的发展
B.商品经济的发展
C.股份制的发展
D.信用制度的发展
9、申请募集基金时,基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有__。
A.募集基金的申请报告
B.基金合同草案
C.基金托管协议草案
D.招募说明书草案
10、、是基金管理公司的核心业务。
____
A:
投资运作管理业务
B:
基金募集与销售业务
C:
基金行政业务
D:
受托资产管理业务
11、股票型基金的风险分析常用指标有__。
A.持股集中度
B.贝塔系数
C.持股数量
D.行业投资集中度
12、基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书,经____核准后予以公告,同时报中国证监会。
____
A:
基金上市的证券交易所
B:
基金份额持有人大会
C:
中国人民银行
D:
证券业协会
13、证券组合理论认为,证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而,尤其是证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低非系统风险,使证券组合的投资风险趋向于市场平均风险水平____
A:
降低
B:
增加
C:
不变
D:
都有可能
14、对管理公司本身表现的衡量属于____
A:
基金衡量
B:
公司衡量
C:
微观衡量
D:
绝对衡量
15、根据中国证监会对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法的统一规定,基金认购费率统一按__为基础收取。
A.基金面值
B.认购金额
C.净认购金额
D.认购费率
16、__是现代公司的主要类型。
A.有限责任公司
B.两合公司
C.无限责任公司
D.股份有限公司
17、下列关于(证券投资基金托管资格管理办法)规定的申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件,叙述不正确的是__。
A.最近3个会计年度的年末净资产平均不低于20亿元人民币
B.拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人,并具有基金从业资格
C.基金托管部门配备独立的托管业务技术系统,包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统
D.最近3年无重大违法违规记录
18、目前,基金买卖股票的印花税税率为__。
A.0
B.0.1%
C.0.3%
D.0.5%
19、下列属于利息收入的有__。
A.结算备付金收入
B.存出保证金收入
C.股利收入
D.买入返售金融资产收入
20、小张打算购买基金进行投资。
在选择基金时,小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。
该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币,2007年底基金份额净值为1.1208元人民币,期间该股票基金每份分红0.0442元人民币,则不考虑分红再投资的基金净值增长率为__。
A.12.22%
B.7.97%
C.4.26%
D.3.87%
21、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A.资产价值
B.账面价值
C.清算资金
D.实际价值
22、下列基金市场参与主体中,__在整个基金的运作中起着核心作用。
A.基金投资人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金监管机构
23、下列关于基金份额冻结的说法中,正确的有__。
A.基金份额冻结由基金托管人受理
B.基金份额冻结一般由国家有权机关提出
C.基金份额冻结时,被冻结部分产生的权益一并冻结
D.基金份额冻结由基金注册登记机构受理
24、根据《证券投资基金运作管理办法》,基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的,代表基金份额总额__的基金份额持有人可以自行召集基金持有人大会。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%
25、基金客户寻找过程中,根据客户与营销人员的关系可将客户划分为__。
A.持续购买
B.直接关系型
C.间接关系型
D.陌生关系型
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