内蒙古基金从业资格资产收益相关性考试题.docx
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2016年内蒙古基金从业资格:
资产收益相关性考试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、证券投资基金具有__等特点。
A.组合投资
B.信息透明
C.专业管理
D.共担风险
2、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,可以从事基金代销业务的机构包括__。
A.证券投资咨询机构
B.证券公司
C.专业基金销售公司
D.商业银行
3、股票基金持股集中度是指__。
A.前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重
B.前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重
C.前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重
D.前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重
4、运用金融工程结构化方法,将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是__。
A.结构化金融衍生产品
B.组合化金融衍生产品
C.证券化金融衍生产品
D.复合化金融衍生产品
5、销售业务流程控制的内容不包括____
A:
制定完善的资金清算流程
B:
建立科学的基金产品评价体系
C:
制定《投资****益须知》
D:
制定客户服务标准
6、下列关于基金市场参与主体的说法,正确的有__。
A.依据所承担的责任与作用的不同,基金市场参与主体可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类
B.基金份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金的当事人
C.基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资咨询机构是基金的主要服务机构
D.中国证券业协会是我国基金市场的监管主体
7、按照沪、深证券交易所公布的收费标准,封闭式基金交易佣金起点5元,且不得高于成交金额的__。
A.0.4%
B.0.3%
C.0.2%
D.0.1%
8、截至2007年年底,共有__家基金管理公司获得QDII资格,__只QDII基金进入运作期。
A.5;5
B.5;1
C.12;5
D.12;1
9、__是指基金销售机构提供的,由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。
A.辅助式前台系统
B.自助式前台系统
C.后台管理系统
D.信息管理平台应用系统的支持系统
10、按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定,我国货币市场基金不得投资于__。
A.现金
B.剩余期限为366天的国债
C.剩余期限为180天的可转换债券
D.6个月的银行定期存款
11、认购权证实质上是一种股票的__。
A.短期看涨期权
B.短期看跌期权
C.长期看涨期权
D.长期看跌期权
12、关于现金比例变化法的说法,错误的是__。
A.通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力
B.较为直观
C.通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力
D.市场繁荣期,基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好
13、关于基金销售的审慎监管原则,下列说法错误的是__。
A.主要是针对基金销售机构经营能力的监管
B.旨在促进基金销售机构审慎经营,有效防范和化解业务风险
C.贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程
D.要求在加强基金市场监管的同时,加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理
14、下列说法错误的是____
A:
开放式基金没有固定期限,投资者可随时向基金管理人赎回基金份额,若大量赎回甚至会导致清盘
B:
绝大多数开放式基金不上市交易,交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行
C:
封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算
D:
开放式基金一般每周或更长时间公布一次
15、关于基金监管目标,下列说法错误的是____
A:
保护投资者利益
B:
保证市场的公平、效率和透明
C:
消除系统风险
D:
推动基金业的规范发展
16、下列费用中,__不需要基金资产承担。
A.基金审计费
B.基金份额持有人大会费
C.基金托管费
D.基金认购费
17、下列不属于基金投资收益的是__。
A.基金投资收益
B.衍生工具收益
C.买入返售金融资产收入
D.股利收益
18、以下属于我国证券投资基金交易费的是__。
A.印花税
B.开户费
C.过户费
D.经手费
19、关于证券市场的基本功能,以下说法正确的有__。
A.证券市场具有资本定价功能
B.证券市场可以让资金盈余者通过卖出证券而实现投资
C.证券市场可以使生产者实现套期保值的目的
D.证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能
20、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。
A.从业经验
B.过往业绩
C.投资理念
D.操作风格
21、某投资人投资1万元认购基金,认购资金在募集期产生的利息为5元,其对应的认购费率为1.5%,基金份额面值为1元/份,则其认购份额为()。
A.9852.14
B.9852.22
C.9857.14
D.9857.22
22、基金公司的风险控制能力包括对__的控制。
A.投资风险
B.市场风险
C.系统性风险
D.经营决策风险
23、基金管理人最基本、最重要的业务是__。
A.基金份额的申购和赎回
B.基金收益分配
C.基金的投资管理
D.基金后台管理
24、下列关于基金分析和评价目的的说法,正确的有__。
A.揭示基金某一阶段的风险收益特征
B.展现基金业绩取得的原因
C.通过对影响基金业绩因素的分析研究判断基金业绩的稳定性和变化趋势
D.为投资者的投资做决策
25、场外申购赎回ETF采用____的方式。
A:
金额申购、份额赎回
B:
份额申购、份额赎回
C:
份额申购、金额赎回
D:
金额申购、金额赎回
26、下列关于开放式基金的利润分配,说法正确的有__。
A.开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额
B.开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例
C.开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损,然后才可进行当年利润分配
D.根据有关规定,开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红
27、封闭式基金应当采用__方式分红。
A.现金
B.股利
C.红利
D.份额拆分
28、目前,开放式基金的申购、赎回主要原则包括__。
A.“确定价”原则
B.“未知价”交易原则
C.“金额申购、份额赎回”原则
D.“份额申购、金额赎回”原则
29、下列情形中,可能导致基金销售的操作风险的是__。
A.销售人员向他人提供基金未公开的信息
B.销售人员散布虚假信息,扰乱市场秩序
C.销售人员挪用投资者的交易资金或基金份额
D.销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险
30、ETF基金管理人对最小申购、赎回单位进行更改,应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A.3
B.5
C.8
D.10
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、某货币市场基金份额总数为2亿份,某日该基金净收益为置8262元人民币,合同生效以来总收益为60358元人民币,则该货币市场基金应该披露当日的__。
A.日每万份基金净收益为0.9131元
B.日每万份基金净收益为3.0179元
C.基金份额净值为1.0179元
D.基金份额净值为0.9131元
32、我国封闭式基金的募集期限一般为____个月。
A:
2
B:
3
C:
4
D:
6
33、基金分红的大小会受到下列__的影响。
A.基金分红政策
B.已实现收益
C.留存收益
D.基金的贝塔值
34、开放式基金连续__以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受赎回申请。
A.2个开放日
B.2日
C.3个开放日
D.3日
35、下列关于金融衍生工具的叙述,错误的是__。
A.金融衍生工具的价格取决于基础金融产品价格或基础变量数值变动
B.金融衍生产品是与基础金融产品相对应的一个概念,这里所称的基础产品是一个相对的概念,不仅包括现货金融产品,也包括金融衍生工具
C.金融衍生工具的价值与基础产品的联动关系既可以是简单的线性关系,也可以表现为非线性函数或者分段函数关系
D.金融衍生工具的杠杆性决定了金融衍生工具交易盈亏的不确定性
36、对于开放式基金,在开放申购、赎回后,资产净值公告的时间频率是__。
A.每个开放日公告一次
B.每周公告一次
C.每周公告两次
D.每月公告一次
37、证券投资基金“风险共担”的特点表现在__。
A.对基金业实行严格监管
B.对有损投资者利益的行为进行严厉打击
C.强制性信息披露
D.基金投资者根据持有的基金份额比例共同承担投资风险,但基金托管人、基金管理人一般不承担投资损失
38、基金销售人员为办理申购的投资者提供服务时,应当__。
A.引导投资者到基金管理公司
B.引导投资者到基金代销机构的销售网点
C.接受投资者申购现金并为其办理申购手续
D.引导投资者到网上交易系统
39、下列关于证券投资风险与收益规律的说法,正确的有__。
A.一般而言,长期国债利率比短期国债利率高
B.一般而言,同期限企业债券的利率高于政府债券的利率
C.在通货膨胀严重的情况下,债券发行者会提高债券的票面利率,或发行浮动利率债券
D.股票的收益率一般高于债券
40、保守型投资者的首要投资目标有__。
A.保护本金不受损失
B.投资的长期增值
C.保持资产的流动性
D.保证收益的增长性
41、根据《证券投资基金法》的规定,开放式基金管理人应自收到核准文件之日起__内进行开放式基金的募集。
A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.1年
42、公开披露的基金信息,不可以包括__。
A.基金募集情况
B.对证券投资业绩的预测
C.基金资产净值、基金份额净值
D.涉及基金管理人的诉讼
43、目前我国主要的场外交易市场有__。
A.证券交易所
B.代办股份转让系统
C.非上市股份有限公司股份报价转让试点
D.银行间债券市场
44、关于债券利息,下列表述正确的是__。
A.债券利息是发债公司的固定支出,属于公司税前利润的一部分
B.债券利息是发债公司的变动支出,属于费用范畴
C.债券利息是发债公司的变动支出,属于公司税前利润的一部分
D.债券利息是发债公司的固定支出,属于费用范畴
45、对于指数型基金,一般可从__方面进行分析。
A.留存收益
B.基金分红
C.跟踪标的指数
D.跟踪误差
46、估值方法的____是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法,遵守同样的估值规则。
A:
一致性
B:
合理性
C:
审慎性
D:
公开性
47、根据《证券投资基金会计核算业务指引》,基金的会计核算对象包括__的核算。
A.资产类
B.负债类
C.资产负债共同类
D.所有者权益类和损益类
48、在基金业绩相仿的情况下,基金公司的__往往决定其资产管理规模的大小。
A.营销能力
B.研究能力
C.投资能力
D.风险控制能力
49、下列不属于证券服务机构的是__。
A.证券交易所
B.证券投资咨询公司
C.证券信用评级机构
D.会计师事务所
50、下列有关股票风险性的表述,正确的有__。
A.股票的风险性和收益性是彼此独立的
B.股票的风险性和收益性是并存的
C.股东能否获得预期的股息红利收益,与公司的盈利情况无关
D.股东能否获得预期的股息红利收益,主要取决于公司的盈利情况
51、在债券合约中未规定利息支付的债券是__。
A.浮动利率债券
B.附息债券
C.零息债券
D.息票累积债券
52、以下基金类型中,属于我国对证券投资基金的本土化创新的是__。
A.ETF
B.LOF
C.ETF联接基金
D.分级基金
53、《证券投资基金法》规定,基金份额上市交易,应当符合的条件有__。
A.必须为开放式基金
B.基金合同期限不超过5年
C.基金募集金额不低于2亿元人民币
D.基金份额持有人不少于1000人
54、证券市场从无到有主要归因于__。
A.社会化大生产的发展
B.商品经济的发展
C.股份制的发展
D.信用制度的发展
55、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息,存续期间没有利息支付,这种债券称之为__。
A.浮动利率债券
B.息票累积债券
C.附息债券
D.零息债券
56、__是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。
A.股份回购
B.股票分割与合并
C.股利政策
D.增发、配股与转增股本
57、根据中国证监会对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法的统一规定,基金认购费率统一按__为基础收取。
A.基金面值
B.认购金额
C.净认购金额
D.认购费率
58、在证券市场中,发行市场与流通市场的关系是__。
A.流通市场是发行市场的前提
B.发行市场是流通市场的延续
C.发行价格受交易价格影响
D.发行市场是流通市场的基础
59、考察基金经理的过往业绩时,基金经理连续管理__年以上的基金业绩才具有较强的参考意义。
A.半
B.1
C.3
D.5
60、1868年成立的__是公认的设立最早的基金。
A.美国国际证券信托基金
B.海外及殖民地政府信托基金
C.马萨诸塞投资信托基金
D.苏格兰美国投资信托
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