证券营业部工作计划3篇.docx
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证券营业部工作计划3篇
证券营业部工作计划3篇
XX证券XX营业部
XX年工作总结及XX+1年工作计划
XX年是不平凡的一年,房价失控,物价上涨,证券市场行情持续低迷较长时间,上证股指在XX点左右持续震荡。
在这种大背景下,我们作为XX营业部的一员,面对任务多、行情差、经验少、压力重的特点,在公司的正确领导和全体员工共同努力下,按照公司“二次创业”的要求,加强制度建设,防范经营风险,推进精细管理,积极提高服务,努力开拓经营。
现将XX年度工作总结如下:
一、业务经营情况需要增强
XX营业部前三季度主要经营指标为:
1、利润:
XX年全年目标值为XX万元,XX月进度目标值为XX万元,截止XX年X月底,我部实际利润总额XX万元,完成XX年XX月进度目标XX%。
2、营业收入:
XX年全年目标值为XX万元,XX月进度目标值为XX万元,截止XX年XX月底,我部实际营业收入XX万元,完成XX年XX月进度目标XX%。
3、资产保有率:
XX年全年目标值为XX(万分之),XX月份实际值为XX(万分之),完成XXX年年度目标XX%。
4、市场占有率:
XX年全年目标值为XX(万分之),XX月份实际值为XX(万分之),完成XX年年度目标XX%。
5、A股+基金交易量:
XX年全年目标值为XX亿元,XX月进度目标值为XX亿元,截止XX年XX月底,我部实际交易量为XX亿元,完成XX年XX月进度目标XX%。
6、净增有效户数:
XX年全年目标值为XX户,XX月进度目标值为XX户,截止XX年XX月底,我部实际净增有效开户数为XX户,完成XX年XX月进度目标XX%。
根据数据可以看出,除了净有效户数超过进度目标外,其余目标低于或接近进
度目标,所以经营业务需要增强。
二、完善营业部升级,进行配电室改造
在公司上级领导的大力支持下,全体员工不懈努力,陆续完成了场地选址、房屋装修、设备安装、软件调试、名称变更等一系列工作,并且迅速完成了公司验收、税务登记、工商执照领取、营业部许可证颁发等许多重要工作。
XX营业部人员也全部到位,大家分工明确,岗位职责清晰,不断完善营业部的各项规章制度,制订了详细的应急预案,营业部管理条例日渐清晰,营业部软硬件环境不断完善,营业部日常行为陆续规范化。
考虑到XX营业部一楼散户大厅客户用机没有UPS备用电源的现状,XX月XX日由XX公司进行了配电室布线改造,并且于XX月XX日由XX公司增加一组新ups并调试,配电室改造顺利完成,目前工作一切正常。
三、扫描电子档案、规范股民账户工作持续有效展开
按照中国证监会及XX证券公司的要求和布署,XX营业部展开扫描电子档案、账户规范工作的序幕,随着此项工作的持续开展,我营业部全体员工统一思想,明确责任及分工,精心组织,周密布署,科学分工,有计划、分步骤全面开展电子档案扫描、账户规范工作。
由于时间紧,任务重,营业部全体员工不辞辛苦、加班加点,按规范进度,有条不紊开展工作。
截至XX月底,扫描电子档案已经完成了大半,营业部所托管的全部客户证券账户(包括休眠证券账户)为XX户,已经完成扫描XX户,剩余XX户。
坚持认真负责态度,重结果更重过程,XX营业部并且对留痕工作高度重视,确保每一个过程都有详细的留痕记录,能够完整、清晰、系统地反映整个规范过程的内容和轨迹。
四、净增有效户取得突破性进展,争取客户回流
XX营业部通过和中行、农行、建行以及工行的合作,已经在净增有效户、壮大股民基数取得了良好效果,我部全年目标为XX户,目前截至XX月底,已经完成XX户。
XX营业部一方面要持续与银行牵手合作,另一方面要抓好客户回流工作。
XX年XX月至今,营业部共流失XX名客户,营业部决定,通过电话回访、当面回访、中间人联络等方式争取流失客户转回资产,回访率达到XX%,最后XX个月完成客户回流率XX%。
五、完善各项规章制度,做好安全防卫工作
XX营业部组织各部门结合自身实际情况,针对原有各项规章制度进行学习、讨论,参照公司下发的各项新规章制度,建立自己的《XX营业部突发事件应急预案》、《XX营业部新开立账户业务操作流程》等一系列制度。
并且根据消防安全防卫工作的需要,建立了自己的《XX营业部安全保卫档案》,逐步完善了《断电清场制度》、《消防安全管理制度》、《用火用电管理制度》、《员工消防教育培训制度》、《消防设施器材维护保养制度》等一系列制度,并且明确了总指挥、副总指挥及各个人员的职责。
六、关于开展创先争优和二次创业宣传月活动
XX营业部全体员工认真学习了XXX所做的工作报告,并根据公司二次创业活动实施方案结合自身的实际情况,积极制定有效的工作方案,积极开展了创先争优活动,通过在一楼大厅悬挂标语、在三楼建立创先争优和二次创业宣传园地等多种方式,使大家明确二次创业概念、目标和原则以及创先争优的责任感和荣誉感。
六、配合公司大力开展营销活动,基金任务全部完成
为了树立公司品牌和营业部形象,改变目前XX营业部存在的营销问题,积极应
对市场竞争,扩大营业部在所在区域的影响力度,XX营业部由经理牵头,专门成立了市场营销小组,并采取多种形式加强营销力度。
根据部分员工家住本地的现状,加强其与亲属朋友联系,利用当地人际关系,加大证券营销力度,增加市场占有率。
XX营业部在公司关于XX基金、XX基金、XX基金三次基金营销过程中,通过短信、宣传册等方式加大宣传力度,取得了良好效果,圆满完成了各项全部任务。
七、持续开展投资者教育,增强投资者风险意识
XX营业部根据中国证监会和公司总部的具体要求,积极开展投资者风险教育工作。
营业部全体员工认真学习《关于加强投资者风险教育__》精神,成立了风险教育领导小组。
加强员工培训,使员工更深刻的了解投资者教育的必要性、紧迫性及从业人员的行为规范,也使各部门加强联系和配合,互通有无,在各自的岗位上力争将投资者风险教育工作具体落实。
做好投资者教育__。
在营业部的公告栏制作“投资者教育园地”,在大厅显要位置张贴颜色醒目的风险提示标语,宣传栏张贴有关投资者风险警示的投资知识。
前台工作人员认真审核客户资料,保证投资者帐户资料真实、准确和完整,详细解释《风险警示书》并让客户签名确认,并且有针对地分析客户的性格,操作习惯,风险喜好,抗风险能力,加以分类,按照不同客户的特点和投资需求,给客户讲解和宣传证券市场基础知识,讲解开户和交易流程、证券投资常识与风险控制,加深了与客户的了解和沟通。
八、继续加强营业部内部管理,提高风险控制能力。
完善营业部岗位责任制度,规范业务操作规程。
明确不同岗位的工作任务,建立相互配合,相互监督的工作关系。
认真学习公司关于风险控制方面的各项规章制度,逐一对照落实。
成立应急预案小组,责任到人。
关键岗位建立双人负责制度。
各岗位权责分明,互相监督。
进行自查自纠,坚决执行从业人员的禁止行为,建立
高素质的员工队伍。
在即将过去的XX年里,面对营业部新成立费用多、前期股市行情低迷、全年任务量大、人员增加负担加重等诸多困难,XX营业部全体员工团结奋斗、共同努力,取得了一定成绩,但业务经营情况离公司要求还有一定差距,我们也认识到自身存在的问题:
一、客户结构不合理,尤其是百万以上的中大户比例较小,散户比重较大。
二、服务品种认可度较差,基金申购比例低。
三、营业部位置处于XX,考虑到人口、地域、经济水平的制约,发展空间有待进一步扩大。
四、工资待遇较低,同其他券商相比有明显差距。
五、与先进券商相比,我们的服务有待进一步提高
展望未来,XX+1年又是中国证券市场寄予美好期望的一年,我们要抓住机会、迎头赶上,在公司的正确领导下,继续做好客户服务工作,开拓市场,加强员工队伍建设,我们工作计划如下:
一、增大宣传力度,加强银证合作。
XX营业部准备和县内各大银行网点进行牵手合作,与银行方进行沟通联系,并在银行柜口放置公司统一印制的宣传册,并且本着与银行方互惠互利,共同发展的基础,推出股民开户优惠政策,变被动营销为主动营销。
二、加强股民教育,提供投资咨询。
XX营业部针对新股民,赠送股民宣传手册和教育光盘,根据股民的差异化管理原则,对资金量较大的客户赠送了XX投资分析软件。
并且,营业部还要在每个星期组织股民收看公司的证券讲堂,增强股民投资参与的积极性。
五月份工作计划
本月工作重点在于以下四点:
1、手中现有客户资料的开发。
①出手中的每个意向客户,通过电话回访,接近客户,挖掘客户的需求,要把公司近期优惠活动政策介绍给客户,切忌不能光和客户谈论股票,要想办法从生活入手拉近关系。
注意总结每次通话存在的问题。
针对不同客户事先想好通话内容,挂电话时要讲好话术,为下次通话做好准备。
②每天给客户打电话的时间安排:
下午回公司开会时间;晚上18:
00-20:
00。
2、新增客户资料。
①要保证每天至少要取一名客户资料,并在3天之内做第一次电话回访。
②新要取的客户资料所发第一条短信:
您好,我是今天在**和您交谈的东北证券的客户经理詹可佳,在接下来的一段时间您将会享受到我公司优质的短信试用服务。
请把我的手机号码存在您的手机里,以便您有什么问题可以及时联系我。
祝您投资愉快!
③坚持给潜在客户发短信,打电话。
3、与银行合作的小区活动。
①首先按照与银行的合作方案去逐步执行,直到活动正式开始。
②活动前,事先把几种话术背熟练,活动中,要积极去迎接客户,不错过每一个身边经过的客户,尽可能保证每一个客户都能够谈话,争取要到客户的__。
③要取客户__的话术:
▲帮客户分析股票、基金,回去再请教一下分析师,日后帮客户关注一下手中股票,分析一下股票的调研报告,要取电话方便联络;
▲公司以后再有什么活动可以方便联系到客户;
▲
4、银行驻点如何开发客户。
①银行内:
早上去银行后先跟银行员工打好招呼,安置好物品摆放,由于客户稀少,所以不能放过每一名客户,有客户来办理业务时主动去递交宣传折页,介绍公司近期优惠活动,争取与有多方面的交流内容;
②银行外:
银行没有客户时,手持宣传折页去门口附近等待流动客户经过,发送宣传折页;在下午时间去周边转转,寻找可以交流的客户;
③与银行员工处好关系,尤其是行长,要表现出我很积极的去工作,想给银行、给自己带来效益,要做出效果来才能改变行长对我的看法。
xx个人工作计划
时间的车轮又转了一圈,转眼又到了xx年。
新的一年,新的起点。
一年之际在于春,为了xx年的工作更有计划,更有效率,在总结了xx年工作经验与不足的基础上我对xx年的工作制定如下计划:
一.认真完成公司下达的工作任务,做好本职工作
零售平台上的工作任务属于每个营销人员必须完成的基本任务。
只有在做好本职工作的基础上才能力求进步,扩大业务范围。
通过几年专业知识和的客户人脉的积累,再加上销售经验的不断完善,我相信在xx年能更好的完成公司和营业部下达的各项工作任务。
对于港股通业务,在xx年营业部还有很多客户只是开通了相关业务权限,并没有真正参与到此项业务中来。
在新的一年里,我会多向优秀营业部学习成功的经验,紧密跟踪香港和海外市场动态,以便为营业部港股通客户做好推介和投资辅导工作。
并且在营业部客户服务小组的配合下做好xx年春季港股通专题推介会。
二.学习相关知识,提升业务技能
对于基础业务,平常注意多看、多听、多思考来提高自己的业务技能。
展业过程中遇到问题要多反思,多总结来完善自己的业务能力。
平时工作中要克服懒惰的思想,积极、细致、热情的对待每一位客户,争取以后每一项工作都能做得更好。
而对于公司的其他业务,要不断学习新的业务知识,特别是对衍生产品的卖点挖掘和专项业务知识方
面的加强学习。
具体包括已开展的融资融券、快易贷、金杠杆等业务的相关知识,重点学习港股通相关业务知识和即将开展的期权业务相关知识。
虽然我一直有做个股期权的模拟交易熟悉界面和交易规则,但业技能还需要进一步的完善,而对于期权的从业人员考试,在xx年我共考试两次,最终还是以2分之差未能通过。
xx年在业务上线之前我计划通过考试,以便能更好的为客户做好专项工作服务。
三.团队合作,共同进步
xx年营业部将迁址临空经济区,既是一个新的契机,新的起点,也是一个新的挑战。
营业部给予了大家如此好的机会和平台,我将付出更大的努力和新力量一起迎接新的挑战和进步。
四.更正缺点,发扬优点
总结了我之前的工作,虽然每天都有所进步,但是如果能够更好的约束自己,督促自己,提高执行力,摒弃惰性,少找借口,更正缺点,发扬优点,我相信在xx年我能够更好的超越自己,以强烈的事业心和高度的责任感,在实现自己工作目标的同时,为公司做出我最大的贡献。
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