下半年内蒙古证券从业资格考试我国的股票类型模拟试题.docx
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下半年内蒙古证券从业资格考试我国的股票类型模拟试题
2016年下半年内蒙古证券从业资格考试:
我国的股票类型模拟试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.下列有关金融期货的叙述,错误的是__。
A.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度B.金融期货交易是非标准化交易C.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易D.在世界各国,金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管,交易品种、交易者行为均需符合监管要求
2.在基金的投资组合管理过程中,__最为重要,对基金投资组合的最终表现有着决定性的影响。
A.资产配置决策B.制定投资政策C.进行证券分析D.修正投资组合
3.我国主权财富基金的发端是__。
A.中国投资有限责任公司B.中国国际金融有限公司C.QFIID.QDII
4.下列各项不属于上市公司经理的职权的是__。
A.决定对股东的分红方式及分红金额B.拟定公司的基本管理制度C.主持公司的生产经营管理工作D.制定公司的具体规章
5.中国证监会自收到开放式基金管理人验资报告和基金备案材料之日起__个工作日内予以书面确认。
A.3B.5C.10D.15
6.发行金融债券的承销人应为金融机构,并且注册资本不低于()亿元人民币。
A.1B.2C.3D.5
7.对于不收取申购、赎回费的基金.还可以按照不高于__的比例从基金资产中计提一定的费用,专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。
A.0.15%B.0.2%C.0.25%D.0.3%
8.全国银行间市场债券交易格式化询价确认成交须经过__的过程。
A.“对话报价——反馈”B.“对话报价——确认”C.“询价——再询价”D.“询价——反馈”
9.年弗雷德里克·麦考莱首先提出的麦考莱久期。
A.1938B.1939C.1940D.1942
10.下列情况下,最不可能出现股价上涨(继续上涨)情况的是__A.低位价涨量增B.高位价平量增C.高位价涨量减D.高位价涨量平
11.设某股票报价为30元,该股票在2年内不发放任何股利。
若2年期期货报价为35元,则可通过期货交易套利获得盈利__元。
A.239.5B.192.5C.200D.130.5
12.组合技术主要运用远期、期货、互换以及期权等衍生金融工具的组合体对__进行规避或对冲。
A.非系统性风险B.系统性风险C.敞口风险D.金融风险
13.__主要侧重于分析经济现象的相对静止状态。
A.总量分析B.结构分析C.回归分析D.线性分析
14.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值,向外国投资者发行的债券是__。
A.国际债券B.亚洲债券C.金融债券D.欧洲债券
15.有甲、乙、丙三种股票被选为样本股,基期价格分别为5.80元、12.30元和9.40元,计算日价格分别为8.20元、19.50元和8.90元。
如果设基期指数为100点,则用相对法计算的计算日股价指数为__点。
A.123.3B.125.08C.131.53D.136.5
16.合格境外机构投资者的境内股票投资,所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的()。
A.5%B.10%C.20%D.30%
17.不属于建构模块工具的是__。
A.金融期权B.金融期货C.结构化金融衍生工具D.金融远期合约
18.下列各项中,包含期货基金、期权基金、认股权证基金等内容的高风险基金是__。
A.货币市场基金B.指数基金C.衍生证券投资基金D.上市开放式基金
19.下列选项哪个不是ESWL的禁忌证A.输尿管结石以下有尿路梗阻B.鹿角形结石C.过于肥胖,影响聚焦D.妊娠E.严重尿路感染
20.当贝塔值偏差达到基金资产净值的__时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。
A.2%B.1%C.0.5%D.0.25%
21.上市开放式基金合同生效后即进入__,一般不超过3个月。
A.冻结期B.交易期C.等候期D.封闭期
22.对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形的,证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额:
日价格振幅达到__的前3只股票(基金)。
A.5%B.10%C.15%D.20%
23.如果投资者是风险规避者,其无差异曲线的特征是__。
A.负斜率,下凸B.负斜率,上凸C.正斜率,上凹D.正斜率,下凹
24.下列属于会计异常现象的是__。
A.折价交易的封闭式基金收益率较高B.没有被分析家看好的股票往往产生高收益C.股票人选成分股,引起股票上涨D.实际盈余大于预期盈余的股票在宣布盈余后价格仍会上涨
25.有甲、乙、丙三种股票被选为样本股,基期价格分别为5.80元、12.30元和9.40元,计算日价格分别为8.20元、19.50元和8.90元。
如果设基期指数为100点,则用相对法计算的计算日股价指数为__点。
A.123.3B.125.08C.131.53D.136.5
26.公司童事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的()。
A.25%B.20%C.15%D.10%
27.新股发行的信息披露中,关于债券方面的披露,说法错误的有()。
A.发行人应披露最近1期期末的主要债项B.发行人应披露最近3期期末的主要债项C.银行借款D.贷款用途
28.证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向__申请保荐机构资格。
A.中国证监会B.国务院C.证券业协会D.证券交易所
29.()是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
A.连续竞价 B.集合竞价 C.拍卖竞价 D.招标竞价
30.根据中国加入WTO的承诺,中国加入WTO三年内,外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时,外资比例不超过__。
A.17%B.33%C.49%D.80%
31.将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值,也就是股票未来收益的当前价值,也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价,这是指股票的__。
A.期值B.现值C.票面价值D.理论价格
32.向中国证监会提出可转换公司债券上市交易申请时,无须提交__。
A.上市报告书(申请书)B.公司章程C.申请上市的董事会决议D.保荐协议和保荐人出具的上市保荐书
33.道氏理论认为市场波动具有__。
A.1种趋势B.2种趋势C.3种趋势D.4种趋势
34.__是对发行人上市公告书信息披露的最低要求。
A.指引的规定B.资产报告书C.发行公告D.招股说明书
35.证券营业部不可以__迁址。
A.同城B.同省C.跨省D.境内外
36.基金产品的募集者和管理者是()。
A.基金托管人B.基金管理人C.基金投资者D.基金投资咨询公司
37.以资融券者在回购交易开始时,其申报买卖部位为__。
A.买入(S)B.买入(B)C.卖出(S)D.卖出(B)
38.关于企业发行短期融资券的阐述错误的是__。
A.待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的30%B.近3年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级C.短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行,只在银行间债券市场交易D.短期融资券不对社会公众发行
39.发行人应披露的高级管理人员的内容不包括()。
A.姓名B.国籍C.境外居住权D.配偶姓名
40.作为无盈利、无股息原则的一个例外的股息形式是__。
A.股票股息B.负债股息C.财产股息D.建业股息
41.目前我国ETF认购资金冻结期间利息按__计算。
A.企业活期存款利率和实际交易天数B.企业活期存款利率和实际冻结天数C.企业一年期存款利率和实际交易天数D.企业一年期存款利率和实际冻结天数
42.沪市投资者是可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股,每一申购单位为()股。
A.1000B.10C.100D.1
43.关于MM的无公司税模型二,错误的是__。
A.使用财务杠杆的负债公司,其股东权益成本是随着债务融资额的增加而上升的B.便宜的负债带给公司的利益会被股东权益成本的上升所抵消,最后使负债公司的平均资本成本等于无负债公司的权益资本成本C.公司的市场价值会随着负债率的上升而提高D.企业的资本机构不会影响企业的价值和资本成本
44.按照我国证券交易所的现行规定,证券交易的竞价原则是()。
A.时间优先,数量优先 B.价格优先,数量优先 C.价格优先,客户优先 D.价格优先,时间优先
45.下列各项不属于证券投资系统风险的是__。
A.本币汇率贬值B.行业普遍经营不景气C.通货膨胀率逐年提高D.发生金融危机
46.采用__时,股价上升时则买入股票,股价下跌时则卖出股票。
A.战略性资产配置策略B.恒定混合策略C.战术性资产配置策略D.投资组合保险策略
47.关于我国证券经纪业务,下面表述__是不正确的。
A.证券公司可接受客户的委托B.证券公司不赚差价C.证券公司只收取一定的佣金作为业务收入D.证券公司可以降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准
48.金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸,从而锁定未来现金流的功能称为__。
A.价格发现功能B.套利功能C.投机功能D.套期保值功能
49.下列处于成熟期的行业有__。
A.电子商务B.个人电脑C.电力D.纺织
50.需要将市场划分为牛市和熊市两个不同的阶段,通过分别考查基金经理在两种情况下的预测能力,从而对基金的择时能力作出衡鼍。
A.现金比例变化法B.成功概率法C.二次项法D.双贝塔方法
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