2021年咨询工程师《现代咨询方法与实务》第2章规划咨询的主要理论与方法.doc
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2021年咨询工程师《现代咨询方法与实务》 第二章 规划咨询的主要理论与方法
本章考情:
2021版教材本章改动较大,文字表述类的内容增多,既有计算与应用的内容,也有一定数量的简答题需要准备。
对于咨询规划的常用方法,重点在于“区位熵”、“产业与人口分析”的定量计算与数据分析,并且对于“钻石”模型“4+2”的因素能够理解并且牢牢把控。
对于“利益相关者分析”,大家重点掌握“影响力-利益”矩阵的绘制,并且能够把各相关者正确放进这四个象限中,且给出简单的处理措施即可。
2020年本章考到了“区位熵”和“利益相关者分析”。
2021年本章预计考分在10分左右。
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第一节 区域发展基础理论
1.城镇和产业的空间分布
(1)中心地理论
所谓中心地是指一定区域范围内的中心,通常是一个城镇。
中心地按规模和功能不同,可划分为不同等级。
高等级中心地提供高级的服务,低等级中心地提供低级的服务,高等级中心地为低等级中心地提供商品和服务。
中心地理论在城镇体系研究中得到应用。
(2)增长极与点轴开发理论
增长极具有两方面的效应:
一是极化效应。
区位条件优越的地区吸引周围地区的生产要素不断向极点聚集,在极点地区产生规模经济效益,增强了极点的自我发展能力和竞争能力。
二是扩散效应。
增长极的发展水平与周边地区产生落差,导致生产要素向外围转移,对周围地区产生辐射带动作用。
基本思想:
增长极理论建立在区域经济发展不平衡规律的基础上,强调首先要尽可能把有限的资源集中到区位条件优越、发展潜力大、经济效益好的地区,培育经济发展增长极,强化增长极的实力,然后通过扩散效应实现区域整体发展。
点轴开发理论认为,连接点(增长极)的交通线形成了有利的区位,有利于生产要素的流动,降低了运输费用和生产成本,促使人口和经济向交通线聚集,产生新的生产生活集聚点。
(3)中心一外围理论
中心一外围理论将经济系统空间结构划分为中心和外围两个部分,两者共同构成一个完整的二元空间结构。
中心区发展条件比较优越,经济效益较高,处于支配地位,而外围区发展条件较差。
因此,经济发展必然伴随着各生产要素从外围区向中心区的转移。
(4)梯度转移理论
其主要内容是:
在一个大区域范围内,由于地理环境、发展条件、历史基础等原因,区域间的经济发展是不平衡的,客观上存在经济技术梯度。
经济创新活动所包含的新兴产业、新产品、新工艺、新技术和新管理方法的创建和运用先发源于高梯度地区;然后随着时间的推移逐步向低梯度地区转移。
2.人口与产业集聚程度的衡量
(1)人口密度
人口密度是衡量人口集聚程度的重要指标,通常使用人/平方公里或人/公顷作为单位。
【案例分析】Z市为我国东部沿海地区的重要城市。
根据Z市行政区划,中心城区分为4区,现有4个城区的人口和土地面积数据,试计算2019年Z市这4个城区的人口密度。
区域
人口(万人)
土地面积(平方公里)
1
2
3
4
城区总计
52.6
35.8
116.8
78.4
283.6
78.3
27.0
200.0
42.5
347.8
『参考答案』
人口密度=人口数量/土地面积
根据以上数据,计算得到该市4个城区的人口密度,可以看到区域4的人口密度最大,区域3的人口密度最小,如下所示。
表2-1 Z市四个城区人口密度
区域
人口密度(人/平方公里)
1
2
3
4
6718
13259
5840
18447
(2)城市首位度
两城市指数计算方法:
S2=P1/P2
四城市指数:
S4=P1/(P2+P3+P4)
十一城市指数:
S11=2P1/(P2+P3+…+P11)
式中:
P1、P2…、P11为城市体系中按人口规模(或经济规模)从大到小排序后,某位次城市的人口规模(或经济规模)。
【案例分析(2019年真题)】西部某省为承接东部地区产业转移,推动区域协调发展,拟在具有相关从产业均衡和配套条件的A市和B市中选择一个区县重点布局产业集聚发展区,并委托一咨询公司开展相关研究,经过初步分析,咨询公司从A和B市各筛选出两位区县G,H和K,M,在此基础上进一步比选,为研究经济发展的集聚程度和资源环境承载能力,该咨询公司拟从城市首位度分析和资源承载力分析两个维度开展研究,收集和整理相关信息见下表。
表1 2018年某省GDP前六位城市的GDP及人口数据
A
B
C
D
E
F
GDP(亿元)
8241
1326
1143
1032
927
918
人口(万人)
1443
349
308
276
263
289
【问题】
1.计算A市的二城市首位度指数和四城市首位度指数。
2.结合计算的首位度指数,分析该省的区域结构和城市集聚状况。
『参考答案』
1.A市的二城市首位度指数=8241/1326=6.215
A市的四城市首位度指数=8241/(1326+1143+1032)=2.354
2.A市的二城市首位度指数为6.215,四城市首位度指数2.354,指数过大,表明城市区域结构可能过度集聚,大城市病突出,首位城市压力明显,对该省的经济具有较强的引领作用。
(3)区位熵
又称专门化率,用于衡量某一区域要素的空间分布情况,反映某一产业部门的专业化程度,以及某一区域在全国的地位和作用等情况。
式中:
Li为某区域i产业在全国的区位熵;
ei为区域中i产业的总量指标(通常用增加值、产值、产量、就业人数等);
et为区域所有产业对应的总量指标;
Ei是全国i产业的总量指标;
Et为全国所有产业对应的总量指标。
评价标准:
区位熵大于1,可以认为该产业是区域的专业化部门;区位熵越大,专业化水平越高;如果区位熵小于或等于1,则认为该产业是自给性部门。
局限性:
(1)区位熵是静态分析,难以反映产业优势的动态变化情况和产业之间的互动关联;
(2)方法基于每一个产业在国家和区域层面具有相同劳动生产率这一前提假设,但实际中各产业的劳动生产率肯定存在差别。
(3)没有考虑企业规模因素的影响。
【案例分析】Z市近年来经济增长势头良好,发展速度较快。
为进一步促进地区发展,Z市委托某咨询公司为其编制产业规划。
在咨询过程中,该咨询公司获取了2019年Z市及A省以下行业增加值数据如下表所示。
请问该咨询公司可以采用何种方法来分析该市的优势产业,并分析该市哪些产业在全省具有比较优势。
表2-3 2019年Z市及A省行业增加值表
单位:
亿元
行业增加值
Z市
A省
租赁和商务服务业
309
1185
文化、体育和娱乐业
85
591
交通运输、仓储和邮政业
259
1978
批发和零售业
534
5067
房地产业
527
3269
科学研究和技术服务业
298
806
住宿和餐饮业
172
1568
卫生和社会工作
270
1206
信息传输、软件和信息技术服务业
1378
3208
水利、环境和公共设施管理业
49
255
金融业
428
3295
教育
279
1378
居民服务、修理和其他服务业
128
856
公共管理、社会保障和社会组织
264
1967
工业
3636
24766
建筑业
256
3098
农、林、牧、渔业
303
2010
地区生产总值
9175
56503
表2-4 2019年Z市、A省行业增加值及区位熵表
行业增加值
Z市(亿元)
A省(亿元)
ei/et
Ei/Et
区位熵Li
信息传输、软件和信息技术服务业
1378
3208
0.15
0.06
2.65
科学研究和技术服务业
298
806
0.03
0.01
2.28
租赁和商务服务业
309
1185
0.03
0.02
1.61
卫生和社会工作
270
1206
0.03
0.02
1.38
教育
279
1378
0.03
0.02
1.25
水利、环境和公共设施管理业
49
255
0.01
0.00
1.18
房地产业
527
3268
0.06
0.06
0.99
农、林、牧、渔业
303
2010
0.03
0.04
0.93
居民服务、修理和其他服务业
128
856
0.01
0.02
0.92
工业
3636
24766
0.40
0.44
0.90
文化、体育和娱乐业
85
591
0.01
0.01
0.89
公共管理、社会保障和社会组织
264
1967
0.03
0.03
0.83
交通运输、仓储和邮政业
259
1978
0.03
0.04
0.81
金融业
428
3295
0.05
0.06
0.80
住宿和餐饮业
172
1568
0.02
0.03
0.68
批发和零售业
534
5067
0.06
0.09
0.65
建筑业
256
3098
0.03
0.05
0.51
地区生产总值
9175
56503
注:
教材表格汇总数据有误,以讲义为准,了解区位熵计算思路即可
计算结果显示,Z市的信息传输、软件和信息技术服务业,科学研究和技术服务业,租赁和商务服务业,卫生和社会工作,教育,水利、环境和公共设施管理业的区位熵分别为2.65,2.28,1.61,1.38,1.25,1.18,区位熵大于1,可以认为这些行业在省内具有比较优势。
通过结果看到,Z市的服务业,特别是信息产业和科研教育类的服务业在省内具有较强的竞争优势。
【案例分析(2020年真题)】为倡导产业合理有序发展,推动区域产业优势组合,A市委托某咨询公司提供产业发展规划咨询服务。
通过实地调查,咨询公司了解到,该市主要产业包括非金属采矿业、农副产品加工业、纺织业、木材加工业、金属制造业和汽车制造业,并测算了这些产业的区位熵。
A市主要产业区位熵
产业
非金属采矿业
农副产品加工业
纺织业
木材加工业
金属制造业
汽车制造业
区位熵
0.68
0.97
6.63
0.50
1.12
3.05
4.根据区位熵计算结果,判定A市哪些产业具有比较优势,哪些产业具有较高的工业水平,并说明理由。
5.区位熵方法有哪些局限。
『参考答案』
4.A市的纺织业、金属制造业和汽车制造业具有比较优势,其中纺织业区位熵达到6.63,汽车制造业区位熵达到3.05具有较高的工业水平。
因为纺织业、金属制造业和汽车制造业的区位熵均大于1,可以认为该产业是区域的专业化部门,这些行业具有全国比较优势,在全国范围内具有较强的竞争力。
金属制造业区位熵1.12优势不太明显,纺织业和汽车制造业区位熵远大于1,表明专业化水平越高。
5.区位熵的局限性:
区位熵是静态分析,难以反映产业优势的动态变化情况和产业之间的互动关联;其次,该方法基于每一个产业在国家和区域层面具有相同劳动生产率这一前提假设,但实际中各产业的劳动生产率肯定存在差别;此外,区位熵没有考虑企业规模因素的影响。
3.竞争优势理论与钻石模型
钻石模型的中心思想即一个国家或地区行业的竞争力主要是由四个基本要素(生产要素、需求条件、相关及支持产业、企业状况),以及两个辅助要素(政府和机会)共同决定的,这六项要素组合形成一个类似钻石的形状,因而被称为钻石模型。
(1)生产要素
生产要素分为初级生产要素和高级生产要素。
初级生产要素是指国家或地区的地理位置、自然资源、气候等自然条件或者耕地、初级劳动力等容易获取的要素;高级生产要素包括高级人才、科研院所、高等教育体系、现代基础设施等。
(2)需求条件
需求条件主要是指国内市场的需求。
需求条件是产业发展的动力,主要包括需求结构、需求规模以及需求的成长,其中需求结构比需求规模更加重要。
波特认为国内需求是形成一国或地区产业竞争优势的重要动力,一方面,国内需求的增加会形成规模经济,使得生产成本下降,产品出口价格下降,从而在国际市场上形成价格竞争优势;另一方面,国内消费者对产品的质量和多样化要求会促进企业不断创新,从而使出口产品的品质提高,产品国际竞争力相应提高。
(3)相关与支持性产业
产业的发展离不开它的上下游产业,即关联产业,只有形成有效的“产业集群”,才能使产业竞争优势持久发展。
当某一产业的关联产业具有竞争优势时,会促进该产业竞争优势的形成,反之会阻碍其发展。
如某国的粮食产品具有较强的国际竞争力,一方面依赖于上游种子、农药等产业的竞争力,另一方面也得益于下游良好畅通的存储、运输、销售等产业的支持。
(4)企业战略、企业结构和同业竞争
企业的战略、组织结构和管理者对待竞争的态度,往往同国家环境和产业差异相关。
企业要想获得成功,必须善用本国的历史文化资源,形成适应本国特殊环境的企业战略和组织结构,融入当地社会,并符合所处产业的特殊情况。
(5)机会
(6)政府
二、区域发展阶段分析
1.工业化发展阶段
(1)人均GDP划分的工业化发展阶段
1)钱纳里标准模型
表2-5 根据钱纳里标准模型的工业化发展阶段划分
阶段
初级产品生产阶段
工业化阶段
发达经济阶段
初期
中期
后期
初级阶段
高级阶段
人均GDP (1970年美元)
140~280
280~560
560~1120
1120~2100
2100~3360
3360~5040
初级产品生产阶段,产业结构以农业为主,生产力水平很低;
工业化初期阶段,产业结构从以农业为主逐步向以工业为主转变,工业产品以食品、烟草、采掘、建材等为主,产业主要是劳动密集型;
工业化中期阶段,重型工业发展迅速,并成为区域经济高速增长的主要因素,工业产品以石油、化工、煤炭、非金属矿产品、橡胶制品、木材加工等为主,产业主要是资本密集型;
工业化后期阶段,第三产业高速增长,成为区域经济增长的主要动力;
发达经济初级阶段,主要特征是制造业内部由资本密集型向技术密集型转变;
发达经济高级阶段,主要特征是第三产业内部的分化,知识密集型产业发展迅速,并占据主导地位。
(2)世界银行对发展阶段的划分
根据2019年的世界银行标准,人均低于GNI(人均国民收入)1025美元为低收入,1026~3995美元为中下等收入,3996~12375美元为中上等收入,高于12375美元为高收入。
在这四类分类基础上,又将低收入和中等收入的国家或地区称为发展中经济体,将高收入的国家或地区称为发达经济体。
注意:
钱纳里标准模型和世界银行标准都是按照美元计价,人均GDP很容易受到汇率影响,一个国家或地区GDP、人口在短期内不可能发生较大的变化,而汇率有可能发生大幅波动,如果仅以人均GDP来衡量,极有可能产生较大的偏差。
【案例分析】
产业规划编制过程中,咨询企业通过统计年鉴获取了Z市2000年以来的相关数据如下表所示,用以分析产业发展现状。
请根据人均GDP指标判断Z市2010年及2019年所处的工业化发展阶段,并分析该阶段的主要特征。
已知2010年人民币兑美元平均汇率为6.78,2019年人民币兑美元平均汇率为6.90,1970年美元与2010年美元的换算因子为5.6,2019年美元的换算因子为6.8。
表2-6 2000-2019年Z市人均GDP水平变化情况 单位:
元
年份
2000
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2007
2008
2009
人均GDP
19149
21983
25535
30379
35871
43154
48027
52728
59231
66642
年份
2010
2011
2012
2013
2014
2015
2016
2017
2018
2019
人均GDP
69317
78067
84100
89004
92397
97456
104248
111181
115685
119079
『参考答案』
可参考钱纳里模型的相关标准来判断Z市的工业化发展阶段。
2010年和2019年该市的人均GDP分别为69317元和119079元,据汇率计算得到当年以美元计的人均GDP:
2010年为69317÷6.78=10224(美元)
2019年为119079÷6.9=17258(美元)
再通过换算得到与1970年美元相当的人均GDP:
2010年为10224÷5.6=1825.7(美元)
2019年为17258÷6.8=2537.9(美元)
根据钱纳里对工业化阶段的划分,该市2010年处于工业化后期阶段,该阶段的特征是第三产业高速增长,成为区域经济增长的主要动力。
2019年处于发达经济初级阶段,该阶段的特征是制造业内部由资本密集型向技术密集型转变。
(2)产业结构与就业结构划分的工业化发展阶段
1)产业结构
【案例分析】
请根据Z市的地区生产总值和三次产业增加值相关数据如下表所示,分析Z市2000年以来产业结构的变化情况。
表2-7 2000一2019年Z市地区生产总值及三次产业增加值 单位:
亿元
年份
2000
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2007
2008
2009
GDP总量
第一产业增加值
第二产业增加值
第三产业增加值
1152
184
559
409
1339
192
644
503
1575
218
752
605
1892
229
926
737
2266
235
1098
933
2764
246
1357
1161
3104
258
1566
1280
3440
262
1780
1398
3895
265
2063
1567
4421
274
2365
1782
GDP总量
第一产业增加值
第二产业增加值
第三产业增加值
4638
208
2467
1963
5275
237
2678
2360
5723
255
2788
2680
6111
262
2882
2967
6429
274
2999
3156
6857
288
3102
3467
7412
304
3227
3881
8104
311
3458
4335
8666
306
3682
4678
9175
303
3892
4980
『参考答案』
据Z市地区生产总值及三次产业增加值数据,可以计算出该市自2000年以来的三次产业结构,如下表所示:
表2-8 2000一2019年Z市三次产业结构变化情况 单位:
%
年份
2000
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2007
2008
2009
第一产业比重第二产业比重第三产业比重
16.0
48.5
35.5
14.3
48.1
37.6
13.8
47.7
38.4
12.1
48.9
39.0
10.4
48.5
41.2
8.9
49.1
42.0
8.3
50.5
41.2
7.6
51.7
40.6
6.8
53.0
40.2
6.2
53.5
40.3
年份
2010
2011
2012
2013
2014
2015
2016
2017
2018
2019
第一产业比重第二产业比重第三产业比重
4.5
53.2
42.3
4.5
50.8
44.7
4.5
48.7
46.8
4.3
47.2
48.6
4.3
46.6
49.1
4.2
45.2
50.6
4.1
43.5
52.4
3.8
42.7
53.5
3.5
42.5
54.0
3.3
42.4
54.3
2000年以来,该市的第一产业比重逐年下降,从16.0%下降到3.3%;
第二产业比重经历了由升到降的过程,2009年以前Z市的第二产业逐年上升,最高时占全市GDP比重达到53.5%,在该市经济中占主导地位,2009年以后逐年下降,下降到42.4%;
第三产业比重逐年上升,从35.3%上升到54.3%,2015年以后,第三产业比重超过第二产业,成为该市的主导产业。
2)就业结构
【案例分析】
请根据Z市的就业总人口和三次产业就业人口相关数据如下表所示,分析Z市2000年以来就业结构的变化情况。
表2—9 2000—2019年Z市总就业人口及三次产业就业人口情况
单位:
万人
年份
2000
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2007
2008
2009
总就业人口
第一产业就业人口
第二产业就业人口
第三产业就业人口
355.1
360.2
388.1
397.6
434.6
445.1
459.2
480.1
516.1
544.5
102.5
98.7
92.5
87.3
81.7
76.6
71.9
68.9
65.3
65.2
129.6
134.9
151.8
164.4
198.4
204.2
216.6
227.3
245.5
259.9
123.0
126.6
143.8
145.9
154.5
164.3
170.7
183.9
205.3
219.4
年份
2010
2011
2012
2013
2014
2015
2016
2017
2018
2019
总就业人口
第一产业就业人口
第二产业就业人口
第三产业就业人口
573.4
584.7
591.4
597.5
601.9
610.0
624.0
628.1
637.1
642.4
60.7
57.2
55.4
55.1
51.4
52.0
51.1
51.3
44.6
40.3
268.3
271.1
272.0
273.5
269.0
253.9
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