2021年咨询工程师《现代咨询方法与实务》第1章现代工程咨询方法.doc
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2021年咨询工程师《现代咨询方法与实务》 第一章 现代工程咨询方法
本章考情分析:
本章内容较杂,核心考点就是“逻辑框架法”、“层次分析法”、“SWOT分析法”、“PEST分析法”这几种咨询方法的应用,预计有其中一种方法考到案例(10分左右)。
需要大家在理解的基础上,通过课堂练习题目去消化,做到能够熟练应用。
另外本章还有少量简答题会考到案例题中,需要大家进行考前集中记忆。
本章预计占分10分左右。
第一节 现代工程咨询方法概述
1.现代工程咨询服务范围
(1)政策咨询:
含国家、省(区、市)和县(区、市)(包括各类开发区、产业园区、高新区等)经济社会发展总体规划、专项规划(包括产业发展规划、基础设施规划、生态环境保护规划等)和区域规划“三级三类”规划以及企业发展战略规划的编制。
(2)项目咨询:
含项目投资机会研究、投融资策划(商业计划书),项目建议书(预可行性研究报告)等。
(3)评估咨询:
政府部门委托项目上报材料的审核评估,并提出指导性意见。
(4)全过程咨询(决策、实施、运营)。
2.现代咨询方法的基本特点
(1)定性分析与定量分析(后面详细学习)
(2)动态分析与静态分析
(3)统计分析与预测分析
通过收集大量的数据、资料从而把握事物的发展方向;
通过预测办法,对事物或者数据进行科学的预测。
第二节 逻辑框架法
1.概念
是一种概念化论述项目的方法,即用一张简单的框图来清晰地分析一个复杂项目的内涵和各种逻辑关系,以便给人们一个整体的框架概念。
逻辑框架矩阵从下到上,分为投入、产出、具体目标和宏观目标四层;
从左到右则分别为各层次目标文字叙述、定量化指标、指标的验证方法和实现该目标的必要假设及外部条件。
逻辑框架的基本模式
目标层次
客观验证指标
客观验证方法
重要假设及外部条件
宏观目标
宏观目标验证指标
评价及监测手段和方法
实现宏观目标的假设条件
具体目标
具体目标验证指标
评价及监测手段和方法
实现具体目标的假设条件
产出成果
产出成果衡量指标
评价及监测手段和方法
实现项目产出的假设条件
投入/活动
投入方式及定量指标
投入活动验证方法
落实项目投入的外部条件
目标层次
客观验证指标
客观验证方法
重要假设及外部条件
宏观目标(拿下证书)
拿到证书
官方发给证书
具体目标(考过该科目)
通过分数线
官网公布成绩
满足考试资格审核等
产出(学会实务)
做题正确率
做练习题
考试正常进行,当天无事故
投入(时间、精力)
学习时长
自己的努力
家庭、工作无太多事
2.逻辑框架法中的逻辑关系
逻辑框架矩阵分为垂直和水平两种逻辑关系。
逻辑框架中水平逻辑关系
目标层次
验证指标
验证方法
重要假设条件
宏观目标
对宏观目标影响程度的评价指标(包括预测值、实际值)
资料来源:
项目文件、统计资料、项目受益者提供的资料等
采用方法:
调查研究、统计分析等
具体目标
验证项目具体目标的实现程度
资料来源:
项目受益者提供
采用方法:
调查研究等
产出成果
产出成果衡量指标
资料来源:
项目记录、监测报告、项目受益者提供的资料等
采用方法:
资料分析、调查研究等
投入/活动
投入方式及定量指标
资料来源:
项目评价报告、项目计划文件、投资者协议文件等
验证指标应具备:
(1)清晰的量化指标;
(2)对项目主要目的突出重点指标;
(3)验证指标与对应目标的关系明确;
(4)验证指标与层次目标一一对应;
(5)指标完整、充分、定义准确;
(6)验证指标必须客观具体;
(7)很难找到直接验证指标时可用间接的;
(8)验证指标应准确。
3.逻辑框架矩阵的编制
表2-8 逻辑框架矩阵编制步骤
项目描述
指标
信息源
假设
宏观目标(4)
(9)
(10)
(8)
具体目标(3)
(11)
(12)
(7)
结果
(2)
(13)
(14)
(6)
活动
(1)
(15)
(16)
(5)
4.逻辑框架法的应用
背景资料:
贫困地区环境恶劣、长期缺水、水土流失较为严重,自然灾害严重,农业生产效率低下,本项目提出要进行水土优化结合的异地移民开发扶贫工程,从改变恶劣的生存条件入手,把水利灌溉与扶贫结合起来,以灌溉工程为基础,通过大规模移民解决贫困问题。
项目投入及验证条件
项目投入
各项投入的验证指标
各项投入验证方法
保证各项投入能够实现的外部条件
1)资金投入
2)项目组织管理机构投入
3)培训人员投入
4)相关政策投入
1)外国政府贷款1.4亿美元
2)国家投资7.06亿元
3)当地政府自筹9亿元
4)组建项目组织管理机构
5)当地政府制定相关政策
1)项目开工报告
2)项目可行性研究报告
3)当地政府制定的相关政策文件
1)项目得到批准
2)资金筹措计划得到批准并落实
3)建立完善高效的项目组织管理机构
4)培训人员来源确定并能够发挥作用
5)当地政府制定的相关政策
项目逻辑框架分析矩阵
项目目标
客观验证指标
客观验证方法
达到目标的重要假设条件
1.宏观目标:
彻底摆脱贫困状况,促进本地区协调发展
移民收入提高水平及项目影响区的社会经济发展水平
1)本地区国民经济和社会发展统计资料
2)项目实施效果分析报告
1)相关政策进一步完善
2)移民计划实施并完成
3)移民进入安置区后能够顺利启动其生产与生活,并且能够集聚进一步发展的力量
4)水利工程按期完成并发挥效益
5)移民区经济社会发展规划顺利实施
2.直接目标:
通过建设新的农业发展区和移民安置,使本地区100万贫困人口能够摆脱贫困并得以进一步发展
1)水利工程建设按期完成,灌区土地开发按期完成
2)移民搬迁按期、分批完成,移民搬迁后能够启动其生产与生活
3)保证目标人口人均拥有两亩水浇地
4)各项基础设施建设如期完成并交付使用
1)项目实施效果分析报告
2)对移民和安置区的调查资料
3)项目及工程监理报告
4)工程进度报告
5)项目后评价报告
6)项目竣工验收报告
1)水利骨干工程如期完成,灌区土地开发完成并具备农业生产条件
2)基础设施的建设按照设计如期完成
3)移民搬迁与安置顺利完成
4)移民的生产与生活顺利启动并得到高于原来水平的经济收入,移民得到培训的机会
3.产出成果:
1)水利骨干工程的建设
2)与水利工程配套的各种基础设施的建设
3)建成引水主干渠,开发新的灌区
4)行政管理机构的建设
5)农业生产技术服务体系的建设
6)对移民进行培训,使其掌握相应的生产技能
1)水利骨干设施如期完成并引水至灌区
2)灌区配套工程完成,130万亩土地开发完成并可以耕作
3)各项基础设施如道路、通信、医院、学校等建设完成并投入使用 4)新建16个乡镇,123个中心村
5)72个农业技术服务站建设完成并发挥效用
6)行政管理的机构、制度、人员、经费等得到落实
1)项目及工程监理报告
2)工程进度报告
3)对移民和安置区的调查资料
4)项目竣工验收报告
5)移民培训计划和移民培训的记录报告
1)资金到位,不留缺口
2)项目如期开工,按期完成水利骨干工程和灌区土地开发
3)基础设施按期完成并发挥作用
4)培训人员到位并发挥作用,移民有能力接受培训
【案例分析】某地方政府准备修建乡村公路网,其宏观目标定位为:
“改善当地基础设施条件,帮助农民摆脱贫困”。
该项目的可行性研究报告提出的项目目标层次包括下列因素:
(1)改善农副产品运输条件,沟通与外界的联系渠道。
(2)推动当地农副产品加工业的发展。
(3)上级政府财政拨款5000万元,以工代赈投入300万元。
(4)完善该地区乡村公路网的建设,实现村村通公路。
(5)预计用工5万人/月,用时3年。
(6)建成四级公路240km,各类桥涵50座。
(7)由省公路设计院勘察设计,县公路局负责建设管理。
(8)由乡村政府负责征地和拆迁安置。
(9)建立乡村管理机构。
(10)乡村全年农民人均收入由800元提高到1500元以上。
根据上述分析,为编制本项目的逻辑框架矩阵表,负责可行性研究工作的咨询工程师对本项目各层次的目标进行了分析,并用“如果、那么”的逻辑关系自下而上对纵向逻辑关系进行了检验。
为了体现民主决策,当地政府要求采用参与式方法,征求有关社会成员对公路建设规划方案的意见。
组织者对参与人员提出如下要求:
(1)尽可能针对关键性社会问题发表意见,不要面面俱到。
(2)参与者要具有较高学历,以便发表专业见解。
(3)要求参与者以普通话作为交流语言,以便提高沟通效率。
(4)要求参与者是男性公民,更敢于表达不同意见。
问题:
1.列出逻辑框架法的目标分析中的层次,并将上述
(1)~(10)项因素分别列入相应的层次,列入逻辑框架矩阵表的重要假设条件要具备什么样的特征?
2.为了编制一份完整的逻辑框架表,除上述咨询工程师已做的工作外,还需完成哪些工作?
『参考答案』
1.逻辑框架分析中的目标层次包括宏观目标、具体目标、产出、投入。
上述
(1)~(10)项因素属于项目具体目标的有
(1)、
(2)、(4)、(10)。
属于项目产出的有(6)、(9)。
属于项目投入的有(3)、(5)、(7)、(8)。
列入逻辑框架矩阵表的重要假设条件要具备3个条件:
对项目的成功很重要;项目本身无法对之进行控制;有可能发生。
2.为了编制一份完整的逻辑框架表,除上述咨询工程师已做的工作外,还需完成的工作有:
(1)确定每一层次目标的实现所需要的重要假设和外部条件。
(2)依次确定项目的投入、产出成果、直接目标和宏观目标的可验证指标。
(3)确定指标的客观验证方法。
(4)对整个逻辑框架的设计进行对照检查和核对。
【案例分析】
某项目位于国家重点扶贫的西部某贫困地区。
为了尽快完成脱贫任务,本项目提出要进行水土优化结合的异地移民开发扶贫工程,从改变恶劣的生存条件入手,把水利灌溉与扶贫结合起来,以灌溉工程为基础,通过大规模移民解决贫困问题,从根本上改变当地贫困人口的生存条件,加快该地区经济、社会发展步伐。
本项目计划结合水利灌溉工程的建设,用5年时间,投资40亿元,开发180万亩耕地,解决100万人的脱贫问题。
为了对该项目做出准确评价,该地区相关部门做了相应工作。
有关部门组织了经济、环保、水利、社会等有关专家进行座谈,专门深入全面地分析了该项目对社会带来的影响,认为该项目的建设,能够促进本地区的经济社会发展,提高当地居民的物质生活水平;同时,相关部门组织力量,通过问卷调查,向当地居民征求意见,结果发现,有95%的被调查者认为该项目的建设有利于当地经济的发展,3%的被调查者认为该项目会对当地的生态环境带来严重不良影响,从而会阻止当地经济的发展,2%的被调查者认为该项目建设与否没什么区别。
通过充分研究和广泛征求意见,最后形成了对该项目的以下意见:
本项目的建设实施,将会达到下列效果:
①对移民进行培训,使其掌握相应的生产技能;②实现移民安置;③彻底摆脱贫困状况,促进本地区协调发展;④水利骨干工程的建设;⑤建成引水主干渠,开发新的灌区;⑥灌区配套工程建设;⑦行政管理机构的建设;⑧农业生产技术服务体系的建设;⑨使本地区100万贫困人口能够摆脱经济贫困;⑩建设三大新的农业发展区,并建成配套的供电和通信工程。
问题:
简述逻辑框架法中垂直逻辑关系中的四个目标层次含义,并根据案例所给的条件分别列入该扶贫项目的四个目标层次。
『参考答案』
逻辑框架法中垂直逻辑关系中的四个目标层次:
(1)宏观目标:
通常指最终目标,即宏观计划、规划、政策和方针等。
(2)具体目标:
指实施项目的动机,即项目要取得的直接效果、效益和作用。
一般应考虑项目为目标群体带来的效益,主要是社会和经济方面的成果和作用。
(3)产出:
指项目的具体成果,即项目的建设内容或投入的产出物。
(4)投入:
指项目实施过程及内容,主要有资源投入量和时间等。
该扶贫项目的四个目标层次:
(1)本项目的宏观目标:
③。
(2)本项目的具体目标:
②和⑨。
(3)本项目的产出成果:
①、④、⑤、⑥、⑦、⑧和⑩。
(4)本项目的投入或活动:
用5年的时间,投资40亿元,开发180万亩耕地。
第三节 层次分析法
一、层次分析法概述
层次分析法可以将无法量化的因素、行动、方案、项目指标等排出大小顺序,将其区别开来。
二、层次分析法的基本步骤
(1)层次结构模型
(2)因素两两比较标度
标度aij
定义
1
i因素与j因素同样重要
3
i因素比j因素略重要
5
i因素比j因素较重要
7
i因素比j因素重要得多
9
i因素比j因素重要得很多
2,4,6,8
i与j两因素重要性比较结果处于以上结果的中间
倒数
j与i两因素重要性比较结果是i与j两因素重要性比较结果的倒数
(3)判断矩阵
以教材【例1-1】中给出的数据为例。
a
b
c
a
1
3
7
b
1/3
1
5
c
1/7
1/5
1
根据上表得到下面的判断矩阵
(4)判断矩阵特征值和特征向量的计算
该矩阵特征向量的计算如下:
判断矩阵特征值的计算:
【例1-2】求下列判断矩阵的最大特征值和权重向量
(5)矩阵一致性检验
【案例分析】
某公司欲从甲、乙、丙三家计算机品牌公司中选择一家,订购价位在5000元的台式机。
订购前主要考虑的五个相关属性是CPU、内存、硬盘、电源、主板,分别用P1、P2、P3、P4、P5来表示。
该公司采用了层次分析法来确定向哪家计算机品牌公司订购。
该公司首先建立了层次结构模型,接着构造比较判别矩阵B,见表1-1。
表1-1 比较判别矩阵
CPU
内存
硬盘
电源
主板
B
P1
P2
P3
P4
P5
P1
1
3
3
1
1
P2
1/3
1
1
3
1/2
P3
1/3
1
1
3
1/2
P4
1/3
1
1/3
1
1/3
P5
1
2
2
3
1
该公司分别给三家计算机品牌公司的单个目标的属性进行打分,见表1-2~表1-6。
表1-2 CPU
B1
甲
乙
丙
甲
1
3
2
乙
1/3
1
1/2
丙
1/2
2
1
表1-3 内存
B2
甲
乙
丙
甲
1
3
1/2
乙
1/3
1
1/6
丙
2
6
1
表1-4 硬盘
B3
甲
乙
丙
甲
1
3
5
乙
1/3
1
3
丙
1/5
1/3
1
表1-5 电源
B4
甲
乙
丙
甲
1
1/3
2
乙
3
1
6
丙
1/2
1/6
1
表1-6 主板
B5
甲
乙
丙
甲
1
1/2
3
乙
2
1
6
丙
1/3
1/6
1
问题:
1.简要叙述层次分析法包括哪些步骤?
2.绘制出背景资料中建立的层次结构模型图。
3.该公司选择哪家计算机品牌公司?
4.层次分析法的缺点有哪些?
『参考答案』
1.层次分析法步骤包括建立层次结构模型、构造比较判别矩阵、单准则下层次排序及其一致性检验、层次总排序及其一致性检验。
2.建立层次结构模型图,如图1-4所示。
3.
(1)准则层判别矩阵列归一、行求和后得到:
表1-9 判断矩阵B的列向量归一化及行和
B
P1
P2
P3
P4
P5
Z
P1
0.33
0.38
0.41
0.09
0.30
1.51
P2
0.11
0.13
0.14
0.27
0.15
0.80
P3
0.11
0.13
0.14
0.27
0.15
0.80
P4
0.11
0.13
0.05
0.09
0.10
0.48
P5
0.33
0.25
0.27
0.27
0.30
1.42
Σ
5.01
(2)对向量W归一化处理:
W=(0.30,0.16,0.16,0.10,0.28)T
(3)确定B×W。
(4)计算判断矩阵B的最大特征值。
(5)计算一致性指标和一致性比例,并进行检验。
CI=(λmax×-N)/(N-1)=(5.33-5)/(5-1)=0.08
CR=CI/RI,RI为平均随机一致性指标,当n=5时,RI=1.12
因此CR=0.08/1.12=0.07<0.10。
(6)求出方案层对目标层的最大特征向量。
W1=(0.54,0.16,0.30)T;
W2=(0.30,0.10,0.60)T;
W3=(0.63,0.26,0.11)T;
W4=(0.22,0.67,0.11)T;
W5=(0.30,0.60,0.10)T。
(7)整理方案层特征向量,得到:
(8)计算三家公司的总得分。
甲的得分=0.30×0.54+0.16×0.3+0.16×0.63+0.10×0.22+0.28×0.3=0.42
乙的得分=0.30×0.16+0.16×0.1+0.16×0.26+0.10×0.67+0.28×0.6=0.34
丙的得分=0.30×0.30+0.16×0.6+0.16×0.11+0.10×0.11+0.28×0.1=0.24
(9)应该选择甲公司订购计算机。
4.层次分析法的缺点:
(1)不能为决策者提供新方案;
(2)指标过多时工作量大,且权重难以确定;
(3)特征值和特征向量的精确求法比较复杂。
小总结:
层次分析法做题步骤:
(1)准则层和方案层的确定。
(顶多三个)
(2)针对准则层进行两两比较标度,形成判断矩阵;(3阶)
(3)计算判断矩阵的特征向量;
(4)将准则层因素和方案层因素进行两两比较,形成3个2阶矩阵;
(5)计算方案层判断矩阵的三个特征向量;
(6)将(5)中三个特征向量综合,并乘以准则层判断矩阵的特征向量,即得出结果。
四、SWOT分析
SWOT分析法,即优势(Strengths)、劣势(Weakness)、机会(Opportunities)、威胁(Threats)分析,亦称态势分析法。
SO战略(优势一机会):
是一种发展企业内部优势与利用外部机会的战略,是一种理想的战略模式。
当企业具有特定方两的优势,而外部环境又为发挥这种优势提供有利机会时,可以采取该战略。
WO战略(劣势一机会):
是利用外部机会来弥补内部劣势,使企业改劣势而获取优势的策略。
存在外部机会,但由于企业存在一些内部劣势而妨碍其利用机会,可采取措施先克服这些劣势。
ST战略(优势一威胁):
是指企业利用自身优势,回避或减轻外部威胁所造成的影响。
WT战略(劣势一威胁):
一种旨在减少内部劣势,回避外部环境威胁的防御性技术。
SWOT分析法在应用于企业展战略制定时,首先应根据企业优劣势分析和机会威胁分析,画出SWOT分析图,然后根据SWOT分析结果,在SWOT分析图上找到企业相应的位置,从而进行相应的战略选择。
SWOT分析三大步骤:
(1)分析环境因素;
(2)构造SWOT矩阵;
(3)制定行动计划。
案例一:
甲企业位于B地区,主要生产A产品。
某咨询公司接受甲企业的委托,完成了下列咨询服务工作:
(3)甲企业的内部和外部影响因素评价:
运用评价矩阵对甲企业的内部和外部因素进行了综合评价
评价矩阵见表4-3。
表4-3 甲企业的企业内部和外部因素评价
关键内部因素
权重
得分
关键外部因素
权重
得分
优势
研发能力强
0.20
4
机会
政策扶持
0.20
4
管理规范
0.25
4
信贷环境宽松
0.15
3
产品性能处于行业中等水平
0.15
3
行业技术进步
0.15
2
劣势
流动资金紧张
0.10
-3
威胁
新的替代品出现
0.25
-2
生产设备较落后
0.10
-2
竞争对手结盟
0.25
-1
销售渠道不畅通
0.20
-3
【问题】
根据对甲企业的内部及外部因素评价结果,画出SWOT分析图;指出甲企业应选择何种战略,并说明理由。
『正确答案』
甲企业的优劣势得分=(0.20×4+0.25×4+0.15×3-0.1×3-0.1×2-0.20×3)=1.15
甲企业的机会威胁得分=(0.20×4+0.15×3+0.15×2-0.25×2-0.25×1)=0.8
甲企业应采取增长性战略。
理由:
根据SWOT分析,甲企业内部因素评分为1.15,有内部优势;外部因素评分为0.8,面临一定外部机遇,所以应增加投资,扩大生产,提高市场占有率。
注意:
(1)看到SWOT分析,首先看优势劣势,机遇挑战评分,看处在哪个象限。
(2)牢记增长、扭转、防御、多元化策略对应的象限,以及应该怎么做。
案例二:
(2017年真题节选)
某大型国有炼油企业具有较强的研发能力,独特的生产技术和雄厚的技术人才实力。
生产多种石油化工产品。
其中润滑油产品独具特色,培育了一批稳定的客户群体,产品质量一直受到好评,产品在当地有一定的影响。
但是该企业作为生产型国有老企业,在传统体制影响下,产品的销售渠道比较单一,专门负责市场销售的人员不足,销售人员没有真正面向市场,难以适应竞争激烈的市场环境。
企业目标市场润滑油需求量均为每年一万吨,主要有A、B两种润滑油产品,两种产品所处产品生命周期的位置见图1-1。
而竞争对手的这两种润滑油销量占市场份额的70%以上。
造成这种局面的原因除体制外,还有:
企业的产品生产成本高。
没有像其他企业一样进行全方位,大规模的广告宣传。
产品代销点设置也明显不足,单一规格的产品包装不能满足中小用户对适量油品购买的需求等。
【问题】
1.运用SWOT分析法,分析该企业在目标市场中的优势。
劣势、机会和威胁。
2.若该企业在SWOT分析图中所处位置如图1-2所示,说明企业针对目标应采取的战略选择和实施措施。
3.根据图1-1,判断A、B两种润滑油产品各处于生命周期的哪个阶段,请拟定相应的产品战略。
『正确答案』
1.该企业的优势是:
研发能力强,独特的生产技术和雄厚的技术人才实力。
劣势是:
专门负责市场销售的人员
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