基金从业《基金法律法规》复习题集第3809篇.docx
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基金从业《基金法律法规》复习题集第3809篇
2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.已经发行的证券进行买卖,转让和流通的市场是()。
A、一级市场
B、二级市场
C、三级市场
D、四级市场
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第1节>金融市场的分类
【答案】:
B
【解析】:
知识点:
理解金融资产的概念、金融与居民理财的关系、金融市场的分类和构成要素;
流通市场,也称二级市场,是已经发行的证券进行买卖,转让和流通的市场。
2.对基金产品的未来收益进行预测属于( )。
A、基金宣传推介的禁止行为
B、基金管理公司可自主决策的事项
C、法规许可的行为
D、需要事先向监管部门申请的事项
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第22章>第2节>宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定
【答案】:
A
【解析】:
基金宣传推介材料必须与基金合同、基金招募说明书相符,不得有下列情形:
①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②预测基金的投资业绩;③违规承诺收益或者承担损失;④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构,或者其他基金管理人募集或者管理的基金;⑤夸大或者片面宣传基金,违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述;⑥登载单位或者个人的推荐性文字;⑦基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰。
知识点:
宣传推介材料的禁止性规定
3.职业关系具有()的特点。
Ⅰ社会性
Ⅱ专业性
Ⅲ高效性
Ⅳ复合性
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第1节>职业道德
【答案】:
C
【解析】:
职业关系具有社会性、专业性和复合性的特点,这就决定了在职业内部人员之间、从业人员与其服务对象之间等职业关系中难免会存在各种各样的矛盾和冲突。
4.基金销售是指()活动。
A、基金宣传推介
B、基金份额申购
C、基金份额赎回
D、以上都是
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系:
基金销售是指基金宣传推介、基金份额发售或者基金份额的申购、赎回,并收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的活动。
5.完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明,这属于内部控制中的( )。
A、横向关系制约
B、纵向关系制约
C、健全性规范
D、独立性规范
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第25章>第1节>内部控制的五原则
【答案】:
A
【解析】:
就具体的内部控制措施来说,相互牵制必须考虑横向控制和纵向控制两方面的制约关系。
从横向关系来讲,完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明;从纵向关系来讲,完成某个工作需经过互不隶属的两个或两个以上的岗位和环节,以使下级受上级监督,上级受下级牵制。
知识点:
内部控制的五原则
6.基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划,其中符合基金销售机构人员行为规范的策划内容的是()。
A、为参会者举办抽奖活动
B、聘请这几年来知名度较高的,有证券咨询资格的股评人士宣传基金
C、宣传基金管理人将拿出一部分认购费收入回馈认购基金的投资者
D、宣传符合规定的基金公司的过往业绩
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第2节>诚实守信
【答案】:
D
【解析】:
基金销售可以宣传过往业绩,但必须符合有关规定。
AC项错误,基金销售机构在基金销售活动中,不能采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金或者在进行贿赂。
B项错误,募集机构及其从业人员推介私募基金时,禁止非本机构雇佣的人员进行私募基金推介。
故D项符合规定。
7.下列关于证券交易所的描述,错误的是()。
A、证券交易所属于基金自律组织
B、证券交易所以营利为目的
C、证券交易所为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施
D、证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控职责
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系
【答案】:
B
【解析】:
我国的证券交易所是依法设立的,不以营利为目的,为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施,履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责,实行自律性管理的法人。
8.开放式基金所特有的一种风险是()。
A、市场风险
B、合规风险
C、巨额赎回风险
D、管理风险
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第22章>第2节>风险提示函的必备内容
【答案】:
C
【解析】:
知识点:
理解宣传推介材料业绩登载规范和其他规范;
巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的10%时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
9.对证券投资基金分类有助于()。
Ⅰ.投资者对各种基金风险收益特征的把握
Ⅱ.基金管理公司公平合理比较基金业绩
Ⅲ.基金研究评价机构进行基金评级
Ⅳ.监管部门实施分类监管
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第1节>证券投资基金分类的实践
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
掌握基金的不同分类标准和基本分类;
科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握,有助于投资者做出正确的投资比较与选择。
对基金管理公司而言,基金业绩的比较应该在同一类别中进行才公平合理;对基金研究评价机构而言,基金的分类则是进行基金评级的基础;对监管部门而言,明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管。
10.下列关于道德的继承性,说法错误的是()。
A、随着社会经济基础的变化,属于意识形态的道德也会发生相应变化
B、没有永恒不变的道德,现代道德与传统道德已经完全不一样了
C、因为影响道德形成和发展的各种因素具有历史延续性,所以道德有历史的传承
D、传统道德的传承力往往是巨大的,现代道德都深深烙有传统道德的印记
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第1节>道德
【答案】:
B
【解析】:
没有永恒不变的道德,道德总是随着社会经济的发展而不断地改变着。
因为决定或者影响道德形成和发展的各种因素具有历史延续性,所以,道德也必然与文化、民俗、宗教、伦理等一样有着历史的传承。
现代道德都深深的烙有传统道德的印记。
知识点:
道德的继承性
11.基金宣传推介材料所指的广告是()。
A、户外广告
B、报眼及报花广告
C、公共网站链接广告
D、以上都是
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【知识点】:
第22章>第2节>宣传推介材料的范围和报备流程
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
理解宣传推介材料的范围和报备流程;
宣传推介材料的范围:
《证券投资基金销售管理办法》规定,基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布,使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息,包括以下几类:
(1)公开出版资料。
(2)宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料。
(3)海报、户外广告。
(4)电视、电影、广播、互联网资料、公共网站链接广告、短信及其他音像、通信资料。
(5)通过报眼及报花广
12.基金销售机构对普通投资者承担以下特别责任和要求,下列说法正确的是()。
Ⅰ.细化分类和管理义务
Ⅱ.特别的注意义务
Ⅲ.举证责任倒置原则
Ⅳ.不得主动推介超越风险承受能力或不符合投资目标的产品义务
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第22章>第4节>普通投资者和专业投资者
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
掌握普通投资者与专业投资者的条件与相互转换;
专业投资者之外的投资者为普通投资者。
普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。
基金销售机构对普通投资者承担以下特别责任和要求。
1.细化分类和管理义务
2.特别的注意义务
3.特别告知义务
4.不得主动推介超越风险承受能力或不符合投资目标的产品义务
5.举证责任倒置原则
6.录音或录像要求
13.保本基金的核心是运用()投资策略进行基金的操作。
A、消极型
B、积极型
C、组合保险
D、以上都不是
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【知识点】:
第3章>第6节>避险策略基金的投资策略
【答案】:
C
【解析】:
知识点:
理解市场上各类特殊类别基金的特点;
避险策略的前身保本基金于20世纪80年代中期起源于美国,其核心是运用投资组合保险策略进行基金的操作。
14.投资合规性风险是指基金管理人()违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
A、投资业务人员
B、经理层
C、董事
D、股东
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第26章>第4节>投资合规性风险
【答案】:
A
【解析】:
知识点:
理解合规风险的种类和主要管理措施:
投资业务是基金管理人的核心业务,投资运作部门也在基金管理人内部组织体系中具有特殊的地位。
投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
15.与国内股票基金相比,国外股票基金所特有的风险是( )。
A、通货膨胀风险
B、汇率风险
C、市场风险
D、利率风险
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第2节>股票基金的类型
【答案】:
B
【解析】:
按投资市场分类,股票基金可分为国内股票基金、国外股票基金与全球股票基金三大类。
国内股票基金以本国股票市场为投资场所,投资风险主要受国内市场的影响。
国外股票基金以非本国的股票市场为投资场所,由于币制不同,存在一定的汇率风险。
知识点:
股票基金的类型
16.关于基金的推介材料表述正确的是( )。
A、避险策略基金能保证本金安全
B、股东不直接参与基金财产的投资运作
C、货币基金等同于银行存款
D、避险策略基金不存在本金损失
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第22章>第2节>宣传推介材料业绩登载规范和其他规范
【答案】:
B
【解析】:
基金宣传推介材料登载基金管理人股东背景时,应当特别声明基金管理人与股东之间实行业务隔离制度,股东并不直接参与基金财产的投资运作。
基金宣传推介材料中推介货币市场基金的,应当提示基金投资人,购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
避险策略基金应充分揭示基金的风险,同时说明引入保障机制并不必然确保投资者投资本金的安全,持有人在极端情况下仍存在本金损失,清晰易懂地说明保障机制的具体安排,并举例说明可能存在本金损失的极端情形。
避险策略基金应
17.下列说法正确的是()。
Ⅰ.销售机构对基金认购申请的受理并不代表该基金申请一定成功
Ⅱ.投资者在办理基金认购申请时不是直接以认购数量提出申请
Ⅲ.中国证监会统一规定了基金认购费用及认购份额计算方法
Ⅳ.基金认购费用将统一按净认购金额为基础收取
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第16章>第1节>开放式基金的认购
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
了解各类基金(开放式、LOF、ETF、QFII、封闭式)的认购方式和程序;
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接受了认购申请,申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准。
开放式基金的认购采取金额认购的方式,即投资者在办理认购申请时,不是直接以认购数量提出申请,而是以金额申请。
为统一规范基金认购费用及认购份额的计算方法,更好地保护基金投资人的合法权益,中国证监会于2007年3月对认购费用及认购份额计算方法进行了统一规定。
根据规定,基金认购费用将统一按净认购金额为
18.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的()。
A、职业行为规范
B、职业义务
C、职业责任
D、以上都是
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第2节>基金从业人员职业道德的含义
【答案】:
A
【解析】:
知识点:
理解基金从业人员职业道德的含义;
基金职业道德是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化,是基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任,在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范。
19.全球基金发展的趋势和特点包括()。
Ⅰ.美国的证券投资基金对全球证券投资基金的发展有着重要的示范性影响
Ⅱ.开放式基金成为证券投资基金的主流产品
Ⅲ.少数最大的基金公司所占的市场份额不断扩大
Ⅳ.退休养老金成为基金的重要资金来源
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第4节>全球基金业发展的趋势与特点
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
了解证券投资基金的起源、发展历程、发展趋势与特点;
全球基金业发展的趋势与特点:
(一)美国占据主导地位,其他国家和地区发展迅猛
(二)开放式基金成为证券投资基金的主流产品
(三)基金市场竞争加剧,行业集中趋势突出:
在证券投资基金的发展过程中,基金市场行业集中趋势明显,资产规模位居前列的少数较大的基金公司所占的市场份额不断扩大。
(四)基金资产的资金来源发生了重大变化:
个人投资者一直是传统上证券投资基金的主要投资者,养老金越来越成为基金的重要资金来源。
(五)ETF等
20.基金估值核算机构从事公开募集基金估值核算业务,应当向中国证监会申请( )。
A、登记
B、备案
C、注册
D、核准
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系
【答案】:
C
【解析】:
基金估值核算机构拟从事公开募集基金估值核算业务的,应当向中国证监会申请注册。
知识点:
基金市场服务机构
21.下列关于特殊类型基金的表述中,正确的是( )。
A、60%以上的基金资产投资于其他基金份额的为FOF
B、LOF具有指数基金的特点
C、ETF一般采用被动式投资策略
D、分级基金又称伞形基金
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第1节>证券投资基金的分类标准及介绍
【答案】:
C
【解析】:
《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定,80%以上的基金资产投资于其他基金份额的为基金中基金(FOF),A选项错误;伞形基金又称系列基金,D选项错误;ETF一般采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数,具有指数基金的特点,B选项错误,C选项正确。
22.我国现阶段商业银行取得基金托管资格,应当具备的条件不包括( )。
A、最近3个会计年度的年末净资产均不低于3亿元人民币
B、净资产和风险控制指标符合法律规定
C、取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
D、有安全高效的清算、交割系统
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第3节>对基金托管人的监管
【答案】:
A
【解析】:
基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。
担任基金托管人,应当具备下列条件:
①净资产和风险控制指标符合有关规定;②设有专门的基金托管部门;③取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;④有安全保管基金财产的条件;⑤有安全高效的清算、交割系统;⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;⑦有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。
知识点:
对基金托管人的监管
23.基金管理人的内部控制和()密不可分。
A、信息
B、资源
C、环境
D、法律
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【知识点】:
第25章>第1节>内部控制的三目标
【答案】:
A
【解析】:
基金管理人内部控制和信息是密不可分的。
基金管理人的决策受制于内部运作信息,反之,如果没有完备的内部控制便不能保证信息的质量。
24.关于专业投资者转换为普通投资者,下列说法错误的是()。
A、具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
B、最近一年末净资产不低于2000万元
C、最近一年末金融资产不低于1000万元
D、具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第22章>第4节>普通投资者和专业投资者
【答案】:
A
【解析】:
同时符合以下条件的专业投资者,可以书面告知基金销售机构选择成为普通投资者:
最近一年末净资产不低于2000万元;最近一年末金融资产不低于1000万元;具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历(故A项说法错误,符合题意)。
25.不属于我国基金销售机构在渠道策略方面不足的是()。
A、销售渠道比较单一
B、营销成本较高
C、以基金公司直销为主
D、以银行和券商代销为主
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第21章>第3节>销售方式
【答案】:
C
【解析】:
在渠道策略方面,虽然基金公司直销和独立基金销售公司的销售额占比在上升,但我国基金销售的渠道还是较为单一,以银行和券商代销为主。
对银行和券商较高的渠道依赖度使得我国基金销售的营销成本较高,这也是我国基金销售机构在渠道策略方面的不足。
知识点:
销售方式
26.基金管理人、基金托管人在从事证券投资基金活动时应当遵循的原则不包括( )。
A、自愿
B、公平
C、公开
D、诚实信用
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第25章>第1节>加强基金管理人内部控制的重要性
【答案】:
C
【解析】:
根据《证券投资基金法》规定,基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产,从事证券投资基金活动,应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则,不得损害国家利益和社会公共利益。
知识点:
加强基金管理人内部控制的重要性
27.金融市场的“市场失灵”的问题主要表现在()。
Ⅰ外部性问题
Ⅱ脆弱性问题
Ⅲ不完全竞争问题
Ⅳ信息不对称问题
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第1节>金融市场的监管
【答案】:
D
【解析】:
由于金融市场存在“市场失灵”的问题(包括外部性、脆弱性、不完全竞争和信息不对称问题),因此需要政府对其进行系统的监管。
28.合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗,体现了合规管理的( )。
A、独立性原则
B、公正性原则
C、专业性原则
D、协调性原则
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第26章>第1节>合规管理的目标和基本原则
【答案】:
D
【解析】:
协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。
知识点:
合规管理的基本原则
29.私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务,禁止的行为不包括()。
A、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
B、公平地对待其管理的不同基金财产
C、玩忽职守,不按照规定履行职责
D、侵占、挪用基金财产
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第5节>对非公开募集基金募集行为的监管
【答案】:
B
【解析】:
B项应为:
不公平地对待其管理的不同基金财产。
30.不属于契约型私募基金合同必备条款的是( )
A、基金合同的效力、变更、解除与终止
B、当事人及权利义务
C、私募基金份额持有人大会及日常机构
D、利润分配及亏损分担
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第5节>对非公开募集基金募集行为的监管
【答案】:
D
【解析】:
契约型私募基金合同的必备条款应包括:
声明与承诺;②私募基金的基本情况;私募基金的募集;私募基金的成立与备案;私募基金的申购、赎回与转让;当事人及权利义务;私募基金份额持有人大会及日常机构;私募基金份额的登记;私募基金的投资;私募基金的财产;交易及清算交收安排;私募基金财产的估值和会计核算;私募基金的费用与税收;私募基金的收益分配;信息披露与报告;风险揭示;基金合同的效力、变更、解除与终止;私募基金的清算;违约责任;争议的处理;其他事项。
D项属于公司型基金章程和合伙协议的条款。
知识点:
非公开募集基金募集行
31.对基金宣传推介材料违规情形的行政处罚措施主要是()。
A、提示改正
B、出具监管警示函
C、事先报备
D、以上都是
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第22章>第2节>宣传推介材料违规情形和监管处罚
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
理解宣传推介材料业绩登载规范和其他规范;
出现违规情形的,将视违规程度由中国证监会或地方证监局依法采取以下行政监管或行政处罚措施:
(1)提示基金管理公司或基金代销机构进行改正。
(2)对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函。
(3)对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构,该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会。
基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起10日后,方可使用;在上述期限内,中国证监会发现基金宣传
32.所有的组织活动和控制行为必须以促进实现组织的( )为依据。
A、基本目标
B、最高目标
C、基础目标
D、最低目标
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第25章>第1节>内部控制的三目标
【答案】:
B
【解析】:
内部控制系统的目标就是直接促进组织目标的实现。
所以,所有的组织活动和控制行为必须以促进实现组织的最高目标为依据。
知识点:
内部控制的三目标
33.下列关于正当竞争的说法,不正确的是( )。
A、公平竞争是正当竞争的前提
B、合法竞争是正当竞争的基础
C、有序竞争是正当竞争的表现
D、公开竞争是正当竞争的原则
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第2节>诚实守信
【答案】:
D
【解析】:
竞争是市场经济的核心机制。
公平竞争是正当竞争的前提,要求竞争的内容要公平。
合法竞争是正当竞争的基础,要求竞争的手段要合法。
有序竞争是正当竞争的表现,正当竞争是在公平、合法的基础上,依据市场经济基本规则进行的有秩序的竞争。
知识点:
诚实守信
34.以下原则中,()不是基金监管的原则。
A、适度监管
B、合理原则
C、保护投资人利益
D、以上都不是
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第1节>基金监管的基本原则
【答案】:
B
【解析】:
基金监管的基本原则包括以下六个方面:
(一)保护投资人利益原则
(二)适度监管原则
(三)高效监管原则
(四)依法监管原则
(五)审慎监管原则
(六)公开、公平、公正监管原则
35.下列基金监管的基本原则中,( )是行政法治原则的集中体现的和保障。
A、“三公”原则
B、审慎监管原则
C、适度监管原则
D、依法
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- 基金法律法规 基金 从业 法律法规 复习题 3809