基金从业资格《证券投资基金》模拟试题(6)-毙考题.doc
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基金从业资格《证券投资基金》模拟试题(6)-毙考题.doc
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2018基金从业资格《证券投资基金》模拟试题(6)
1、下列关于封闭式基金的利润分配,说法错误的是()。
A、封闭式基金的收益分配,每年不得少于一次
B、封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90%
C、基金收益分配后基金份额净值不得高于面值
D、封闭式基金只能采用现金分红
答案:
C
解析:
《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定:
封闭式基金的收益分配,每年不得少于一次;封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90%.基金收益分配后基金份额净值不得低于面值。
封闭式基金只能采用现金分红。
2、()负责全国银行间债券市场交易的日常监测工作。
A、中央结算公司
B、中国人民银行
C、银行业监督协会
D、同业拆借中心
答案:
D
解析:
全国银行间同业拆借中心主要为市场的投资者提供报价平台,为其交易提供电子成交登记服务,并按照中国人民银行的有关规定,对通过交易系统开展的债券交易活动进行监测。
3、夏普比率、特雷诺比率、詹森a与CAPM模型之间的关系是()。
A、三种指数均以CAPM模型为基础
B、詹森a不以CAPM为基础
C、夏普比率不以CAPM为基础
D、特雷诺比率不以CAPM为基础
答案:
A
解析:
夏普比率(Sp)是诺贝尔经济学奖得主威廉·夏普于1966年根据资本资产定价模型(CAPM)提出的经风险调整的业绩测度指标;特雷诺比率(Tp)来源于CAPM理论,表示的是单位系统风险下的超额收益率;詹森a同样也是在CAPM上发展出的一个风险调整差异衡量指标,即三种指数均以CAPM模型为基础。
4、关于股票的永久性,下列说法错误的是()。
A、股票的有效期与股份公司的存续期间相联系,两者是并存的关系
B、永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的
C、股票持有者可以出售股票而转让其股东身份
D、对于股份公司来说,由于股东不能要求退股,所以通过发行股票募集到的资金,在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本
答案:
D
解析:
永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的。
股票代表着股东的永久性投资,当然股票持有者可以出售股票而转让其股东身份,而对于股份公司来说,由于股东不能要求退股,所以通过发行股票募集到的资金,在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。
5、UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于()。
A、提出了基金投资于同一主体发行的证券,不得超过基金资产净值的5%
B、提出了规范管理公司和简要招募说明书的指令
C、扩大了UCITS基金可以投资的金融工具的范围
D、为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”
答案:
D
解析:
A项是一号指令的内容;BC两项均为三号指令新增内容,但不是最大突破;D项,UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”,即在欧盟任何一个成员国都可设立UCITS管理公司,欧盟各成员国不得为非本国的UCITS管理公司设置额外障碍。
6、全国银行间债券市场交易的债券的估值,采用()提供的相应品种当日的估值价格。
A、基金管理公司
B、基金托管人
C、第三方估值机构
D、基金管理人
答案:
C
7、A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为()日的16:
00.
A、T+0
B、T+1
C、T+3
D、T+6
答案:
B
解析:
A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为T+1日16:
00.在最终交收时点,由中国结算公司沪、深分公司进行证券交收和资金清算。
8、买断式回购以净价交易,全价结算,可选择的结算方式不包括()。
A、券款对付
B、见券付款
C、见款付券
D、纯券过户
答案:
D
解析:
买断式回购以净价交易,全价结算,可选择的结算方式为券款对付、见券付款和见款付券三种方式。
9、()不是按照债券持有人收益方式分类的债券。
A、固定利率债券
B、累进利率债券
C、免税债券
D、贴现债券
答案:
D
解析:
按债券持有人收益方式分类,债券可分为固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和免税债券等。
10、债券基金主要的投资风险不包括()。
A、利率风险
B、汇率风险
C、信用风险
D、提前赎回风险
答案:
B
解析:
债券基金主要的投资风险包括利率风险、信用风险以及提前赎回风险。
11、下列不属于常见的风险敏感度指标的是()。
A.β系数
B.凸性
C.风险敞口
D.久期
参考答案:
C
12、流通在市场上的中央银行票据的期限不包括()。
A.1个月
B.3年
C.6个月
D.1年
参考答案:
A
13、从2008年9月19日起,基金卖出股票时__________印花税,买人股票时__________印花税。
()
A.征收;征收
B.征收;不征收
C.不征收;征收
D.不征收;不征收
参考答案:
B
14、詹森a是由詹森在()模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标。
A.SML
B.APT
C.WACC
D.CAPM
参考答案:
D
15、我国基金的会计年度为公历()。
A.每年的5月1日至二年的4月30日
B.每年的4月1日至二年的3月31日
C.每年的1月1日至12月31日
D.每年的7月1日至二年的6月30日
参考答案:
C
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