备考证券从业资格考试投资基金练习第十章基金监管资料.docx
- 文档编号:15205139
- 上传时间:2023-07-02
- 格式:DOCX
- 页数:54
- 大小:36.64KB
备考证券从业资格考试投资基金练习第十章基金监管资料.docx
《备考证券从业资格考试投资基金练习第十章基金监管资料.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《备考证券从业资格考试投资基金练习第十章基金监管资料.docx(54页珍藏版)》请在冰点文库上搜索。
备考证券从业资格考试投资基金练习第十章基金监管资料
第十章基金监管
一、单项选择题
1、开放式基金应当保持不低于基金资产净值( )的现金或者到期日在1年以内的政府债券,以备支付基金份额持有人的赎回款项,但中国证监会规定的特殊基金品种除外。
A、1%
B、2%
C、5%
D、10%
2、对在6个月内( )被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,报送之日起( )后,方可使用。
A、连续两次,10日
B、连续三次,10日
C、连续两次,5日
D、连续三次,5日
3、( )负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。
A、基金公会
B、证券投资基金业委员会
C、基金公司会员部
D、基金业行会
4、因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的,基金管理人应当在( )个交易日内进行调整。
A、5
B、10
C、20
D、30
5、基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有( )。
A、变更股东、注册资本或者股东出资比例
B、变更名称、住所
C、修改章程
D、计提风险准备金
6、中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内,以审慎监管原则依法审查,作出批准或不予批准的决定。
A、4
B、5
C、6
D、12
7、基金管理公司的设立须经( )审批。
A、中国证监会
B、中国证券业协会基金业委员会
C、证券交易所
D、国家工商管理局
8、基金管理人应当自基金合同生效之日起( )个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
A、3
B、6
C、9
D、12
9、基金管理公司应当建立健全独立董事制度,独立董事人数不得少于( ),且不得少于董事会人数的( )。
A、1人,1/3
B、2人,1/4
C、3人,1/3
D、3人,1/2
10、基金管理公司董事会每年应至少召开( )定期会议。
A、1次
B、3次
C、2次
D、无限制
11、2006年之后,基金管理公司应按不低于基金管理费收入的( )计提风险准备金,风险准备金余额达到基金资产净值的( )时可不再提取。
A、5%,2%
B、10%,2%
C、10%,1%
D、5%,1%
12、董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时应经( )独立董事同意。
A、1/3以上
B、1/4以上
C、2/3以上
D、1/2以上
13、依法对基金市场参与者的行为进行监督管理的机构是( )。
A、中国证监会
B、中国人民银行
C、中国银监会
D、中国证券业协会基金业委员会
14、基金监管的首要目标是( )。
A、保护投资者利益
B、保证市场的公平、效率和透明
C、降低系统风险
D、推动基金业的发展
15、我国基金业已经初步形成一套以( )为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。
A、《证券投资基金管理公司管理办法》
B、《证券投资基金法》
C、《证券投资基金运作管理办法》
D、《证券投资基金信息披露管理办法》
16、基金托管银行应当建立( )的离任制度。
A、基金托管部门高级管理人员
B、基金托管部门中层管理人员
C、董事长
D、基金经理
17、不可以向中国证监会申请基金销售业务资格的机构有( )。
A、商业银行
B、证券公司
C、证券投资咨询机构
D、证券交易所
18、中国证监会对基金托管银行的市场准入监管要求是( )。
A、在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时高效
B、是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
C、只有获得基金托管资格的商业银行,才可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管
D、是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
19、只有获得基金托管资格的( )才可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。
A、商业银行
B、基金管理公司
C、证券投资公司
D、证券交易所
20、以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的说法错误的是( )。
A、基金管理公司必须由具备条件的金融机构作为主要股东
B、一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过2家,其中控股的数量不得超过1家
C、基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益,与其他股东不得同属同一实际控制人
D、内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为50%
21、( )设立了基金公司会员部,负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。
A、证券管理机构
B、基金业委员会
C、中国证监会
D、中国证券业协会
22、对履行基金托管职责的监督不包括( )。
A、在监督基金投资运作中,是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责,是否建立并及时维护相关监督系统,是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
B、在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时高效,同时又保证基金财产的安全与独立
C、是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
D、在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中,是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务,是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见
23、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的( )。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
24、一只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过该基金资产净值的( )。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
25、如果基金名称显示投资方向的,应当有( )以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。
A、75%
B、80%
C、85%
D、90%
26、督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起( )个工作日内向中国证监会报告。
A、1
B、3
C、2
D、4
27、中国证监会对基金管理公司的( )是日常监管的重点。
A、基金准入
B、公司治理监管
C、内部控制监管
D、经营运作监管
28、以下不属于基金募集合规性审查内容的是( )。
A、有明确、合法的投资方向
B、有明确的基金运作方式
C、基金募集申请材料是否齐备
D、基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定
29、申请基金行业高级管理人员任职资格,应当具备( )以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。
A、1年
B、3年
C、5年
D、10年
30、以下不属于基金募集申请材料的是( )。
A、申请报告
B、基金合同草案
C、上市公告书
D、招募说明书草案
31、下面关于利益冲突管理制度的表述错误的是( )。
A、投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动
B、投资管理人员不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益
C、投资管理人员履行职责时,对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告
D、公司员工及其直系亲属均不得买卖股票
32、公司应当及时披露基金经理的变更情况,自公司作出决定之日( )对外公告,并将任免材料报中国证监会相关派出机构。
A、2日内
B、2周内
C、2月内
D、2小时内
33、下列关于投资管理人员的基本行为规范的表述错误的是( )。
A、不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送
B、不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的行为
C、在授权范围内就投资、研究等事项作出客观、公正的独立判断
D、应当树立长期、稳健、对基金管理公司负责的理念
34、与基金经理的任职条件不符的是( )。
A、取得基金从业资格
B、具有3年以上证券投资管理经历
C、没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形
D、最近1年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
35、基金存续期信息披露监管包括( )。
A、对基金招募说明书、基金合同、基金托管协议等基金募集申请材料进行审核
B、对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管
C、对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管
D、基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查
36、从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的禁止行为不包括( )。
A、对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月
B、对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月
C、对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于6个月
D、对基金、基金管理人单一指标排名(包括具有点击排序功能的网站或咨询系统数据列示)的排名期间少于3个月
37、任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果,可以( )。
A、对不同分类的基金进行合并评价
B、对基金合同生效超过6个月的基金(货币市场基金除外)进行评奖或单一指标排名
C、对同一分类中包含基金少于10只的基金进行评级或单一指标排名
D、对特定客户资产管理计划进行评价
38、基金评价机构应加入( ),并由其依法对基金评价业务活动进行自律管理。
A、基金行业协会
B、中国证监会
C、中国证监会派出机构
D、工会
39、在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的( )。
A、20%
B、30%
C、40%
D、50%
40、下列关于基金投资范围的表述正确的是( )。
A、股票基金应有80%以上的资产投资于股票
B、债券基金应有60%以上的资产投资于债券
C、货币市场基金可投资于股票、可转换债券等品种
D、债券基金和货币基金不得参与股指期货
二、多项选择题
1、基金监管是指监管部门运用( )手段,对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
A、法律的
B、自律的
C、经济的
D、行政的
2、基金监管从内容上主要涉及( )。
A、对基金投资者的监管
B、对基金服务机构的监管
C、对基金运作的监管
D、对基金高级管理人员的监管
3、基金监管的原则具体表现为( )。
A、依法监管原则
B、“三公”原则
C、自律在先和监管在后原则
D、监管的连续性和有效性原则
4、我国基金监管的目标包括( )。
A、保护投资者利益
B、保证市场的公平、效率和透明
C、降低非系统风险
D、推动基金业的发展
5、基金管理公司申请境内机构投资者资格,应在( )等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。
A、总资产
B、基金管理年限与管理规模
C、具有境外投资管理经验的人员数量
D、公司治理与内部控制
6、基金监管的重要意义体现在( )。
A、维护证券市场的良好秩序
B、提高基金的收益水平
C、提高证券市场的效率
D、保护基金份额持有人利益
7、中国证监会基金监管部的主要职能包括( )。
A、负责涉及基金行业的重大政策研究
B、草拟或制定基金行业的监管规则
C、对有关基金的行政许可项目进行审核
D、全面负责对基金管理公司、基金托管行及基金代销机构的监管
8、督察长不得有下列行为( )。
A、擅离职守,无故不履行职责
B、违反规定授权他人代为履行职责
C、兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动
D、对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者作出虚假报告
9、督察长的执业素质和行为规范有( )。
A、3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历
B、诚实信用,具有良好的品行和职业操守记录
C、可以授权他人代为履行职责
D、对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避
10、督察长的主要职责包括( )。
A、监督检查基金管理公司内部风险控制情况
B、对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见
C、指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益
D、向基金管理公司总经理报送工作报告
11、对违规或存在较大经营风险的基金管理公司,中国证监会对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,进行行政监管措施。
这些措施主要包括( )。
A、依法责令整改,暂停办理相关业务
B、监管谈话
C、出具警示函
D、暂停履行职务
12、证券交易所自律管理的内容包括( )。
A、对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控
B、对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
C、对基金上市交易的监控
D、基金公司人员的聘任
13、基金行业自律管理的方式主要包括( )。
A、制定行业自律规则和业务标准,加强会员管理
B、大力开展基金业宣传活动,树立行业形象
C、加大研究力度,对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究,促进基金业的健康发展
D、通过督察长进行定期检查
14、申请基金行业高级管理人员任职资格,应当具备的条件有( )。
A、取得基金从业资格
B、通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
C、具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
D、最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
15、中国证监会基金监管部主要通过( )方式实现基金监管。
A、市场准入监管
B、市场秩序监管
C、日常持续监管
D、基金管理人员监管
16、中国证监会对基金托管银行的日常监管要求是( )。
A、只有获得基金托管资格的商业银行,才可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管
B、是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
C、在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时高效
D、是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
17、机构在( )等方面符合法律法规规定的条件时,可以向中国证监会申请基金销售业务资格。
A、资本充足率(或净资本、注册资本)
B、组织机构、治理结构与内部控制
C、营业场所、信息系统建设
D、业务管理制度、从业人员资格
18、中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括( )。
A、各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立
B、基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离
C、在办理基金的清算交割事宜中,即保证清算的及时高效,又保证基金财产的安全与独立
D、托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡
19、中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括( )。
A、进入基金管理公司及其分支机构进行检查
B、要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料
C、询问基金管理公司的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明
D、查阅、复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存
20、风险准备金主要用于赔偿因公司( )等给基金财产或基金份额持有人造成的损失,该制度已成为保护基金份额持有人利益的重要措施。
A、违法违规
B、违反基金合同
C、技术故障
D、突发事件
21、中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查是日常监管的重点,监督检查的内容包括( )。
A、内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则
B、控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求
C、投资管理、信息披露、信息技术系统、财务会计、监察稽核等业务环节是否按照法规标准和内部控制制度有效执行
D、基金销售业务信息管理平台建设是否进行了规范
22、基金管理公司在股权出让或受让方面,有关的法规要求包括( )。
A、持有基金管理公司股权未满2年的股东,不得将所持股权出让
B、股东持有的基金管理公司股权被出质期间,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
C、股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
D、出让基金管理公司股权未满3年的机构,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
23、基金管理公司办理重大变更事项,有下列( )情形时须报中国证监会批准。
A、变更经营范围
B、公司变更注册资本、变更股东出资比例
C、修改章程
D、变更名称、居所
24、在持股主体的规范方面,现行法规对基金管理公司股权处置的规定有( )。
A、可以为其他机构代持基金管理公司的股权
B、不得为其他机构代持基金管理公司的股权
C、可以委托其他机构代持基金管理公司的股权
D、不得委托其他机构代持基金管理公司的股权
25、中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括( )。
A、征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见
B、采取专家评审对申请材料的内容进行审查
C、采取调查核实方式对申请材料的内容进行审查
D、自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况
26、基金信息披露对违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚类别有( )。
A、警告
B、暂停或者取消基金从业资格
C、承担赔偿责任
D、追究刑事责任
27、基金募集信息披露监管包括( )。
A、对基金招募说明书、基金合同、基金托管协议等基金募集申请材料进行审核
B、对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管
C、对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管
D、基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查
28、基金信息披露监管已形成了( )的基金信息披露规范体系。
A、以《证券投资基金信息披露管理办法》为原则指导
B、以《证券投资基金信息披露内容与格式准则》为指南
C、以《证券投资基金信息披露编报规则》为特别补充
D、以《证券投资基金信息披露XBRL标引规范(TAXONOMY)》和基金信息披露XBRL模板为技术操作指引
29、目前对基金信息披露进行监管的部门主要是( )。
A、中国证监会
B、中国证监会各地方监管局
C、中国证券业协会
D、证券交易所
30、任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果,禁止( )。
A、对不同分类的基金进行合并评价
B、对基金合同生效不足6个月的基金(货币市场基金除外)进行评奖或单一指标排名
C、对同一分类中包含基金少于20只的基金进行评级或单一指标排名
D、对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔少于6个月
31、允许基金管理公司自主选择对( )内赎回的基金持有人设定较高的赎回费率标准,并将此类赎回费全额计入基金财产。
A、一日
B、一周
C、一个月
D、一个季度
32、当高级管理人员有以下( )情形之一的,中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除其职务。
A、高级管理人员最近6个月内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话2次以上,或者在收到警示函、被监管谈话后不按照规定整改
B、最近半年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责2次以上
C、擅离职守
D、向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项,或者拒绝配合中国证监会履行监管职责的
33、对高级管理人员的监管手段包括( )。
A、对高级管理人员所在单位以及监管部门的考核
B、督察长发现异常情况及时报告
C、中国证监会出具警示函,进行监管谈话
D、中国证监会建议任职机构暂停或者免除职务
34、当出现( )可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的情形之一时,督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。
A、高级管理人员、投资管理人员因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理
B、高级管理人员拟因私出境1个月以上或者出境逾期未归,投资管理人员拟离开工作岗位1个月以上
C、高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
D、高级管理人员、投资管理人员在非经营性机构兼职
35、建立公司和股东之间的业务与信息隔离制度要求( )。
A、股东不得越过股东会、董事会直接干预公司的经营管理或基金财产的投资运作
B、不得在证券承销、证券投资等业务活动中要求基金管理公司为其提供便利
C、不得要求公司直接或间接为其提供融资或担保
D、不得利用技术支持等方式将所获得的非公开信息为任何人谋利
36、以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的规范正确的是( )。
A、基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益,与其他股东不得同属同一实际控制人
B、内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为49%
C、基金管理公司必须由具备条件的非金融机构作为主要股东
D、一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过3家,其中控股的数量不得超过2家
37、当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时,中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施有( )。
A、提示销售机构改正
B、对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,报送之日起10日后方可使用
C、责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查
D、对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施,或建议销售机构免除有关高级管理人员的职务
38、基金销售监管的主要方式有( )。
A、通过督察长监督、检查基金销售活动
B、对基金销售机构内部控制情况进行监督检查
C、对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导
D、宣传推介材料的报备监管
39、基金销售过程的适用性原则要求,基金销售机构应遵循( )。
A、投资人利益优先原则
B、全面性原则
C、公正性原则
D、及时性原则
40、基金销售活动监管所关注的内容主要涉及( )。
A、销售的基金产品是否经过核准
B、销售主体是否具备相应资格
C、基金销售过程中是否遵循适用性原则
D、基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规,是否充分揭示相关投资风险
41、基金管理公司在申请获批QDII业务资格后,就可以向中国证监会报送QDII基金产品募集申请文件,并需要针对QDII基金的产品特性补充( )等材料。
A、介绍境外投资市场及其风险的投资者教育材料
B、管理人与投资顾问签订的协议草案
C、托管人与境外托管人签订的协议草案
D、基金代销业务资格的证明文件
42、下面关于利益冲突管理制度的表述正确的是( )。
A、投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动
B、公司员工不得买卖股票,直系亲属买卖股票的应当及时向公司报备其账户和买卖情况
C、投资管理人员履行职责时,对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告投资
D、管理人员不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益
43、下列关于投资管理人员的基本行为规范的表述正确的是( )。
A、不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送
B、不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的行为
C、应当牢固树立合规意识和风险控制意识
D、不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动
44、基金行业高级管理人员的基本行为规范是( )。
A、在基金份额持有人的利益与基
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 备考 证券 从业 资格考试 投资 基金 练习 第十 监管 资料