上半年天津证券从业资格考试证券市场的产生与发展模拟试题.docx
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上半年天津证券从业资格考试证券市场的产生与发展模拟试题
2016年上半年天津证券从业资格考试:
证券市场的产生与发展模拟试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.根据公司法律制度的规定,下列有关公司变更登记的表述中,正确的是()。
A.公司的董事、监事、经理发生变动的,应当到原公司登记机关办理变更登记B.公司减少注册资本,应当自减少注册资本决议或者决定作出之日起60日后申请变更登记C.公司变更名称的,应当在作出变更决议或者决定之日起60日内申请变更登记D.公司分立的,应当自分立决议或者决定作出之日起90日后申请变更登记
2.以下关于分析方法的说法,错误的是__。
A.在演绎法中,研究的角度就是用经验去检验每一个推论,看看哪一个在现实(研究)中言之有理,从而获得理论的验证B.在归纳法中,研究的角度则是通过经验和观察试图得到某种模式或理论。
由此可见,逻辑完整性和经验实证性两者都不可或缺C.在实际运用中,始终要通过永无止境的“归纳——演绎——归纳”的交替过程来解决问题D.归纳法是从个别出发以达到一般性,从一系列特定的观察中,发现一种模式,但这种模式的发现并不能解释为什么这个模式会存在
3.按照收入的资本化定价方法,一种资产的内在价值与预期现金流的贴现值之间的关系是__A.不等于B.等于C.肯定大于D.肯定小于
4.公开募集证券说明书自最后签署之日起__内有效。
A.15日B.1个月C.3个月D.6个月
5.投资者在申购或赎回ETF份额时,申购赎回代理券商可按照()的标准收取佣金。
A.0.1%B.0.2%C.0.3%D.0.5%
6.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时,应当在2个月内召开__。
A.股东年会B.临时股东大会C.董事会会议D.监事会会议
7.开放式基金是指__。
A.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金B.依据基金公司章程设立,在法律上具有独立法人地位的股份投资公司C.基金份额总额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金D.基金份额总额固定,基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金
8.在基金合同生效的__在指定报刊和管理入网站上登载基金合同生效公告。
A.当日B.第三日C.第四日D.次日
9.投资者在确定债券价格时,需要知道该债券的预期货币收入和要求的适当收益率,该收益率又被称为__。
A.内部收益率B.必要收益率C.市盈率D.净资产收益率
10.信用交易是指投资者通过交付保证金取得__信用而进行的交易。
A.证券登记结算公司B.证券交易所C.证券经纪商D.投资者保护基金
11.假定某公司在未来每期支付的每股股息为9元钱,必要收益率为10%,该公司股票当前的市场价格为80元,用零增长模型计算投资该公司股票可获得的净现值为__。
A.5元B.10元C.15元D.20元
12.在对首次公开发行股票的发行人的股本变化情况进行批露时,涉及国有股的,应在国家股股东之后标注______,在国有法人股股东之后标注______,并披露标识的依据及标识的含义。
()A.“SS”;“SL”B.“SL”;“SLS”C.“SS”;“SLS”D.“SS”;“LSI”
13.上海证券交易所规定,买卖无价格涨跌幅限制的股票,集合竞价阶段的有效申报价格应()。
A.不高于前收盘价格的100%,并且不低于前收盘价格的100% B.不高于前收盘价格的150%,并且不低于前收盘价格的50% C.不高于前收盘价格的200%,并且不低于前收盘价格的50% D.不高于前收盘价格的900%,并且不低于前收盘价格的50%
14.股权分置改革后公司原非流通股股份的出售,应当遵循的规定之一是,自改革方案实施之日起,至少在()个月内不得上市交易或转让。
A.12B.24C.18D.36
15.我国《证券投资基金法》规定,基金财产不能运用于下列__投资。
A.已上市的股票B.可在场外交易的股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种
16.以下基金费用不是基金投资者在“买进”与“卖出”基金环节一次性支出费用的是()。
A.认购费B.申购费C.赎回费D.托管费
17.证券交易所决定接纳或开除会员应在__个工作日内向中国证监会备案。
A.5B.10C.15D.30
18.根据《证券投资基金法》规定,封闭式基金扩募或者延长基金合同期限,应当符合相关条件,并经国务院证券监督管理机构核准,其中不包括__。
A.基金运营业绩良好B.基金管理人最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C.基金份额持有人大会决议通过D.本法规定的其他条件
19.根据现行有关部门制度规定,上海证券交易所上市的B股现金红利的派发权益登记日为__日。
A.T+2B.T+4C.T+6D.T+11
20.__与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同。
A.债券回购成交通知单B.交易系统生成的成交单C.回购成交合同D.附属协议
21.趋势线被突破后,这说明__。
A.股价会上升B.股价走势将反转C.股价会下降D.股价走势将加速
22.交易所资金清算流程中,执行清算指令是指__日,托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。
A.TB.T+1C.T+2D.T+3
23.在证券清算和价款清算中,可以合并计算是__。
A.同一清算期内发生的不同种类的证券B.同一清算期内发生的不同种类的证券价款C.不同清算期内发生的相同种类的证券D.不同清算期内发生的相同种类的证券价款
24.公司与资信评级机构应当约定,在债券有效存续期间,资信评级机构每年至少公告__次跟踪评级报告。
A.1B.2C.3D.5
25.我国《证券投资基金法》规定,基金财产不能运用于下列__投资。
A.已上市的股票B.可在场外交易的股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种
26.中小企业板上市公司因年度报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过1亿元且占公司净资产值的100%以上而被深圳证券交易所暂停其股票上市后,公司首个中期报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)不超过5000万元或占公司净资产值的__以下,可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。
A.50%B.60%C.80%D.100%
27.目前,我国证券交易的过程中证券经纪业务主要是__。
A.证券公司代理买卖B.柜台代理买卖C.证券交易所代理买卖D.投资者自行买卖
28.__是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。
A.现金比例变化法B.二次项法C.银行存款比例变化法D.成功概率法
29.目前,我国ETF最小申购、赎回单位一般为()万份。
A.10B.50或100C.500D.1000
30.证券公司在办理经纪业务时是作为__。
A.委托人B.信托人C.中介人D.投资人
31.债券投资者面临的主要风险是__。
A.赎回风险B.经营风险C.利率风险D.购买力风险
32.关于股票交易特别处理,下列四个表述中,正确的是__。
A.股票实施特别处理后,涨跌幅限制均为10%B.股票实施特别处理后,涨跌幅限制均为5%C.股票实施特别处理后,涨幅限制为5%,跌幅限制为10%D.股票实施特别处理后,涨幅限制为10%,跌幅限制为5%
33.()是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离;直接操作人员和控制人员应相对独立,适当分离;内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。
A.独立性原则B.完整性原则C.及时性原则D.合法性原则
34.按照《基金管理暂行办法》的规定,基金管理人由__机构担任。
A.证券公司B.保险公司C.商业银行D.基金管理公司
35.关于白衣骑士策略,下列说法正确的是()。
A.有目标公司与白衣骑士假戏真做的时候,这种收购一般称为主动性收购B.是指目标公司为避免被其他公司收购,采取了一些在特定情况下,如公司一旦被收购,就会对本身造成严重损害的手段,以降低本身吸引力,收购方一旦收购,就好像吞食了毒丸一样不好处理C.当目标公司遇到敌意收购者收购时,可以寻找一个具有良好合作关系的公司,以比收购方所提要约更高的价格提出收购,这时,收购方若不以更高的价格来进行收购,则肯定不能取得成功。
这种方法即使不能赶走收购方,也会使其付出较为高昂的代价D.从大量收购案例来看,最大受益者是公司经营者
36.清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A.票面价值B.账面价值C.内在价值D.实际价值
37.境外上市外资股一般采取()的形式。
A.记名股票B.不记名股票C.优先股D.非流通股票
38.关于证券发行方法之一的网上发行的优点,说法不正确的是__。
A.经济性B.高效性C.安全性D.可靠性
39.资本市场是融通长期资金的市场,它又可以分为__A.股票市场和债券市场B.中长期信贷市场和证券市场C.证券市场和货币市场D.短期资金市场和长期资金市场
40.进行买断式回购,交易双方可以按照交易对手的__协商设定保证金或保证券。
A.信用状况B.交易记录C.资金实力D.交易规模
41.保荐人应在__时向询价对象提供投资价值研究报告。
A.累计询价B.询价C.首次发行D.公告招股说明书
42.我国《证券法》对证券发行的规定不包括__。
A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途C.经纪业务中的禁止性规定D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料
43.在同一条无差异曲线上,收入增加,闲暇时间减少,或闲暇时间增加,收入减少,二者表现为__。
A.供需关系B.正比例关系C.替代关系D.互动关系
44.中央银行采取宽松的货币政策时__A.将从多方面促使股价上升B.将从多方面促使股价下降C.对股价没有影响D.企业运行成本加大
45.新股网上竞价发行,须由__持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请,经审核后组织实施。
A.主承销商B.发行人C.发行人保荐机构D.证券公司
46.__具有强制性、无偿性和固定性的特征,它既是筹集财政收入的主要工具,又是调节宏观经济的重要手段。
A.国债B.税收C.财政补贴D.转移支付
47.备兑认股权证一般由__发行。
A.上市公司B.证券交易所C.投资银行D.财政部
48.凭证式国债是一种不可上市流通的债券,下列()不能成为凭证式国债的承销机构。
A.中国工商银行B.中国建设银行C.海通证券有限责任公司D.中国邮政储蓄银行
49.甲证券公司欲从事上市公司并购重组财务顾问业务,其财务顾问主办人不得少于__人。
A.2B.3C.5D.7
50.A公司发行一笔债券筹资2000万元,手续费0.1%,年利率为5%,期限5年,每年派息一次,到期一次还本,公司所得税率为25%,这笔债券的资本成本是__。
A.2%B.2.38%C.3.8%D.4.5%
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