海南省证券从业资格考试证券投资基金的费用和资产估值考试题Word格式文档下载.docx
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B.1939
C.1940
D.1942
5.申请证券从业人员资格者,必须年满__岁。
A.19
B.20
C.18
D.21
6.赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时__。
A.无条件出售给发行人的1张美式卖权
B.无条件向发行人购买的1张美式买权
C.无条件出售给发行人的1张美式买权
D.无条件向发行人购买的1张美式卖权
7.基金管理公司办理以下重大变更事项时,无须报中国证监会批准的是__。
A.公司新增股东
B.变更公司住所
C.更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人
D.设立、变更、撤销办事处
8.公司解散时,应当进行必要的__。
A.整改
B.分配收益
C.资产清查
D.清算活动
9.在没有优先股的条件下,普通股票每股账面价值是以公司__除以发行在外的普通股票的股数求得的。
A.总股数
B.总股本
C.总资产
D.净资产
10.将风险资产进行对冲属于__。
A.公司理财
B.金融工具交易
C.投资管理
D.风险管理
11.相对于经济周期性波动来说,提供财富“套期保值”手段的行业是__。
A.幼稚型行业
B.周期型行业
C.成熟型行业
D.增长型行业
12.首次公开发行股票的信息披露中,发行人应根据交易的性质和频率,按照()分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。
A.大额和小额
B.经常性和偶发性
C.重要和非重要
D.长期和短期
13.根据我国的相关规定,可转债自发行之日起__个月后方可转换成公司股票。
A.3
B.6
C.12
D.18
14.目前我国股票基金大部分按照__的比例计提基金管理费。
A.1%
B.1.5%
C.2%
D.2.5%
15.可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等,它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的__。
A.看涨期权
B.看跌期权
C.平价期权
D.以上都不埘
16.在我国,上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过__来进行的。
A.客户委托的证券经纪公司
B.证券交易所
C.登记结算公司
D.客户的开户银行
17.保荐代表人数量少于()人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。
A.1
B.2
C.3
D.4
18.质押式回购业务也可以称作__。
A.开放式回购
B.买断式回购
C.封闭式回购
D.卖断式回购
19.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是__。
A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B.证券公司在资产管理业务中管理不善
C.证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
D.证券公司高级管理人员营私舞弊
20.在证券公司自营业务中,__是自营业务投资运作的最高管理机构。
A.自营业务部门
B.投资决策机构
C.董事会
D.投资专业委员会
21.国有资产折股时,折股比率不得低于__%。
A.25
B.35
C.55
D.65
22.我国金融债券的发行主体不包括__。
A.中国进出口银行
B.国家开发银行
C.中国工商银行
D.中国农业发展银行
23.《证券法》规定,证券公司设立分支机构,必须经__批准。
A.中国人民银行
B.当地政府
C.财政部
D.国务院证券监督管理机构
24.()是日常监管的重点。
A.基金准入
B.公司治理监管
C.内部控制监管
D.经营运作监管
25.可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等,它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的__。
26.我国目前证券经纪业务的主要形式是__。
A.柜台代理买卖
B.证券交易所代理买卖
C.证券公司代理买卖
D.投资者自行买卖
27.我国的证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为__。
A.7天
B.1个月
C.三个月
D.1年
28.受到股票交易其他特别处理的股票通常称为()股票,它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。
A.SD
B.S
C.FT
D.ST
29.外资股招股说明书中,在()项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。
A.摘要
B.概要
C.绪言
D.风险因素
30.以个人为发行对象的(),一般以吸收个人的小额储蓄资金为主,敞有时被称为“储蓄债券”。
A.流通国债
B.非流通国债
C.实物国债
D.货币国债
31.威廉指标是__。
A.表示超买或超卖的
B.表示是强市或弱市的
C.表示多空力量对比的
D.表示趋势是上升还是下降的
32.向中国证监会提出可转换公司债券上市交易申请时,无须提交__。
A.上市报告书(申请书)
B.公司章程
C.申请上市的董事会决议
D.保荐协议和保荐人出具的上市保荐书
33.关于督察长制度,以下说法错误的是__。
A.督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员
B.督察长由副经理提名,由董事会聘任,并应当经全体独立董事同意
C.督察长负责组织指导公司监察稽核工作
D.督察长履行职责的范围,应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节
34.事先确定发行总额和存续期限,在存续期内基金单位总数不变,基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是()。
A.开放式基金
B.封闭式基金
C.对冲基金
D.契约型基金
35.在开立证券账户的基本原则中,()是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。
A.真实性&
nbsp;
B.合法性&
C.规范性&
D.一致性
36.依据三次突破原则的方法是__
A.速度线
B.扇形线
C.甘氏线
D.百分比线
37.对上市的封闭式基金不收取印花税的是__。
A.北京证券交易所
B.上海证券交易所
C.广州证券交易所
D.深圳证券交易所
38.()根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最低限额。
A.证券交易所会员大会&
B.国务院证券监督管理机构&
C.工商管理局&
D.人民银行
39.为了保证多边净额清算结果的法律效力,一般采取将__作为共同对手方的制度安排。
A.证券交易所
B.证券经纪机构
C.结算参与人
D.结算机构
40.关于KDJ,下列说法正确的是()。
B.KD是在WMS的基础上发展起来的,所以KD有WMS的一些特性。
在反映股市价格变化时,WMS最慢,K其次,D最快
C.从KD的取值方面考虑。
KD的取值范围都是0~100,当KD超过80时,是买入信号;
低于20时,是卖出信号
D.当KD指标在较高或较低的位置形成头肩形和多重顶(底)时,是采取行动的信号。
这些形态一定要在较高位置或较低位置出现,位置越高或越低,结论越可靠
41.下列关于证券公司账户体系的说法中,不正确的有__。
A.融券专用证券账户,用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖
B.信用交易资金交收账户,用于客户融资融券交易的证券结算
C.融资专用资金账户,用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D.客户信用交易担保证券账户,用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
42.在其他情况相同的情况下,信用等级较高的债券,收益率较__;
信用等级较低的债券,收益率较__。
A.低;
高
B.高;
C.低;
低
D.高;
43.我国过去开放式基金是通过__进行基金份额的申购和赎回。
A.证券交易所交易系统
B.证券交易所上市交易
C.金融机构柜台
D.基金管理人及代销机构
44.A公司发行一笔债券筹资1000万元,手续费为0.1%,年利率为5%,期限为3年,每年派息一次,到期一次还本,公司所得税率为33%,那么这笔债券的资本成本是()。
A.3%
B.3.35%
C.3.5%
D.4%
45.2006年5月20日,深、沪交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法,股份有限公司通过证券交易所系统采用()方式公开发行股票。
A.上网定价
B.上网申购
C.发行认购证
D.上网竞价
46.道·
琼斯指数股价综合平均数的编制对象是__。
A.30家著名大工商业公司股票,20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性公用事业大公司股票
B.20家著名大工商业公司股票,20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票
C.30家著名大工商业公司股票,20家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票
D.20家著名大工商业公司股票,20家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票
47.重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的,资产评估机构原则上应当采取()评估方法进行评估。
A.一种
B.两种
C.两种以上
D.三种以上
48.根据我国《刑法》的规定,操纵证券、期货市场,情节严重的,处__年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。
A.2
B.3
C.4
D.5
49.公司在将法定公积金转为资本时,所留成的该项公积金不得少于注册资本的__。
A.15%
B.20%
C.25%
D.30%
50.保荐人(主承销商)对可转换公司债券上市后的持续督导期间为上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度。
A.4
C.2
D.1
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