学校教务处廉政风险点排查及防控措施一览表.docx
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学校教务处廉政风险点排查及防控措施一览表.docx
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教务处廉政风险点排查及防控措施一览表
序号
风险类别
风险点
风险表现
风险等级
防控措施
责任人
自评
审定
1
岗位职责风险
普教新生入学资格复查
对入学资格有异议者审核不严谨,导致有冒名顶替者漏网。
中
中
1、督促系部对所有新生的录取相关材料初步核查,并将有异议者报至教务处;对系部上报的有异议者,教务处会同校纪委进行复查,以确保新生入学资格的真实性和信息准确性。
2、教务处认真对照新生录取信息,确保新生基本信息准确;
教务处全体成员
2
岗位职责风险
普教学籍管理--注册
1、新生学籍电子注册数据不准确(入学资格复查不严,放弃入学资格数据出现误差);
2、对老生未交学费把关不严。
低
低
1、对系部上报的新生未报到名单,进行反复核对,确认无误后方进行新生网上注册;
2、对已缴费的老生进行网上注册。
教务处全体成员
3
岗位职责风险
普教学籍管理--休复学
材料不真实,审核不严。
低
低
1、严格审核学生本人提交的休学、复学申请相关材料;
2、严格对照学生信息表,对需做休复学的学生进行校内和学信网上的学籍异动。
教务处全体成员
4
岗位职责风险
普教学籍管理--退学
材料不真实,审核不严。
低
低
1、严格审核学生本人提交的退学申请相关材料,上报院长办公会;
2、严格对照学生信息表,对需做退学的学生进行校内和学信网上的学籍异动。
教务处全体成员
5
岗位职责风险
普教学籍管理--升留级
对学生成绩审核不准,漏审或误审等。
中
中
1、严格核查留级的学生各科补考成绩,防止因学分误算导致学生错误升留级;
2、严格对照学生信息表,对需做升留级的学生进行校内和学信网上的学籍异动。
教务处全体成员
6
岗位职责风险
普教学籍管理--转学
对转学材料审核不严。
低
低
1、严格审核学生本人提交的转学申请相关材料及系部的批准程序,上报院长办公会;
2、严格对照学生信息表,对需做转学的学生进行校内和学信网上的学籍异动。
教务处全体成员
7
岗位职责风险
考试管理--CET、CCT、NCRE经费管理
1、未严格按照文件要求收取考生报名费用;
2、未严格按照文件要求报省考试院、市考办及学校留用金额。
低
低
1、按照文件要求收取考生报名费用;
2、按照文件要求报省考试院、市考办及学校留用金额。
教务处全体成员
8
岗位职责风险
教务运行管理--学生证的补办
随意补办学生证。
中
中
对照新生入学登记表,严格审核补办申请表的学生信息。
教务处全体成员
9
岗位职责风险
教务运行管理--日常成绩管理
因主观原因修改原始成绩。
高
高
1、严格成绩报送程序;
2、定期将教务管理系统数据备份并刻录光盘。
教务处全体成员
10
岗位职责风险
教务运行管理--毕业生成绩审核管理
因主观原因提高学生成绩,与原始成绩不符。
中
中
经由辅导员和系部两层审核后,再由教务处统一审核。
教务处全体成员
11
岗位职责风险
教务运行管理--成绩复查及更正管理
修改后成绩与真实成绩不符。
高
高
严格成绩复查更正程序,复查试卷需由两名任课教师联合查询,并经由教研室主任、系部教学负责人审核后报教务处审核,最终更正。
教务处全体成员
12
岗位职责风险
教务运行管理--教师教学工作量的审核
主观原因导致审核的工作量与实际工作量不符。
低
低
根据教学任务和执行教学任务实际情况严格审核。
教务处全体成员
13
岗位职责风险
质量工程项目
1、对申报项目材料审查不严格;
2、评审程序不严格;
3、对获批项目管理不严格。
中
中
1、实行系部、学校两级审查;加大审查力度;
2、建立专家数据库,制定更加严格的评审程序,实行公示制度;
3、定期和不定期对获批项目建设情况开展检查,严格经费使用审查。
教务处全体成员
14
岗位职责风险
经费管理与使用
1、未坚持“收支两条线”制度;
2、对报销票据、报销事宜审查不严、不细致;
3、公款私用、滥用。
中
中
1、严格执行学校财务管理制度,做到每张单据均有经手、验收、审核、审批人签字,按规定程序进行经费预算、使用、审批报销,做到专款专用和经费使用情况清晰、透明;
2、严肃财经纪律,规范财务行为,坚持大额资金使用经院审批后方可使用的原则。
教务处全体成员
15
岗位职责风险
培养方案制订(修订)
1、对各系部申报材料审查不严;
2、对课程安排、学时分配的审查不严。
低
低
1、加大对系部申报材料审查力度;
2、邀请专家对培养方案的制订、修订进行论证;
教务处全体成员
16
岗位职责风险
辅修资格审查、辅修学位授予
1、对申报辅修学生资格审查不严格;
2、辅修成绩审查不严;
3、辅修证书获得资格审查不严。
低
低
1、实行系部、学校两级审查;加大审查力度;
2、实行辅修成绩与主修成绩同样管理;
3、按照相关文件对修完课程,申请学位的学生资格进行严格审查。
教务处全体成员
17
岗位职责风险
考试违纪失职行为认定和处理
不按照规定程序处理违纪学生和失职教师。
高
高
严格按照《皖南医学院学生违纪处分管理暂行办法(试行)》(皖医字〔2005〕124号)。
《皖南医学院关于考试违纪及考试作弊行为的认定原则(修订)》(教务字〔2006〕46号),校政【2012】115号文《皖南医学院教学事故认定和处理办法(修订)》执行。
教务处全体成员
18
岗位职责风险
学生评教活动
保密意识淡薄,未经领导授权擅自向他人透露相关信息,或擅自修改相关信息。
中
中
严格按规定组织开展该项工作,认真对数据进行核对、录入,采用抽查、排查等方式保证数据的准确性,利用相关工具进行数据分析。
教务处全体成员
19
岗位职责风险
试卷管理
管理人员未能执行有关保密规定。
高
高
1、根据国家、省和《皖南医学院考试工作管理办法(修订)》(校政字[2006]26号)等文件精神规范试卷管理;
2、根据上级主管部门及学校有关保密规定严格执行保密措施。
教务处全体成员
20
岗位职责风险
教材管理--计划招标文件中的技术要求
编制过程中技术参数有明显倾向性。
高
高
配合国有资产管理处做好教材招标工作。
教务处全体成员
21
岗位职责风险
教材管理--教材计划
1、对教学单位所报教学用书审核不严;
2、对需要更换教材的申请把关不紧。
低
低
1、教材计划提交教材管理委员会审核;
2、对审核通过的教材计划上网公示。
教务处全体成员
22
岗位职责风险
本部门评先评优
1、在评选中讲人情、拉关系;
2、对材料未严格把关,造成所评选的个人不具备先进性和代表性。
低
低
严格按照学校文件执行。
教务处全体成员
23
岗位职责风险
印章管理和使用
1、使用中未认真审核材料;
2、未按程序私自盖章、随意盖章,盖章无记录;
3、保管不善,遗失公章等。
高
高
1、严格审核,制定并规范印章使用的程序;
2、明确专人管理,权责严明;形成印章使用登记制度。
教务处全体成员
24
岗位职责风险
网上录取工作
未能按照教育部文件精神严格执行招生工作“六公开”和“六不准”、“十严禁”的要求。
高
高
1、按照教育部、教育厅相关文件精神进一步完善招生录取制度;
2、加强监督,严格执行“六公开”、“六不准”、“十严禁”;
3、严把考生资格关,条件不足的学生不予录取到相关专业;对确需进行招生计划调整的情况,公开透明,集体决策,严格遵守相应的制度。
教务处全体成员
25
业务流程风险
普教生学籍管理--毕业资格审核
1、毕业生课程成绩审核不准确;
2、毕(结)业学生名单或人数不准确。
低
低
1、审核毕业生是否修完教学计划规定的全部课程;
2、审核毕业生需修课程的成绩是否合格。
教务处全体成员
26
业务流程风险
普教生学籍管理--毕业证书发放及电子信息上报
学历电子注册信息有误,不能及时注册,学生不能按时上网查询或信息错误。
中
中
1、认真审核毕(结)业学生信息;
2、反复核对毕业生电子注册信息,并及时上报。
教务处全体成员
27
业务流程风险
普教生学籍管理--毕业证明书的审核发放
对申请者审核不严谨或不按规定补办,造成弄虚作假。
中
中
1、严格按照相关制度要求审核申请人的基本信息准确性、真实性;
2、对审核材料严格把关,确保补办毕业证明书正确。
教务处全体成员
28
业务流程风险
学位管理--研究生学位授予资格审核
1、未严格按照文件要求审核学位资格;
2、对学位资格把关不严格,导致学位资格错误(错报、多报、漏报)。
低
低
按照文件要求严格审核学位资格,确保学位资格正确。
教务处全体成员
29
业务流程风险
学位管理--普教本科生学位授予资格审核
1、未严格按照文件要求审核学位资格;
2、对学位资格把关不严格,导致学位资格错误(错报、多报、漏报)。
低
低
按照文件要求严格审核学位资格,确保学位资格正确。
教务处全体成员
30
业务流程风险
学位管理--成教本科生学位授予资格审核
1、未严格按照文件要求审核学位资格;
2、对学位资格把关不严格,导致学位资格错误(错报、多报、漏报)。
低
低
按照文件要求严格审核学位资格,确保学位资格正确。
教务处全体成员
31
业务流程风险
学位管理--学位证书发放及电子信息上报
1、未严格按照文件要求审核学位数据;
2、对学位数据把关不严格,导致证书发放和学位信息上报错误(错报、多报、漏报)。
低
低
严格按照文件要求审核学位数据;确保证书发放和学位信息上报正确。
教务处全体成员
32
业务流程风险
学位管理--学位证明书的审核发放
1、未严格按照文件要求进行审核;
2、对审核材料把关不严格,导致补办学位证明书弄虚作假。
中
中
严格按照相关文件要求审核申请人的基本信息,确保补办学位证明书正确。
教务处全体成员
33
业务流程风险
考试管理--CET、CCT成绩证明审核
1、未严格按照文件要求出具成绩证明;
2、对成绩证明把关不严格,导致成绩证明错误。
低
低
1、按照文件要求出具成绩证明;
2、对成绩证明严格把关,确保成绩证明正确。
教务处全体成员
34
业务流程风险
教务运行管理--调课、停课管理
程序不完整私自调课、停课
低
低
严格执行调课、临时停课程序。
教务处全体成员
35
业务流程风险
教务运行管理--课程授课进程表的审核
因各种原因私自更改、调整授课进程表
低
低
授课进程表一经存档,严肃管理和使用过程,对事后进行调整的行为严格管理。
教务处全体成员
36
业务流程风险
质量工程申报与管理
上传审核不仔细、申报级别出误差。
低
低
1、实行系部、学校两级审查;加大审查力度;
2、建立专家数据库,制定更加严格的评审程序,实行公示制度;
3、定期和不定期对获批项目建设情况开展检查,严格经费使用审查。
教务处全体成员
37
业务流程风险
组织全国大学生英语竞赛
未按保密要求存储试卷;
未按成绩选拔学生
低
低
严格按照流程操作。
教务处全体成员
38
业务流程风险
专业申报
1、未按照业务流程开展工作,导致材料报送不及时、不全面、不合规;
2、发现问题未能及时汇报。
低
低
严格按照要求对材料进行审核,保证送审材料的真实性与完整性,及时向上级领导反应出现的问题,确保每个环节的工作落到实处。
教务处全体成员
39
业务流程风险
多媒体软件评比
1、对申报人提供材料审查不严;
2、评选程序不透明;
3、评选结果不公示。
低
低
1、实行系部、学校两级审查;加大审查力度;
2、实行公开评审,邀请作者现场讲解和其他教师现场观摩;
3、对评选结果实行公示。
教务处全体成员
40
业务流程风险
实践教学管理
实验教学与实习教学监管和毕业设计(论文)组织实施力度不够。
低
低
加强实践教学监管。
教务处全体成员
41
业务流程风险
实践教学评先评优
优秀实习生和本科优秀毕业论文评选不严格按照条件开展,评选过程中存在主观性、有干扰因素。
低
低
严格按照评选条件和程序开展评先评优活动,杜绝评选过程中的主观随意性。
教务处全体成员
42
业务流程风险
职称晋升人员教学考核
1、对发现问题未及时上报领导;
2、教师提供虚假材料,未能及时纠正。
低
低
1、制定更加规范可操作的文件;
2、实行系部、学校两级审核制度,加大材料审核力度;对考核结果实行公示,加强监督。
教务处全体成员
43
业务流程风险
教材入库
1、对入库教材不严格验收;
2、不能及时进行数量盘点清理。
低
低
1、加强岗位职责学习;
2、细化验收手续。
教务处全体成员
44
业务流程风险
教材出库
1、教材出库没有登记;
2、擅自出售教材。
低
低
加强管理,严格教材出库手续。
教务处全体成员
45
业务流程风险
普教网上录取
1、考生资格审查时不仔细,无视报考条件不足。
2、未能严格按照学校招生章程、录取规则执行。
3.招生计划调整没有严格规定或有规定没有严格执行。
高
高
1、按照教育部、教育厅相关文件精神进一步完善招生录取制度;
2、加强监督,严格执行“六公开”、“六不准”、“十严禁”;
3、严把考生资格关,条件不足的学生不予录取到相关专业;
4、对确需进行招生计划调整的情况,公开透明,集体决策,严格遵守相应的制度。
教务处全体成员
46
业务流程风险
各类经费管理和使用
1、未坚持“收支两条线”制度;
2、对报销票据、报销事宜审查不严、不细致;
3、公款私用、滥用、
高
高
1、严格执行学校财务管理制度,做到每张单据均有经手、验收、审核、审批人签字,按规定程序进行经费预算、使用、审批报销,做到专款专用和经费使用情况清晰、透明;
2、严肃财经纪律,规范财务行为,坚持大额资金使用经院审批后方可使用的原则。
教务处全体成员
47
业务流程风险
资产管理
1、未能按学校文件要求管理资产;
2、公私两用的设备挪作私用;
低
低
按照学校规定对进行资产管理和使用。
教务处全体成员
48
业务流程风险
考风考纪检查工作
不按规定程序处理违纪、作弊学生和存在监考失职行为的教师。
低
低
严格按照《皖南医学院学生违纪处分管理暂行办法(试行)》(皖医字〔2005〕124号)。
《皖南医学院关于考试违纪及考试作弊行为的认定原则(修订)》(教务字〔2006〕46号),校政【2012】115号文《皖南医学院教学事故认定和处理办法(修订)》执行。
教务处全体成员
49
制度机制风险
普教生学籍管理--转专业
转专业程序有待完善,需量化测评细则。
中
中
1、严格审核学生本人提交的转专业申请相关材料及系部的批准程序,上报院长办公会;
2、严格对照学生信息表,对需做转专业的学生进行校内和学信网上的学籍异动。
3、拟修订转专业文件(通过考试量化)。
教务处全体成员
50
制度机制风险
职称晋升人员教学考核
没有相关制度约束,考核内容、范围和条件等存在不符合规定要求。
低
低
1、制定更加规范可操作的文件;
2、实行系部、学校两级审核制度,加大材料审核力度;对考核结果实行公示,加强监督。
教务处全体成员
51
制度机制风险
普教网上录取
1、没有制定网上录取工作人员选调制度;
2、没有制定网上录取工作监督制度或有制度而没有严格执行。
高
高
1、按照教育部、教育厅相关文件精神进一步完善招生录取制度;
2、加强监督,严格执行“六公开”、“六不准”、“十严禁”;
3、严把考生资格关,条件不足的学生不予录取到相关专业;
4、对确需进行招生计划调整的情况,公开透明,集体决策,严格遵守相应的制度。
教务处全体成员
经审定,学校教务处共查找廉政风险点51个,其中高风险10个,中风险11个,低风险30个,制定防控措施90条。
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