JR-T 0116-2014 银行业标准化工作指南.pdf
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ICS01.120A11JR中华人民共和国金融行业标准JR/T01162014银行业标准化工作指南Guideforbankingstandardization2014-12-09发布2014-12-09实施中国人民银行发布JR/T01162014II目次前言.IV1范围.12规范性引用文件.13术语和定义.14银行业标准化工作原则.35标准化工作的角色和职责.36标准的分类与编号.57标准制修订.58标准的宣传与贯彻.69银行业企业标准化.7附录A(规范性附录)行业标准制修订程序.10附录B(规范性附录)标准草案配置管理单.16参考文献.17JR/T01162014II前言本标准按照GB/T1.1-2009给出的规则起草。
本标准由中国人民银行提出。
本标准由全国金融标准化技术委员会(SAC/TC180)归口。
本标准起草单位:
中国金融电子化公司、中国农业银行、中国银行、中国建设银行、招商银行、东莞市微模式软件有限公司。
本标准主要起草人:
潘润红、姜云兵、韩建国、贾树辉、刘运、赵志兰、马小琼、魏猛、李宽、王翀、高湛、赵静、于伟琳、王东斌、陈友斌。
JR/T011620141银行业标准化工作指南1范围本标准规定了银行业标准化工作原则、标准化工作的角色和职责、标准的分类与编号、标准制修订要求、标准的宣传与贯彻、银行业企业标准化。
本标准适用于银行业国家标准、行业标准、企业标准的编制及相关标准化工作。
2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。
凡是注日期的引用文件,仅所注日期的版本适用于本文件。
凡是不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。
GB/T12366-2009综合标准化工作指南GB/T16733-1997国家标准制定程序的阶段划分及代码GB/T20000.1-2002标准化工作指南第1部分:
标准化和相关活动的通用词汇3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。
3.1标准为了在一定的范围内获得最佳秩序,经协商一致制定并由公认机构批准,共同使用的和重复使用的一种规范性文件。
注:
标准宜以科学、技术和经验的综合成果为基础,以促进最佳的共同效益为目的。
GB/T20000.1-2002,定义2.3.23.2标准化standardization为在一定范围内获得最佳秩序,对现实问题或潜在问题制定共同使用和重复使用的条款的活动。
注1:
上述活动主要包括编制、发布和实施标准的过程。
注2:
标准化的主要作用在于为了其预期的目的改进产品、过程或服务的适用性,防止贸易壁垒,并促进技术合作。
GB/T20000.1-2002,定义2.1.13.3条款provision规范性文件内容的表述方式,一般采取陈述、指示、推荐或要求等形式。
注:
条款的这些形式以其所用的措辞加以区分,例如:
指示用祈使句表达,推荐用助动词“宜”,要求用助动词“应”。
JR/T011620142GB/T20000.1-2002,定义2.7.13.4要求requirement表达应遵守的准则的条款。
GB/T20000.1-2002,定义2.7.53.5组织机构organization实施本标准的一个实体。
示例:
金融行业、一个商业银行均可视作一个组织机构。
3.6金融国家标准financialnationalstandard由全国金融标准化技术委员会(SAC/TC180)主持起草并由国务院标准化行政主管部门批准发布的标准。
3.7金融行业标准financialindustrystandard由全国金融标准化技术委员会(SAC/TC180)主持起草并由国务院金融业行政主管部门批准发布的标准。
3.8企业标准enterprisestandard对企业范围内需要协调、统一的技术要求、管理要求和工作要求所制定的标准。
企业标准是企业组织生产、经营活动的依据。
3.9相关要素relatedelements影响综合标准化对象的功能要求或特定目标的因素。
注:
开展综合标准化活动时所选择的最终产品等主题对象。
GB/T12366-2009,定义2.13.10标准综合体standard-complex综合标准化对象及其相关要素按其内在联系或功能要求以整体效益最佳为目标形成的相关指标协调优化、相互配合的成套标准。
GB/T12366-2009,定义2.23.11综合标准化complexstandardization为了达到确定的目标,运用系统分析方法,建立标准综合体,并贯彻实施的标准化活动。
JR/T011620143GB/T12366-2009,定义2.34银行业标准化工作原则银行业标准化工作应满足银行业实际需要,并符合以下原则:
a)银行业制定的所有标准应严格遵守国家的相关法律、法规,严格遵守行业主管部门的相关规定;b)银行业制定的所有标准应与已经颁布实施的各项国家标准相协调,不得与相关国家标准相违背;c)银行业标准化工作应采用综合标准化原则;d)银行业标准的制定应从中国银行业的整体利益角度出发。
以银行业整体经济效益、社会效益的提高为目标,局部利益应服从银行业的整体利益;e)制定的各项标准应具有体系化的特点。
银行业的各项标准应组成一个完整的标准体系,体系中各项标准制定和实施应相互配套,相互衔接,不得出现标准之间互相违背的现象;f)制定的标准要具有可行性,保证标准便于实施。
对于强制性标准,应保证能够得到强制执行;对于推荐性标准,一经采用,也应严格执行;g)自主制定标准和积极采用国内国际标准相结合。
5标准化工作的角色和职责5.1概述标准化工作角色和职责的设置应确保标准的制修订和贯彻工作顺畅进行。
在应用本标准的组织机构内,标准化工作的角色可根据实际情况落实到具体的组织机构内设部门和岗位,且与内设部门、岗位的绩效考核关联。
一个角色可由多个具体的组织部门和/或岗位承担,一个组织部门和/或岗位可承担多个职责。
在实施本标准时,可对角色、职责进行剪裁。
5.2标准化主管者标准化主管者是应用本标准的组织机构的标准化工作统管主体。
其职责是:
a)贯彻国家和银行业标准化工作方针、政策、法律、法规,组织制定组织机构级的标准化管理规章制度;b)组织审定、管理和协调组织机构年度标准项目计划,向标准编制者下达标准项目任务书;c)组织审核、颁布组织机构级的标准;注1:
对银行业来说,组织机构级的标准即行业标准。
注2:
对商业银行来说,组织机构级的标准即该商业银行的企业标准。
d)组织宣传、贯彻国家标准、行业标准和企业标准,协调、指导组织机构内标准归口者标准化工作,组织对相关标准的适用性、有效性进行评价,组织标准复审;注:
相关标准是指非银行业的国家标准、其他的行业标准,以及非ISO/TC68、TC222制定的国际标准、国外先进标准。
e)统一归口管理组织机构对外相关标准化工作;f)统一管理组织机构各类标准,建立标准档案库;JR/T011620144g)组织标准化知识宣传和有关标准内容培训,加强标准化专业人才培训,建立并维护标准化专家数据库;h)组织抽查和检查组织机构各类标准的执行情况,并负责标准化工作的评价与考核。
5.3标准归口者标准归口者是对某一专业领域内的标准制定、修订、宣贯实施的主体。
其职责是:
a)贯彻国家标准化工作方针、政策、法律、法规和组织机构标准化管理制度,制定归口标准管理细则;b)以银行业标准体系为基础,逐步建立健全并动态维护组织机构级归口标准体系;c)组织归口标准需求调研,管理、协调归口标准化项目建议,向标准化主管者提出归口的年度标准项目计划建议;注:
年度标准项目计划中,应包括制定、修订、实施和宣贯项目。
d)负责标准送审稿的审查,并提出审查结论意见;e)负责标准草案的技术审查;f)监督落实年度标准项目计划中归口的项目,必要时可以向标准化主管者提出对计划事项进行调整;g)组织制定归口标准,配合标准化主管者审议相关国家、行业以及组织机构级标准草案;h)组织归口范畴的国家标准、行业标准和组织机构级标准的宣传、贯彻和实施,对实施情况进行监督检查;i)组织归口标准的适用性、有效性评价管理,提出标准复审建议,配合标准化主管者开展标准复审工作;j)组织分析本领域相关的国家标准、行业标准以及国际标准和国外先进标准的适用有效性;k)负责标准综合体的构建;l)加强国际标准化合作,促进国际标准的采标应用;跟踪分析国际标准化动态。
5.4标准提出者标准提出者是提出标准化项目建议的主体。
其职责是:
a)结合组织机构工作实际和业界最佳实践,向标准归口者提出标准制定、修订和宣贯等标准化项目建议;b)在标准项目计划实施过程中,必要时可以向标准归口者提出对计划事项进行调整的建议。
5.5标准编制者标准编制者是承担标准化项目研究或标准编制修订任务的主体。
其职责是:
a)根据标准化项目建议和标准化项目任务书,提出标准编制资源申请;b)组织或参与起草标准草案并根据反馈意见修改标准草案;c)根据需要,实施标准更改或修订,编制标准宣贯指南;d)标准项目执行过程中,必要时可以向标准归口者提出申请对计划事项进行调整;e)提出标准复审请求,配合标准化主管者开展标准复审工作。
5.6标准应用者标准应用者是贯彻实施标准的主体。
其职责是:
JR/T011620145a)按照标准化主管者的统一部署或根据自身业务需求,贯彻实施国家标准、行业标准和组织机构级标准和适用的相关标准;b)根据业务、技术开展需要,向标准归口者提出标准化实施建议或标准化技术支持申请;c)提出标准复审建议,配合标准化主管者开展标准复审工作;d)根据标准化评价要求,完成标准应用评价报告;e)监督检查本组织机构内部的标准实施情况;f)组织对所辖人员的标准化培训,培养所辖的标准化专家。
6标准的分类与编号6.1标准的分类标准宜按国务院金融业行政主管部门发布的标准体系分类。
6.2标准的编号国家标准编号按国家有关规定执行,行业标准编号见附录A,企业标准编号由各单位根据自身情况确定,其中企业代号按有关规定确定。
标准编号应确保唯一性。
国家标准编号由国务院标准化行政主管部门分配,行业标准编号由国务院金融业行政主管部门分配。
7标准制修订7.1国家标准制修订程序国家标准按照GB/T16733-1997规定的程序制定,并应同时符合如下的要求:
a)预阶段形成的PWI(新工作项目建议),应为标准草案、初稿或大纲;b)国家标准的制定,一般不采用快速程序。
7.2行业标准制修订程序行业标准制修订按照本标准附录A的要求执行。
7.3标准草案的标识国家标准和行业标准在通过立项后,应分别由国务院标准化行政主管部门和SAC/TC180统一赋予一个标识。
企业标准在通过立项后,宜明确标准制定过程中的统一标识。
7.4标准草案的配置管理7.4.1管理内容每个标准草案均应建立一个配置管理单,记录标准草案文本、编制说明、宣贯指南以及与起草的标准相关的文件。
标准草案配置管理单的格式见附录B。
7.4.2标准文档版本JR/T011620146文档的版本标注宜如下所示:
V+vv+R+rr+E+eee其中:
a)V标识文档的内容版本:
1)含义:
记录标准草案及编制说明、宣贯指南的主要版本,当标准草案的名称或主要章条发生变更时,应递增该数字;2)表示:
“vv”为2位数字,采用自然数,从1开始编排,长度不足两位的,用0补齐;b)R标识文档的发布版本:
1)含义:
记录标准草案及编制说明、宣贯指南的发布版本,当标准草案在工作组内部发送征求意见、每次发送征求意见稿、每次发送审稿时,均应递增该数字;2)表示:
“rr”为2位数字,采用自然数,从00开始编排;发布从文稿开始编辑,一直递增;c)E标识文档的编辑版本:
1)含义:
记录标准草案及编制说明、宣贯指南的发布版本,当标准草案换人编辑、接受修订或有保存一个版本必要时,均应递增该数字;2)表示:
“eee”为3位数字,采用自然数,从1开始编排,长度不足三位的,用0补齐;编辑版本从文稿开始编辑,一直递增。
对于一个定稿的编辑版本,如果确定发布,则编辑版本号“eee”不动,“r”加1。
发布的标准草案、编制说明和宣贯指南的内容版本、发布版本应一致,但编辑版本可以不同。
7.4.3标准草案的文件命名标准草案的计算机文件命名方式宜如下:
名称摘要+文档种类+_+文档版本+_+开始编辑日期+.+文档扩展名其中:
名称摘要。
为汉字,一般为标准的名称,如果标准的名称长于10个汉字的,宜采用缩写。
文档种类。
为汉字,除标准草案、编制说明和宣贯说明外,也可能包括其他文档。
文档版本。
见7.4.2的规定。
开始编辑日期。
为yyyymmdd格式的日期。
7.5作者角色标识在填写文档的主要作者时,宜在圆括号中标注该作者的角色。
当一个作者同时担当多个角色时,最多可标注两个主要角色。
注:
标注作者角色的目的,是便于联系以针对性解决标准宣传、贯彻实施的有关问题。
策划、审定、审核、总撰、执笔第X章、校对、翻译、验证、资料、试用都是可能的角色。
多个角色的例子如某甲(总撰、执笔第15章)、某乙(执笔第6章、校对)。
8标准的宣传与贯彻8.1方案制定8.1.1标准制定阶段在标准制定过程中,宜与标准草案同步编制标准宣贯指南,其主要内容包括:
JR/T011620147a)宣传范围,描述宜在行业相关部门宣传、整个行业宣传还是面向社会宣传;b)宣传方法,描述宜采用的宣传方法,包括但不限于报刊宣传、网站宣传、办班宣传、印刷相关宣传材料等,多种宣传方法可以同时采用;c)贯彻方法,描述宜采用的贯彻方法,包括但不限于在应用软件中体现、编制专门的应用软件、编制工作模板与卡片等,多种贯彻方法可以同时采用;d)检验方法,描述检验标准是否得到有效贯彻的方法,包括但不限于检查相关应用软件、工作模板和卡片的应用情况等,多种检验方法可以同时采用。
8.1.2标准实施阶段按照中华人民共和国标准化法实施条例的要求,结合标准化工作的实际情况,开展标准实施工作。
积极开展和参与标准化工作的评价和评奖工作。
在标准实施过程中,标准实施单位应根据标准宣贯指南,结合标准实施单位的具体情况,细化宣传与贯彻的内容,包括:
明确宣传的时间段,以及在每个时段宣传的重点;明确针对不同人员的宣传方法;明确具体的检验方法。
8.2宣贯要求在标准宣传与贯彻工作中,应按照如下要求进行:
a)国家标准、行业标准中的强制性标准,应严格执行;国家标准、行业标准中的推荐性标准,一经确认采用,应严格执行,宜明确执行策略;b)标准的宣传贯彻工作中应根据情况考虑以标准综合体的形式;c)银行业金融机构在业务流程规划、金融产品开发、技术方案设计、信息化基础设施建设、信息系统开发改造以及技术工具引进时,应进行标准化分析;对有推荐性标准但不依从的,宜说明理由;d)行业标准应作为规范经营管理、保证产品质量、防范金融风险的重要参考和行为依据,标准化主管者、标准归口者有权组织专项调研和检查;e)标准检查结果应作为标准化工作考核主要指标之一,是对标准化各角色进行工作业绩考核的一项依据。
9银行业企业标准化9.1基本要求银行业企业标准化工作的基本要求如下:
贯彻执行国家和行业有关标准化的法律、法规、方针政策;建立并实施企业标准体系;按照GB/T12366-2009的要求考虑综合标准化;制定企业标准化规划;宣传和贯彻实施金融国家标准、行业标准;制定、发布和实施企业标准;鼓励制定严于相关国家标准和行业标准的企业标准,鼓励制定国家标准和行业标准的补充标准;JR/T011620148应执行有关强制性标准和本企业制定的企业标准,积极实施推荐性金融标准,鼓励采用国际标准和国外先进标准;开展标准化宣传培训;对标准的实施进行监督、检查和评价;对本企业为标准化工作作出突出贡献的部门和个人给予适当的表扬和奖励;参加国内、国际有关标准化活动;鼓励企业向社会声明或公开所执行的产品标准和服务标准,接受社会和公众监督;承担有关部门委托的标准化工作任务。
9.2机构企业应根据生产、技术和经营管理的需要,确定企业内标准化机构的形式。
本标准推荐以下形式:
企业宜设专职标准化机构,在技术负责人的领导下,统一管理整个企业的标准化工作。
在各有关业务部门宜设标准化组或专兼职标准化人员负责本部门的标准化工作,业务上受企业专职标准化机构的领导。
如企业未设专职标准化机构或标准化人员不足,宜采用咨询和协作等方式,由专业金融标准化机构协助开展标准化工作。
9.3企业标准体系的建立9.3.1企业标准体系企业标准体系是企业内的标准按其内在联系形成的科学的有机整体。
建立企业标准体系应符合国家的有关法律、法规和本企业的方针、目标。
企业标准体系宜体现GB/T12366-2009中综合标准化的策略。
企业标准体系应能满足企业管理的需要。
9.3.2企业标准体系表企业标准体系表是企业标准体系内的标准按一定形式排列起来的图表。
编制标准体系表应参照GB/T13016-2009、GB/T13017-2008所规定的概念、原理、编制要求和方法进行。
9.4企业标准的制定9.4.1企业标准的范围银行业企业制定标准的范围包括:
a)银行业企业制定的严于国家标准、行业标准的企业标准;b)银行业企业制定的对国家标准、行业标准的选择或补充的企业标准;c)银行业企业在没有国家标准、行业标准的情况下,根据自身需求制定的企业标准;d)银行业企业制定的其他企业标准。
9.4.2制定企业标准的原则制定企业标准的原则包括:
a)贯彻国家和行业有关的方针、政策、法律、法规,严格执行强制性标准;b)保证安全,充分考虑市场需求,保护消费者利益,保护环境;JR/T011620149c)有利于企业技术进步,保证和提高产品质量,改善经营管理,增强经济效益和社会效益;d)积极采用推荐性国家标准、行业标准;e)鼓励采用国际标准和国外先进标准;f)有利于合理利用国家资源,推广科学技术成果,有利于产品的通用互换,技术先进、经济合理;g)本企业内的企业标准之间应协调。
9.4.3企业标准制修订程序银行业企业标准制修订应参照附录A的要求执行,对标准的种类、制定标准的阶段划分、标准的标识等内容,可根据实施本标准的单位的需要,制定相应的企业标准或其他规范性文件。
JR/T0116201410AA附录A(规范性附录)行业标准制修订程序A.1代号与缩略语本附录采用的代号与缩略语见表A.1。
表A.1行业标准制修订代号与缩略语代号与缩略语名称对GB/T16733-1997的依从性PWI新工作项目建议(PreliminaryWorkItem一致NP新工作项目(NewworkitemProposal)一致WD标准草案工作组讨论稿(WorkingDraft(s))一致CD标准草案征求意见稿(CommitteeDraft(s))一致DS标准草案送审稿(DraftStandard)一致FDS标准草案报批稿(FinalDraftStandard)一致JR强制性行业标准增加JR/T推荐性行业标准增加JR/Z行业标准化指导性技术文件增加VR意见汇总处理表(VotingReport)一致A.2阶段划分及代码A.2.1阶段划分及代码概要行业标准制定程序的阶段划分及代码见表A.2。
表A.2行业标准制定程序的阶段划分及代码阶段分阶段00登记20主要工作开始00.30返回前期阶段00.40重复目前阶段60主要工作结束90决定92返回前期阶段93重复目前阶段98项目终止99继续工作00预阶段00.00TC登记PWI00.20TC开始评估PWI00.60TC结束评估00.98TC不采纳PWI00.99TC采纳PWI,向国务院金融业行政主管部门提交基于PWI完成的NP,项目进入10阶段JR/T0116201411阶段分阶段00登记20主要工作开始00.30返回前期阶段00.40重复目前阶段60主要工作结束90决定92返回前期阶段93重复目前阶段98项目终止99继续工作10立项阶段10.00TC登记NP10.20TC开始审查NP10.60TC结束审查,提出审查意见10.92TC将NP返回提出者进一步明确10.93TC要求提出者完善标准草案或标准大纲,重新审查10.98TC否决项目建议10.99TC下达项目计划,项目进入20阶段20起草阶段20.00TC登记计划项目,成立WG20.20WG起草WD20.60WG就WD达成一致20.92WG未能就WD达成一致,WG将项目返回20.20阶段重新起草20.93WG反复修改完善WD20.98TC决定项目终止20.99WG报送起草完成的WD最终稿,TC确认后项目进入30阶段30征求意见阶段30.00TC登记WD最终稿为CD30.20TC分发CD30.30征求意见阶段产生重大分歧,WG返回20.20阶段重新起草30.40征求意见阶段WG反复修改完善CD30.60WG处理完毕反馈意见30.92TC将CD返回至20.20或30.20阶段30.98TC决定项目终止30.99WG报送修改完成的CD最终稿,TC确认后项目进入40阶段40审查阶段40.00TC登记CD最终稿为DS40.20TC开始审查DS40.30审查阶段产生重大分歧,WG30.40审查阶段WG反复修40.60TC结束审查,提出审查意见40.92TC将DS返回至30.20阶段40.93TC要求WG修改DS,重新审查40.98TC决定项目终止40.99审查通过,WG报送修改完成的DS最终稿,TC确认后项目进入50阶段JR/T0116201412阶段分阶段00登记20主要工作开始00.30返回前期阶段00.40重复目前阶段60主要工作结束90决定92返回前期阶段93重复目前阶段98项目终止99继续工作返回20.20或30.20阶段改完善CD50批准阶段50.00国务院金融业行政主管部门登记DS最终稿为FDS50.20国务院金融业行政主管部门对FDS进行程序审核50.60结束审核,提出审核意见50.92返回至前期阶段50.98TC决定项目终止50.99国务院金融业行政主管部门批准发布行业标准,项目进入60阶段60印制阶段60.00TC委托指定单位进行印刷60.20指定单位印制行业标准60.60行业标准由指定单位正式发行(JR、JR/T、JR/Z)90复审阶段90.20TC布置复审行业标准90.60国务院金融业行政主管部门发布复审结果90.92修订或修订标准90.93确认标准有效90.99TC向国务院金融业行政主管部门提议废止行业标准,项目进入95阶段95废止阶段95.99国务院金融业行政主管部门同意并公告废止行业标准A.2.2阶段划分及代码解析JR/T0116201413A.2.2.1预阶段由各个组织机构总部向TC或其分委会提出新工作项目建议提案,组织机构的分支机构认为应制定行业标准的,应通过其总部提出。
TC组织对将要立项的新工作项目进行研究及必要的论证,并在此基础上提出新工作项目建议,包括标准草案或标准大纲(如标准的范围、结构及其相互关系等)(00阶段的成果:
PWI)。
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