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环境评价资源手册
环境评价资源手册
(更新)
世界银行环境局1998年4月第23号
经济分析与环境评判
经济的成功进展有赖于对自然资源的合理利用,以及尽可能减少开发项目的不利环境影响。
环境评判(EA)能够将重要的环境信息综合到项目确认、预备与实施的过程中去,因此差不多成为实现上述目标的一项重要工具。
利用经济分析,能够通过比较来确定项目的总体经济效益是否会超过其成本,并有助于对项目的实施方式进行设计,以产生良好的资本收益率。
对一个项目而言,不利的环境阻碍将是其成本的一部分,而有利的环境阻碍则是其效益的一部分。
因此,在项目的经济分析中,对环境阻碍的关注应当尽可能地同其他方面相结合。
这份《环境评判资源手册更新》讨论了环境评判与经济分析的关系,并针对如何在经济分析中表达环境成本与效益提供了指导。
这一《更新》用于取代《环境评判资源手册》中第四章所提供的指南。
世界银行的要求
世界银行有关环境评判的运行政策(OP4.01)指出,“应当尽可能地对环境成本与效益进行量化,并在可行的情形下给予经济价值。
”这一点应同时针对备选的项目设计与备选的缓解方案加以实施。
此外,有关投资运作的经济评估的运行政策(OP10.04)指出,在项目评判与辅助性的成本效益分析中,应当对环境评判的结果与建议加以重视。
环境评判、经济分析与项目循环
环境评判是一个信息收集与分析的过程,有助于幸免对环境不利的开发项目。
其重点在于环境外部性——开发项目无意中对环境造成的不利阻碍。
例如,为一个水产项目所进行的土地清理有可能对湿地进行改造,导致鸟类栖息地减少及水质退化。
环境评判寻求对这些环境阻碍进行定性的确认与评估,并在可行的情形下加以量化(例如,以ppm表示的空气污
染,或者,腐蚀所造成的土壤缺失量)。
然而,环境评判过程中所确认的阻碍通常并没有被转化成货币价值。
环境评判与经济分析之间的联系之因此薄弱,一个要紧的缘故确实是缺乏实用的方法来把物质阻碍转化成货币值。
然而,近期环境经济学的进展差不多取得了长足的进步,比较容易应用于具体的项目领域。
这一《更新》的目的就在于说明如何使用这些方法。
表1对环境评判与环境经济分析在世界银行的项目循环中的作用进行了简单的描述。
环境经济分析在3个重要时期发挥作用:
1)在对所提议的项目及其他替代方案的阻碍所做的评判中;2)在对预防或者缓解的方案所做的评判中;3)在某一个具体的备选方案得到确定之后,对项目所作的评估中。
关于经济分析与环境评判而言,重要的是区分实施项目与不实施项目的情形下所显现的情形之间的差异,而不是随时刻流逝而显现的其他变化。
这一点有时候会被疏漏,因为有时可能显现一些重要的长期趋势,而这些趋势与项目本身是无关的。
表1环境评判、经济分析与项目循环
项目时期环境评判(EA)活动相关经济分析活动
预备环境选择初步考虑可能的环境成本与效益
EATORs的预备明确阐述量化环境阻碍与分配货币价值时的需求
EA小组的选择在适宜情形下,EA小组中包括资源或健康经济学家
EA预备EA小组对备选项目的阻碍加以分析比较,在可行的情形下在其成本与效益上应用货币价值
对EA进行审核世界银行对EA的报告进行审核,其中包括经济分析
评估将EA综合到项目设计
与文档编制中去
将EA的成果,包括环境成本与效益,综合到项目经
济分析以及对投资收益率的估算中去
协商依照EA的成果,就所要采取的行动达成一致
实施环境监督监督包括对项目的实际环境成本与收益的监控
在第一时期,经济分析通常包括:
利用各种评估手段,针对环境评判中所确认的各种环
境阻碍,估算其货币成本与效益(评估)。
在第二时期,将分析扩展到考虑预防性措施与缓
解措施的成本与效益,从而能够与最初的项目阻碍进行比较。
在第三时期,将选定方案的货币价值综合到所提议的项目的总体经济评估中去。
这份《更新》的最后部分将对这些差不多的评估技术加以简要的讨论。
为了成功地把环境评判与经济分析结合起来,对这两者进行设计与实施时都需要考虑到另一方面的需求。
环境损害的各种指标关于经济分析而言未必都具有同样的成效。
例如,侵蚀所引起的土壤缺失面积作为指标就不如腐蚀所引起的农业生产力变化如此的指标有效。
类似地,关于濒危的的经济效益所进行的考虑,将有助于把用于环境评判的资源投入到最重要的领域中去。
这些可能的内在联系必须在TORs进展的最初时期、环境评判小组的选择以及环境评判与项目预备过程的其他时期中加以综合(参见表1)。
自不待言,这需要通过训练的经济学家的参与。
对环境阻碍进行评判
为了对一个项目的环境阻碍进行评判,第一需要对其环境阻碍加以确认与度量。
这并不是那么简单易行的。
在专门多情形下,环境阻碍在时刻和空间上差不多上错位的,因此,专门难在起因与阻碍之间建立联系。
环境阻碍的严峻程度通常取决于问题的逐步积存(时刻上的积存,空间上的积存,或同时包含两者)。
许多环境物品与服务并不进入市场,或者,进入市场但不符合完美市场的规律。
除了这些问题给评估带来的困难之外,可得数据太少或质量不高所造成的体会上的局限性,也使这些问题更为复杂。
总经济价值。
经济评判这门学问依旧处于进展之中。
关于某些物品与服务(例如,1公
斤稻米或鱼,或者1立方米木材),市场价格能够较好地反映社会给予这些物品或服务的价值。
对另一些物品或服务而言,市场价格或者不存在,或者只能反映总价值中的一小部分。
这类物品与服务的例子包括濒危物种和景观等。
因此,为了降低分析的难度,能够把任何环境阻碍都分解成为其总价值的组成部分。
用来实现这一目标的的方法之一被称为总价值
(TotalEconomicValue,TEV)法,通过这种方法,某种阻碍被分解为不同类型的价值(参见图1)。
TEV法所表达的思想在于,任何物品或服务差不多上由不同的特性所构成的,其中一些特性是具体的、易于度量的,而另一些特性则难于量化。
然而,总价值是所有这些元素的总和,而并不仅仅是那些易于度量的部分的总和。
不同经济学家关于TEV中各组成部分的划分与命名略有不同,但差不多上都包括:
1)直截了当使用价值;2)间接使用价值;3)非使用价值。
前两项通常又并称为使用价值。
每一项各自都能够进一步划分为不同的类别。
直截了当使用价值。
直截了当使用价值,也称为可提取的使用价值、消费性使用价值或结构性使
用价值,产生于能够被提取、消费或者直截了当享用的物品。
以森林为例,可提取的使用价值可以来自于木材,来自于对林业副产品的收成,例如水果、草药或者蘑菇,以及来自于捕猎或捕鱼。
除这些能够直截了当消费的物品之外,直截了当使用价值也有可能是非消费性的。
例如,喜爱在同一片森林中徒步旅行或野营的人也获得了一种直截了当使用价值,尽管他们实际上并没有“消费”任何森林资源。
类似地,关于一片珊瑚礁而言,直截了当使用价值能够包括对贝壳或鱼类的采集,也能够包括潜水员关于珊瑚的非消费性使用。
图1总经济价值与选择的评估技术
总经济价值
使用价值
非价值使用
直截了当
(可提取的)使用价值
间接选择
(不可提取的)价值
使用价值
存在遗产
价值价值
产出的变化基于成本的方法隐含价格
意愿调查评估
旅行成本
基于成本的方法意愿调查评估
可交易的物品的
产出的变化
意愿调查评估
隐含价格
意愿调查评估意愿调查评估
所有这些效益差不多上实际的、能够度量的,同时拥有价值,尽管某一个体的消费并不减少其他人的消费(经济学家将此称为非竞争性消费,这些物品被定义为公共品)。
消费性使用通常是最容易估价的,因为往往涉及能够观看到的物品数量,而这些物品的价格也是能够获得的。
非消费性使用则往往较难估价,因为数量与价格都可能无法观看得到。
间接使用价值。
间接使用价值,也称为不可提取的使用价值或功能性价值,来自于环境
所提供的服务。
例如,湿地对水进行过滤,从而改善了下游用户的用水质量,国家公园则可以提供娱乐的机会。
这些服务差不多上有价值的,但并不要求对任何物品进行收成,尽管它们可能要求某个人在自然形状上的显现。
一样认为,对间接使用价值的度量比对直截了当使用价值的
度量更难,因为所提供的服务“数量”往往专门难测量。
此外,在这些服务中,有专门多全然就没有进入市场,因此也极难为其制定“价格”。
例如,一片风景带给视觉上的美感效益在消
费上是属于非竞争性的,这意味着它们能够为专门多人所享用,同时并不损害其他人的愉悦。
选择价值。
关于某些物品的使用价值(不管是可提取的,依旧不可提取的)而言,能够将利用这些价值的机会留待以后的某个时候,通过坚持这一机会所获得的价值确实是选择价值。
因此,它是使用价值的一种特例,类似于某种保险政策。
(准选择价值是一个相关的概念,它来自于如此一种可能性:
尽管某种物品目前看起来并不重要,但以后的信息也许会使我
们对其重新加以估价)。
存在价值与遗产价值。
与使用价值形成对比的是,非使用价值来自于环境可能提供的某些效益,然而其中并不涉及对这种价值的任何使用,不管是直截了当使用依旧间接使用。
在专门多情形下,这类效益中最重要的确实是存在价值:
人们单纯从某种东西的存在中所获得的价值,哪怕他们从来没有打算去使用这种东西。
因此,人们对蓝鲸或者熊猫的存在给予某种价值,
尽管他们并没有看到这一价值,甚至永久可不能看到这一价值;然而,假如蓝鲸绝种了,一定有专门多人会感到遭受了缺失。
遗产价值是从人们期望将某些价值留给后代的期望中所得到的价值。
非使用价值是最难估量的一类价值,因为在大多数情形下,它们在本质上就没有从人们的行为中得到反映,因此完全无法观看。
效益成本依旧成本有效性。
对环境阻碍进行经济分析时有两种可能的方法。
第一种是应用标准的效益成本原则,对某种行动的效益与成本加以比较,从而决定这一行动是否值得。
这一方法通常用于对不同备选方案的比较,要求确认各种方案的环境阻碍并对结果给予货币
价值。
一个例子是对不同的空气污染操纵措施以及相关的预期健康效益所进行的分析。
然而,在某些情形下,传统的效益成本分析有可能并不可行,或者并不理想。
有可能无
法估算某种效益的货币价值。
例如,某些自然区域极为专门,人们可能会认为应当不惜一切代价来爱护这一区域。
在另一些情形下,对环境物品和服务所提供的效益而言,不管是现在依旧以后,都有可能存在专门大的不确定性,或者,专门难确定出适当的货币价值。
假如这些物品或服务的缺失有可能不可逆时,理想的情形是采取某种策略,使环境损害所造成的最大可能缺失最小化,除非如此做的社会成本大到无法同意的程度;这被称为安全最小标准法。
在
这些情形下,适宜的分析方法确实是成本有效性法,而不是成本效益法;也确实是说,问题变成了寻求最廉价、最有效的途径来实现自然爱护的目的或其他目标。
应当注意的是,成本有效性法的确能够识别实现某一目标的最有效率的途径,但它并没有说明预期的效益是否能证明
所耗费的成本是值得的。
对后一问题的回答必须依靠于知情决策与常识。
评判技术
将环境评判所确认的环境阻碍综合到项目分析中去,这一过程需要两个步骤。
第一必须了解阻碍是什么。
这一信息是通过传统的环境评判所得出的。
其次,(在可行的、适宜的情况下)必须以货币的形式估算出这些阻碍的价值,以便确认其在经济上的相对重要性,并对不同备选方案的效益与成本做出评判。
这一部分的焦点在于各种评判技术及其在项目分析中的应用1。
多数情形下,这些技术包含两个部分:
对物质阻碍的度量以及对这一阻碍给予货
币价值。
如图1所示,关于每一类价值而言,都存在一系列评估技术有可能加以应用。
图2提供了一个简化的流程,能够为某种给定的情形选择一项适宜的技术。
这一流程图由一种环境影响开始,询问是否在产量上显现了某种可度量的变化,或者,环境质量的某种变化。
依照对上述问题的回答,该流程图描画了不同的可能情形及其潜在的阻碍。
其中说明了估算每一类阻碍的货币价值时最常用的技术。
例如,考虑一个水产开发项目,这一项目有可能减少红树林的面积。
环境评判所确认的不利阻碍可能包括因红树林滤水功能的缺失而造成的水质恶化以及鸟类栖息地的减少。
除非红树林是能够直截了当收割的,否则,生产力变化等技术明显是不适用的。
为了对水质下降的成本进行估算,有可能应用如下的技术;其中一些技术是基于利用其他方法猎取洁净水的成本(例如,替代成本或重新安置成本),另一些技术则是基于水质退化的后果(疾病或死亡的增加)。
最终选择哪一种技术将取决于具体的情形与数据的可得性。
类似地,栖息地的减少也能够通过一系列方法来估价。
图2只是一个示意性的指南;依照所遇到的具体情形以及可得的数据,在特定情形下有可能存在其他更为理想的技术。
一、对产出与直截了当成本的变化进行估价
可交易物品的产出的变化
在专门多情形下,项目的环境阻碍(至少其中一部分)表现为可交易物品的产出的变化:
例如,森林的缺失导致木材产品、薪柴、饲料(不管其被采集依旧被放养在森林中的家畜当场食用)的缺失,以及各种非木材产品的缺失,例如水果、草药与蘑菇。
在这些情形下,上述预期之外的效益与成本的价值能够通过如下的简单技术加以估算,即:
评估项目所造成的
产出的变化。
这一方法通常被称为生产力变化法。
例如,在克罗地亚,估量在沿海森林重建
与爱护项目下开展的森林再造活动将会增加木材产量,这些木材在今后能够连续加以采伐。
利用增加的木材产量(同时包括数量与质量)、预期采伐时的木材价格以及10%的贴现率,能够估算得出,在不同场所,木材产量增长的现值介于2.5美元/公顷到80美元/公顷之间。
下面的专栏1中提供了应用这一技术的另一个案例,其中评估了海地因水域退化而导致的洪水与灌溉系统破坏所造成的农业缺失。
即使在无法获得价格的情形下(例如,收割后用于家庭消费的物品),依旧存在一些广为同意的、可信的方法来估算这些产品的价值(例如,利用某种近似替代物的价值,或者,开采的成本)。
在评估上述阻碍时,最大的困难往往来自于如何测量所生产的产品数量以及如何推测在实施/不实施项目的情形下产品数量的变化。
环境评判专门有助于估算上述变化量。
而一旦得到这些估算结果,对变化量的估价相对就专门容易了。
疾病成本与人力资本
专门多环境阻碍,例如空气污染和水污染,都对人体健康有不利阻碍。
对与污染相关的发病率(疾病)的成本进行评估时,需要有关的损害方程的信息(通常是某种形式的剂量——反应方程),这些方程能够把污染的程度(曝露)同健康阻碍的程度以及有关项目将如何影响污染程度的信息联系起来。
因污染程度加重而造成的发病率增高的成本能够利用同发病率增高相关的各种成本来估算,例如:
疾病所导致的任何收入上的缺失,看病、住院、吃药等的医疗成本,以及任何相关的支出。
这种方法是对称的:
关于任何能够降低污染程度并因之降低发病率的行动,其效益都能够依照同样的方式来估算。
这种方法曾经应用于智利的圣地亚哥,用来估算一揽子空气污染操纵投资通过减少都市中颗粒物、挥发性有机物(VOC)与氮氧化物(NOX)的浓度而带来的健康收益。
如表2所示,分析结果说明,总体战略的效益比成本高约70%,而其中各组成部分的效益分别比其成本高20%到140%(WorldBank,1994;Ostroandothers,1996)。
开展这种研究的成本是专门可观的,不管是资金依旧时刻。
然而,在圣地亚哥的案例中,由于专门多变量的数据差不多上可得的,因此,专门快能够得出中意的成果。
这一分析的细节可参见上述的文献。
表2空气污染操纵战略的年收益与成本,智利圣地亚哥(百万美元)
项目构成
效益
成本
净效益
固定源
27
11
16
汽油车
33
14
19
汽车
37
30
7
货车
8
4
7
操纵战略
108
60
48
来源:
WorldBank,1994
图2评估技术的选择
环境阻碍
环境质量
的改变
是否生境
大气和水的质量
健康阻碍娱乐
机会成本法
疾病
预防的费用
有效性法
旅行成本法死亡
美学生物多样性文化、历史资产
替代成本法是否
预防性支出法
收入缺失
意愿调查评判法
意愿调查评判法
使用产量
变化法
使用替代市场
对产量的变化使
用影子价格
土地价值法
置换/重新安置成本法
医疗费用
预防的费用有效性法
人力资本法
意愿调查评判法
资料来源:
DixonandBojoinDixonetal.,1994
通过这种方法得到的估算结果能够看做引起发病率变化的行动的预期成本或效益的下限,因为这种方法没有考虑到人们更喜爱健康而不是生病,他们情愿为此而有所付出。
此外,这种方法假设人们认为疾病是外生的,并没有意识到他们能够采取预防性措施(例如使用特殊的空气或水过滤系统来减少对污染的曝露),尽管相应的会产生为减少健康风险而付出的成本。
此外,这种方法排除了同疾病相关的非市场性缺失,例如个人所经受的痛楚以及对工作之外的活动的限制。
同时,这种方法还忽略了降低污染程度、生产力缺失与生态系统阻碍能够带来的其他非健康效益,例如舒服的价值(更好的视野)。
当这种方法被扩展到用于估算同污染有关的死亡率(死亡)的成本时,一样称为人力资
本法。
它与生产力变化法的类似之处在于,这种方法同样是基于将污染同生产力联系起来的某种损害方程,其不同之处在于,这种情形下所测量的是人类的生产力。
人力资本法是对标准的人力资本理论的一种延伸,这一理论将对教育的需求与其潜在的补偿关联起来,其中的
补偿是以预期今后生活中可能获得的收入来表示的。
人力资本法把生命的价值缩减到某个人以后收入流的现值上,因此,在应用于死亡时引起了极大的争议。
因此,我们建议不要使用这种方法。
在专门多情形下,阻碍死亡率的种种活动的成本与效益能够通过死亡数量(不给予货币价值)的改变来表示,能够使用成本有效性方法。
或者,能够应用US/OECD类型的、对一个统计生命的价值所作的估算,并依据人均GNP加以调整,上述估算的基础是支付意愿(其中所包括的远远超出生产力缺失,往往是单纯的人力资本法估算值的5到10倍)(有关估算结果参见WorldBank,1996c)。
一样而言,估算死亡的货币价值是一个复杂的、专门主观的过程,应用时必须专门慎重和透亮。
基于成本的方法
假如不能直截了当估算某种环境阻碍的效益的话,那么,能够利用有关成本的信息来得出一些有用的结果。
例如,考虑某种环境问题的变化对社会带来的潜在成本(或收成)时,利用减少或幸免这种阻碍的成本,或者取代这种环境资源所提供的服务时所需的成本,能够对上述成本(或收成)的量级进行估算。
这些方法所隐含的假设为:
1)预期自然损害的特性与程度是能够推测的(存在一个准确的损害方程),2)取代或者复原这种被损害的资产的成本能够在某种合理的程度上加以估算。
这种方法还进一步假设这些成本能够有效地做为环境损害成本的替代值。
确实是说,假设替代成本或复原成本可不能超过该资产的经济价值。
这些差不多上
专门强的假设,未必对所有的案例都成立。
第一,替代或者复原某种资产的成本专门可能比其本身的价值还高。
例如,在山坡上耕作专门可能会产生腐蚀,能够采纳一些方法来减少或预防侵蚀的显现(修梯田,改变耕作模式)。
然而,这些预防性措施都有一定的成本,分析家的职责在于确定预防的总成本怎么说是大于依旧小于预防腐蚀所带来的效益。
在某些情形下,操纵腐蚀的成本有可能专门高(和/或通过操纵腐蚀所获得的收益太少),反而使腐蚀操纵措施成了某种对稀缺资源的不当使用。
在某些情形下,与替代原始的环境资产或者将其复原到原始的状态相比,可能还存在其他更为成本有效的途径来对环境损害加以补偿,然而,使用这一技术时有可能会忽略这些方案的可能性。
假如存在其他方案的话,这种方法专门可能会高估被破坏的环境资产的价值。
考虑到这一点,一样认为这些方法所得出的结果是为预防环境资产遭受破坏时所采取措施的收益的上限。
替代成本。
替代成本法通常用来对污染的成本进行估算。
这一方法的重点在于通过预先
的工程估算或财务估算来运算可能的环境损害成本,这些估算结果所考虑的是,当污染的确造成损害时所需要的替代或复原成本。
例如,关于空气污染在都市地区造成的酸沉降的成本,能够通过复原或取代被损坏的基础设置的成本来近似运算。
类似地,复原一条河流或一片湿地的成本也能够作为这些自然资产遭受环境损害的成本。
需要注意的是,这一方法只是对污染造成损害的一部分进行了估算。
例如,替代成本技术能够用于估算饮用水供给系统污染的成本。
在专门多国家,农用化学品对水源的污染都专门普遍,使得饮用水质量低于可同意的健康标准。
想要对总的健康阻碍进行量化,或者对这一类型的水污染估算其损害方程,这差不多上专门困难的,因为环境质量、污染物曝露程度与疾病之间的关系专门复杂。
然而,通常有可能估算提供替代性安全供水方案所需成本的量级。
替代性供水的增量投资成本通常能够通过提议中的供水投资项目得出,这些项目包含有总投资与增量供水的数据。
应用替代成本技术,能够估算出饮用水污染的年成本。
例如,假设替代性供水方案的预期投资成本为0.5-10美元/立方米水,而目前每年饮用水供应总量一样约为1亿立方米,那么,以目前的用水水平,饮用水污染的成本约为每年
0.5-1亿美元。
专栏1提供了一个案例,使用替代成本法来估算在海地通过流域爱护而减少
洪水所获得的收益。
在评判有形资产的损害所导致的成本时,替代成本技术专门有用,因为有形资产的修复
与替代成本专门容易测量。
然后,能够利用这一信息来判定,怎么说是承诺这一损害发生并支付
替代成本更有效率呢,依旧投资来预防这一损害更有效率。
然而,这一技术关于一些专门的资产,例如历史文化遗迹或专门的自然景观,作用就不是专门大,因为这些资源无法进行替代,也专门难复原,其复原成本是不确定的。
专栏1海地PicMacaya国家公园的成本与效益
本专栏是有关海地共和国森林与公园爱护技术援助项目中自然爱护区治理部分的经济分析,专栏中提供了在缺乏数据的情形下应用一些评估技术的例子(WorldBank,1996d)。
这一项目的要紧目标是爱护海地森林生态系统中的重点残留部分,包括PicMacaya国家公园。
通过爱护这一地区,预期能够获得如下的重要收益:
1)爱护伊斯帕尼奥拉潮湿林
(Hispaniolanmoistforest)生态系统的最后一些残余部分,它具有地区一级的重要性,在这一地区属于优先爱护对象;2)爱护旅行开发的潜力;3)爱护下游地区免受洪水与沉积的影响,该国要紧的灌溉田都位于那一地区;4)关心调整下游水量。
✐生产力的变化。
对PicMacaya流域的爱护有助于减少淤积和旱季流量下降对下游灌溉系统造成的损害,这些损害迫使农业转向旱作并种植低价值的作物。
依据所种植的不同作物,估算可得,旱作生产的收益通常为每公顷每年200-800美元,低于灌溉生产的收益。
再加上破坏灌区基础
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