下半年北京证券从业资格考试政府债券模拟试题.docx
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下半年北京证券从业资格考试政府债券模拟试题
2016年下半年北京证券从业资格考试:
政府债券模拟试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.高通货膨胀下的GDP增长,将促使证券价格__。
A.快速上涨B.呈慢牛态势C.平稳波动D.下跌
2.CFA__级要求运用所学到的金融理论,比较并推荐最合理的投资工具。
A.一B.二C.三D.四
3.下列各项属于开放式基金特有的风险的是()。
A.市场风险B.管理风险C.技术风险D.巨额赎回风险
4.下列对证券投资基金的产生发展的认识,正确的是__。
A.是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的B.基金份额持有人管理和运用资金,并获取利益C.由于风险较大,刚开始没有获得政府支持D.证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金
5.关于记名股票,下列阐述正确的是__。
A.不得转让B.股东应在认购时一次缴足股款C.股东可以分次缴纳出资D.只有记名股东才能行使股东权
6.通常,期货交易所规定的大户报告限额__限仓限额。
A.小于B.大于C.不固定D.等于
7.股份有限公司将法定公积金转为资本时,留存的该项公积金不得少于注册资本的__。
A.10%B.15%C.20%D.25%
8.投资组合保险策略在市场变动时的行动方向是__。
A.下降时卖出B.上升时卖出C.下降时买入D.上升时买入
9.发行人披露的招股意向书不含(),与招股说明书()同等法律效力。
A.发行价格和筹资金额具有B.发行股数和发行价格不具有C.每股面值和发行价格具有D.发行股数和筹资金额不具有
10.按照__,在一个有效的市场中,市场投资组合(即整个市场)为每单位风险提供了最大的收益。
A.CAPMB.组合管理理论C.APTD.多因素模型
11.证券营业部的印鉴、支票专用章应确定由__专人保管。
A.一名出纳人员B.两名会计人员C.两名会计主管D.一名会计人员
12.《证券发行与承销管理办法》规定,如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足______家,发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足______家,发行人不得定价并应中止发行。
__A.50100B.2050C.1030D.20100
13.证券投资基金在美国被称为__。
A.共同基金B.单位信托基金C.集合投资基金D.证券投资信托基金
14.国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以__为面值向__投资者发行的债券。
A.本币;本国B.外币;外国C.本币;外国D.外币;本国
15.公开募集证券说明书自最后签署之日起__个月内有效。
A.3B.6C.12D.18
16.年弗雷德里克·麦考莱首先提出的麦考莱久期。
A.1938B.1939C.1940D.1942
17.目前,根据规定,商业银行间的债权回购业务(.)。
A.在场外进行B.可以通过全国统一的同业拆借市场进行,也可在场外进行C.必须经过全国统一拆借市场进行D.不在全国统一拆借市场进行,也不在场外进行
18.设立股份有限公司,应当至少有()个发起人,其中,必须有过半数的发起人在中国境内有住所。
A.2B.5C.8D.10
19.根据我国《证券法》第五十条规定,股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的,若拟申请其股票在证券交易所上市交易,其向社会公开发行股份的比例为()。
A.10%以上B.15%以上C.20%以上D.25%以上
20.将股票的期值按当前的市场利率和有效期限折算成今天的价值,也就是股票未来收益的当前价值,是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价,这是指股票的__。
A.期值B.现值C.票面价值D.价格
21.__一般将25%~50%的资产投资于债券及优先股,其余的投资于普通股。
A.成长型基金B.收入型基金C.指数基金D.平衡型基金
22.股票是一种有价证券,其最基本的特征是__。
A.收益性B.流动性C.永久性D.风险性
23.根据我国相关规定,没有自营资格的证券公司进行自营买卖的,以下可能受到的处分中不包括__。
A.没收非法所得B.罚款C.警告D.公示
24.招股说明书结尾应列明备查文件,备查文件不包括()。
A.律师工作报告B.公司章程(草案)C.盈利预测报告及审核报告(如有)D.发行公告
25.公开募集证券说明书自最后签署之日起__个月内有效。
A.3B.6C.12D.18
26.目前我国证券市场采用的是__结算模式。
A.自然人B.公司C.法人D.第三方
27.根据有关规定,以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的公司至少应具有的条件之一是__。
A.公司净资产总值不低于1.5亿元人民币B.符合国家有关风险资产投资立项的规定C.公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为D.改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业,最近3年连续盈利
28.下面不属于证券自营业务禁止行为的有__。
A.内幕交易B.专设自营账户C.操纵市场D.欺诈客户
29.基本分析主要适用于__。
A.周期相对比较长的证券价格预测、相对成熟的证券市场以及预测精确度要求不高的领域B.短期的行情预测C.预测精确度要求高的领域D.周期相对比较短的证券价格预测
30.根据运作方式的不同,可以将基金分为__。
A.债券基金B.封闭式基金C.股票基金D.开放式基金
31.《前次募集资金使用情况专项报告》是上市公司__的必备申请文件。
A.公司债券发行B.可转换公司债券发行C.首次公募股票并上市D.新股发行
32.当估值或份额净值计价错误达到__,基金管理公司应当公告并报监管机构备案。
A.0.05%B.0.15%C.0.25%D.0.50%
33.__是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人,也就是基金的投资人。
A.基金份额持有人B.证券交易所C.托管人D.基金管理公司
34.根据我国《证券法》等相关法律法规的规定,下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容中,说法不正确的是__。
A.不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或质押物B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
35.证券营业部是证券公司经营()的主要营业场所。
A.承销业务B.自营业务C.经纪业务D.各项业务
36.《证券法》规定,收购要约的期限__。
A.不得少于30日,并不得超过45日B.不得少于30日,并不得超过60日C.不得少于30日,并不得超过75日D.不得少于60日,并不得超过90日
37.交易双方约定在未来的一定期限内,根据约定数量的人民币本金交换现金流,其中一方的现金流根据浮动利率计算,另一方的现金流根据固定利率计算,这种交易方式是__。
A.人民币信用互换交易B.人民币汇率远期交易C.人民币利率互换交易D.人民币利率远期交易
38.收购人可以证券作为支付手段收购上市公司,对手收购人通过取得上市公司发行的新股超过__的,可以向监管部门申请免于履行要约义务,鼓励上市公司通过非公开发行购买资产,优化股权结构,提高资产质量。
A.15%B.20%C.30%D.35%
39.我国《证券法》规定,证券投资者保护基金由()缴纳的资金及其他募集的资金组成。
A.上市公司B.证券登记结算公司C.证券业协会D.证券公司
40.资产评估中运用重置成本法时,选取的成新率越大,被评估资产的价值则__。
A.越小B.越大C.不变D.不能确定变化方向
41.1999年,美国国会通过《金融服务现代化法案》,废除1933年经济危机时代制定《格拉斯-斯蒂格尔法案》,这体现了国际证券市场发展的__趋势。
A.证券市场一体化B.金融机构混业化C.证券市场网络化D.金融风险复杂化
42.询价对象应当在年度结束后__个月内对上年度参与询价的情况进行总结,并就其是否持续符合本办法规定的条件以及是否遵守本办法对询价对象的监管要求进行说明。
总结报告应当报中国证券业协会备案。
A.1B.2C.3D.4
43.一般情况下,在多种基金中,年管理费从高到低的顺序是__。
A.货币基金——债券基金——股票基金——认股权证基金B.货币基金——股票基金——债券基金——认股权证基金C.认股权证基金——债券基金——货币基金——股票基金D.认股权证基金——股票基金——债券基金——货币基金
44.利率是债券票面要素中不可缺少的内容,债券利率亦受很多因素影响,其主要影响因素不包括__。
A.借贷资金市场利率水平B.筹资者的资信C.债券期限长短D.资金使用方向
45.汇率风险中最常见而且最重要的风险是__。
A.商业性汇率风险B.债券债务风险C.储备风险D.贸易性汇率风险
46.境内证券专营机构担任外资股发行的主承销商时,其净资产应不少于——A.1亿人民币B.12000万人民币C.15000万人民币D.18000万人民币
47.若某股票三天内的股价情况如下表所示:
(单位:
元)__星期一星期二星期三开盘价11.3511.2011.50最高价12.4512.0012.40最低价10.4510.5010.95收盘价11.2011.5012.05则星期三的3日WMS%值是:
__A.10%B.20%C.30%D.40%
48.按发行本位分类,国债可分为__和货币国债。
A.实物国债B.实物债券C.本币国债D.外币国债
49.当可转换证券的理论价值高于市场价格时,称为__。
A.转换平价B.转换升水C.转换贴水D.转换等价
50.()不属于财务顾问为收购公司提供的服务。
A.寻找目标公司B.预警服务C.提出收购建议D.商议收购条款
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