证券从业资格考型题量考资料.docx
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证券从业资格考型题量考资料
1、我国现行的证券市场法律主要有( )。
A.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《中华人民共和国证券投资基金法》
D.《证券发行上市保荐制度暂行办法》
2、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是( )。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券业从业人员资格管理办法》
C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
D.《证券公司合规管理试行规定》
3、下列选项中,属于资产证券化特点的是( )。
A.利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险
B.增加资产流动性,改善银行资产与负债结构失衡
C.利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率
D.银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本
4、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中,正确的有( )。
A.对证券经纪业务实施统一领导、分级管理
B.防范公司与客户之间的利益冲突
C.切实履行反洗钱义务
D.防止出现损害客户合法权益的行为
5、下列选项中,符合基金财产独立性要求的是( )。
A.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产,不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产
B.基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销,但不同基金的债权可以相互抵销
C.非因基金本身承担的债务,债权人不得对基金财产主张强制执行
D.基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户,确保基金的完整与独立
6、期货交易所的会员管理包括( )。
A.会员资格
B.会员的变更
C.会员登记
D.会员关系
7、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中,正确的是( )。
A.法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则
B.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
C.法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件
D.法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则
8、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系,就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务,这些咨询服务包括( )。
A.公司和行业的研究报告
B.上市公司的详细资料
C.有关股票市场变动态势的商情报告
D.经济前景的预测分析和展望研究
9、公司债券上市交易后,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有( )。
A.公司有重大违法行为
B.未按照公司债券募集办法履行义务
C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
D.公司最近3年连续亏损,在其后1个年度内未能恢复盈利
10、在从事代销金融产品活动时,不得有下列情形中的( )。
A.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
C.与客户分享投资收益、分担投资损失
D.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金
11、上市公司及其( )或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势,操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的,应予立案追诉。
A.高级管理人员
B.实际控制人
C.董事
D.控股股东
12、下列选项中,属于非法集资类犯罪构成的有( )。
A.犯罪主体是一般主体
B.犯罪主观方面是无意
C.犯罪客体是国家金融管理秩序
D.犯罪主观方面是故意
13、下列选项中,属于证券登记结算公司法定职能的有( )。
A.证券账户、结算账户的设立和管理
B.证券的存管和过户
C.证券持有人名册登记及权益登记
D.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理
14、设立基金管理公司,应当具备的条件有( )。
A.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程
B.注册资本不低于3亿元人民币,且必须为实缴货币资本
C.取得基金从业资格的人员达到法定人数
D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
15、下列属于证券投资顾问服务的是( )。
A.热点分析
B.买卖时机
C.证券选择
D.风险提示
16、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立( )。
A.证券账户
B.证券交易账户
C.资金账户
D.资金交易账户
17、证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循的原则有( )。
A.公平
B.公开
C.公正
D.自愿
18、“荐股软件”可实现的功能包括( )。
A.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势
B.提供具体证券投资品种选择建议
C.提供具体证券投资品种的买卖时机建议
D.提供其他证券投资分析、预测或者建议
19、发行人应当就( )聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
A.首次公开发行股票并上市
B.上市公司发行新股、可转换公司债券
C.股票在二级市场上进行转让
D.中国证监会认定的其他情形
20、非公开发行股票及其股权转让采用( )等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的,则构成变相公开发行股票。
A.网络
B.公开劝诱
C.说明会
D.公告
21、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中,正确的是( )。
A.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
B.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询职务
C.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
D.中国证券业协会认定的其他形式
22、会员、从业人员诚信状况评估可采取( )的方式。
A.自评
B.他评
C.自评与他评相结合
D.以上均正确
23、金融期货的主要品种可以分为( )。
A.股指期货
B.金属期货
C.利率期货
D.外汇期货
24、下列人员中,属于应取得中国证券业执业证书的有( )。
A.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员
B.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员
C.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员
D.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员
25、证券公司向客户介绍投资收益预期,( )。
A.必须恪守诚信原则
B.提供充分合理的依据
C.以书面方式特别声明
D.所述预期仅供客户参考,不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺
26、证券公司从事自营业务,应当遵循真实、合法的资金和账户的规定,下列说法正确的是( )。
A.证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行
B.证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金,不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资
C.不得以他人名义开立多个账户
D.证券公司不得将其自营账户转借给他人使用
27、下列属于证券市场法律制度的有( )。
A.证券发行制度
B.上市公司收购制度
C.证券交易制度
D.证券机构监管制度
28、下列关于证券市场法律的说法中,错误的是( )。
A.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》
B.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》
C.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》
D.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》
29、违反《中华人民共和国证券法》的相关规定,法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,应给予的处罚是( )。
A.责令改正
B.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款
30、根据《证券公司监督管理条例》,证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户( )进行审查。
A.收入状况
B.职业状况
C.申报的姓名或者名称
D.身份的真实性
31、证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。
A.将自营业务与代理业务混合操作
B.以自营账户为他人买卖证券
C.委托其他证券经营机构代为买卖证券
D.以他人名义为自己买卖证券
32、下列选项中,属于合格投资者的是( )。
A.个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币
B.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币
C.公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币
D.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币
33、下列关于公司担保特殊规定的说法中,正确的是( )。
A.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保
B.公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议
C.在决议表决时,被担保人可以选择参加表决
D.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过,方为有效
34、商品期货中的主要品种可以分为( )。
A.农产品期货
B.金属期货
C.能源期货
D.外汇期货
35、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守( )等法律法规和中国证监会的有关规定。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C.《中华人民共和国公司法》
D.《证券交易管理条例》
36、证券公司实施重整的,重整计划涉及( )事项时,应当报经中国证监会批准。
A.变更业务范围
B.变更主要股东
C.变更公司形式
D.公司合并、分立
37、信息公开的内容包括( )。
A.上市公告书
B.中期报告
C.年度报告
D.临时报告
38、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。
代销合同应当约定双方权利义务,并明确约定的事项包括( )。
A.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
B.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
C.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
D.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任
39、证券金融公司进行( )操作时,应当经证监会批准。
A.变更公司名称
B.增加注册资本
C.制定公司章程
D.签订业务合同
40、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的( )进行证券市场规范化运作的辅导,并对辅导结果进行验收,将验收结果存档。
A.董事
B.高级管理人员
C.控股股东
D.基层员工
41、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括( )。
A.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,尚未构成犯罪的
B.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
C.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
D.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的
42、证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在( )等方面相互分离、独立运行。
A.机构
B.人员
C.信息
D.账户
43、规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括( )。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券发行上市保荐业务管理办法》
C.《证券公司内部控制指引》
D.《证券投资顾问业务暂行规定》
44、下列选项中,证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括( )。
A.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险
D.未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
45、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向地方证管办(证监会)备案,备案材料包括( )。
A.项目负责人
B.合作内容
C.起止时间
D.版面安排或者节目时间段
46、下列选项中,属于客户融资融券业务征信调查内容的是( )。
A.客户基本资料
B.投资经验
C.诚信记录
D.融资融券需求
47、证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的( )。
A.风险收益特征
B.基本性质
C.发行依据
D.投资安排
48、一般来说,一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括( )。
A.发起人
B.投资者
C.投资银行
D.资信评级机构
49、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括( )。
A.具备3年以上保荐相关业务经历
B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
D.未负有数额较大到期未清偿的债务
50、财务顾问服务对象有( )。
A.企业
B.个人
C.政府
D.上市公司
51、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是( )。
A.单一客体
B.复杂客体
C.国家对证券市场的管理制度
D.投资者的合法权益
52、证券经纪业务的禁止行为包括( )。
A.可以为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易
B.不得侵占、损害客户的合法权益
C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D.不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
53、公司的财产包括( )。
A.动产
B.不动产
C.货币组成的有形财产
D.货币组成的无形财产
54、《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有( )。
A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
B.明确了证券公司客户资产的性质
C.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
D.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名,证券账户应当报备
55、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括( )。
A.资产配置策略
B.自营业务规模
C.可承受的风险限额
D.投资品种
56、证券经纪业务的构成要素包括( )。
A.证券经纪商
B.委托人
C.证券交易所
D.证券交易的对象
57、下列选项中,属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有( )。
A.停业整顿
B.托管
C.接管
D.行政重组
58、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的( )。
A.融资融券业务管理制度
B.决策与授权体系
C.评估与控制体系
D.操作流程和风险识别
59、我国现行的证券市场法律主要有( )。
A.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《中华人民共和国证券投资基金法》
D.《证券发行上市保荐制度暂行办法》
60、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守( )等法律法规和中国证监会的有关规定。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C.《中华人民共和国公司法》
D.《证券交易管理条例》
61、募集设立又被称为( )。
A.同时设立
B.单纯设立
C.渐次设立
D.复杂设立
62、会员、从业人员诚信状况评估可采取( )的方式。
A.自评
B.他评
C.自评与他评相结合
D.以上均正确
63、下列属于证券承销协议应载明的内容有( )。
A.当事人的名称
B.代销证券的种类、数量、金额及发行价格
C.包销的期限及气质日期
D.违约责任
64、证券公司应当采取适当方式,向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料,全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息,充分说明金融产品的( )等主要风险特征,并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。
A.信用风险
B.购买人风险
C.市场风险
D.流动性风险
65、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中,正确的有( )。
A.证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
B.投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经国务院证券监督管理机构批准
C.根据《中华人民共和国证券法》,证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理
D.证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴
66、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括( )。
A.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,尚未构成犯罪的
B.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
C.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
D.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的
67、下列选项中,不得注册为投资主办人的情形有( )。
A.不符合申请投资主办人注册规定的条件
B.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年
C.未通过证券从业人员年检
D.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
68、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因,上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的,中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取( )等监管措施。
A.监管谈话
B.出具警示函
C.责令改正
D.责令定期报告
69、5%~5%缴纳基金
C.发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入
D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
70、股份有限公司的股东大会分为( )。
A.年会
B.季度会
C.月会
D.临时会议
71、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中,正确的是( )。
A.期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的
B.证券交易成交额累计在30万元以上的
C.获利或者避免损失数额累计在15万元以上的
D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
72、证券、期货投资咨询业务的界定包括( )。
A.通过电话传真,电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务
B.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务
C.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
D.中国证券业协会认定的其他形式
73、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设( ),行使公司章程规定的职权。
A.薪酬与提名委员会
B.审计委员会
C.风险控制委员会
D.风险规避委员会
74、证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的( )。
A.风险收益特征
B.基本性质
C.发行依据
D.投资安排
75、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定( )。
A.收购债权
B.弥补客户的交易结算资金
C.可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查
D.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚
76、下列关于背信运用受托财产罪的说法中,正确的是( )。
A.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益
B.犯罪主体是特殊主体
C.主观方面一般是为了获取合法利润
D.客观方面表现为金融机构违背受托义务
77、下列属于证券金融公司职责的有( )。
A.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
B.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
C.监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险
D.中国证券业协会确定的其他职责
78、证券公司从事自营业务,应当遵循真实、合法的资金和账户的规定,下列说法正确的是( )。
A.证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行
B.证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金,不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资
C.不得以他人名义开立多个账户
D.证券公司不得将其自营账户转借给他人使用
79、《公司法》保护的( )的合法权益。
A.股东
B.总经理
C.债权人
D.职工
80、一般而言,商品是否能进行期货交易取决于( )。
A.价格是否波动频繁
B.商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护
C.商品能否耐贮藏并运输
D.商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分
81、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括( )。
A.公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明
B.相关业务技术系统建设情况说明
C.参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度
D.公司财务状况的报告及相关材料
82、证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括( )。
A.经营证券经纪业务已满2年
B.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
C.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
D.财务状况良好,最近3年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
83、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中,正确的是( )。
A.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据
B.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
C.证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
D.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
84、我国现行的证券市场法律主要有( )。
A.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《中华人民共和国证券投资基金法》
D.《证券发行上市保荐制度暂行办法》
85、证券公司的( )应当对证券公司年度报告签署确认意见。
A.董事
B.高级管理人员
C.经营管理的主要负责人
D.财务负责人
86、下列属于资金账户管理内容的是( )。
A.证券账户的开户和销户
B.资金账户的开户和销户
C.开通客户交易委托品种
D.证券转托管
87、财务顾问可通过( )等方式,结合上市公司定期报告的披露,做好持续督导工作。
A.日常沟通
B.定期回访
C.事前调查
D.事后追究
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