证券市场基础知识2.docx
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证券市场基础知识2.docx
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证券市场基础知识2
1.以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具于()
A信用衍生工具
B货币衍生工具
C利率衍生工具
D股权类产品的衍生工具
2.()履行管理职责,对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理
A证监会
B证券交易所
C证券业协会
D国务院
3.合约买方向卖方支付一定费用,在约定日期内,享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约,称之为()
A金融期货
B金融期权
C金融远期合约
D金融交换
4.深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担,这是指()
A运行独立
B监察独立
C代码独立
D指数独立
5.根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()
A中国证券业协会
B证监会
C证券交易所
D证券公司
6.同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构,要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专员。
A5名
B8名
C10名
D15名
7.证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务,结算参与人必须按照()的要求,足额交付证券和金额,并提供交收担保。
A证监会
B证券交易所
C证券登记结算公司
D证券公司
8.中国人民银行和中国银监会发布中的《信贷资产证券化试点管理办法》将信贷资产证券化明确定义为:
“()作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构以资产支持证券的形式向投资机构发行受益证券,以该财产所产生的现金支付资产支持证券收益的结构性融资活动。
”
A证券公司
B银行业金融机构
C基金公司
D信托公司
9.证券市场按层次结构关系,可以分为()
A发行市场和交易市场
B主板市场和二板市场
C有形市场和无形市场
D集中交易市场和柜台交易市场
10.我国《证券法》规定,证券市场内幕信息不包括()
A公司已公开的资产重组的信息
B公司分配股利或者增资的计划
C公司股权结构的重大变化
D公司债务担保的重大变更
11.如果可转换公司债券的面额为1000元,规定其转换价格为20元,当前公司股票的市场价格为18元,则转换比例为()
A.50
B.55.55
C.900
D.1000
12.利用期货交易进行套期保值的基本做法是:
在现货市场买进或卖出某种金属工具的同时,做一笔与现货交易()的期货交易。
A品种、数量、期限相当且方向相同
B品种、数量、期限相当但方向相反
C品种、数量、价格相同但方向相反
D品种、风险、期限相同但方向相反
13.证券投资基金集中投资者的资金,由()加以管理和运用。
A基金管理人
B基金托管人
C基金份额持有人
D基金监管组织
14.证券市场是指股票、债券、投资基金等()。
A发行和交易的场所
B销售的场所
C投资的场所
D转让的场所
15.净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行()后得出的综合性风险控制指标。
A加权平均
B风险调整
C平滑处理
D指数化处理
16.普通股股东行使剩余资产分配权时需要的先决条件是()。
A普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的,必须是在公司解散清算之时
B普通股股东随时可以要求进行剩余资产分配
C普通股股东退股时才可以要求进行剩余资产分配
D普通股股东转让股票时可以进行剩余资产分配
17.按照我国的《个人所得税法》规定,下列收入中可免缴个人所得税的是()
A个人投资的公司债券利息
B股息
C红利
D国债和国家发行的金融债券的利息收入
18.指导我国证券市场健康发展的八字方针是()
A法制、监管、自律、规范
B公开、公平、公正、公道
C巩固、发展、充实、提高
D稳定、发展、创新、进取
19.收入型基金是以获得()为目的
A资本利得
B当期收入
C股利
D利息
20.证券投资基金资产估值的对象是()
A基金依法拥有的各类资产,如股票、债券、权证等
B基金的各项负债
C基金的各项资产加负债
D基金的收入与支出
21.从交易结构上看,可以将互换交易视为一系列()的组合
A远期交易
B期货交易
C期权交易
D债券交易
22.按照我国《公司法》的规定,只有一个自然人股东或者一个法人股东的有限责任公司被称为()
A独资企业
B一人有限责任公司
C独资有限责任公司
D独资公司
23.双重交易机制是()的重要特征,投资者可以在一级市交易,也可以在二级市场交易
A开放式基金
B封闭式基金
CETF
D指数基金
24.目前道-琼斯股价指数是采用()方法计算的
A修正股价平均数
B加权股价平均数
C简单算术股价平均数
D几何加权法
25.美国最早的证券交易所是()
A纽约证券交易所
B费城证券交易所
C洛杉矶证券交易所
D芝加哥证券交易所
26.在证券交易所内,将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对,并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台的是()
A交易大厅
B交易主机
C参与者交易业务单元
D交易席位
27.下列属于金融远期合约的有()
A远期外汇合约
B金融互换
C金融期权
D结构化金融衍生工具
28.以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格,全体中标者的中标价
格均为此最低中标价格的招标方式是()
A以价格为标的荷兰世招标
B价格为标的的美式招标
C以收益率为标的的荷兰式招标
D以收益率为标的的美式
29.负债证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是()
A保护基金公司
B证监会
C证券交易所
D财政部
30.世界上第一个股票交易所,应该是()
A阿姆斯特丹股票交易所
B费城证券交易所
C芝加哥证券交易所
D纽约证券交易所
31.我国《证券法》规定,注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事()业务
A证券经纪、证券投资咨询与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项或数项
B证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项
C证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上
D证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何三项以上
32.证券市场按照证券进入市场的顺序,可以分为()
A发行市场和交易市场
B股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场
C有形市场和无形市场
D主板市场和二板市场
33.由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平,这种风险属于()
A市场风险
B管理能力风险
C技术风险
D巨额赎回风险
34.对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的是()
A证券交易所
B证券监管机构
C证券业协会
D证券公司
35.长期国债的偿还期限一般为()
A1年或1年以内
B1年以上、10年以下
C10年或10年以上
D10年或20年以上
36.最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是()
A开放式基金
B封闭式基金
C公司型基金
D契约型基金
37.我国有关法律规定,在支付普通股票的红利之前,公司分配税后利润的顺序是()
A弥补亏损、提取法定公积金、提取法定公益金、提取任意公积金
B提取法定公积金、弥补亏损、提取法定公益金、提取任意公积金
C提取法定公益金、弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金
D提取任意公积金、弥补亏损、提取法定公积金、提取法定公益金
38.股份有限公司向境外投资募集并在我国境内上市的股份,称之为()
A境内上市股
B境外上市股
C蓝筹股
D红筹股
39.证券公司从事IB业务时,可以承担()职责
A招揽投资者从事股指期货交易
B期货交易的代理
C期货交易的结算
D风险控制
40.封闭式基金期满终止,清产核资后的基金净资产按照投资者的()进行合理分配
A出资比例
B基金份额
C财产份额
D收益比例
41持有人对公司的财产有直接分配处理权的证券,称之为()。
A债权证券
B物权证券
C综合权利证券
D要式证券
42金融期货的对象是()。
A金融期货实物
B金融期货合约
C期权
D金融现货
43股票价格指数期货的交易单位是()。
A基础指数的数值
B交易所规定的每点价值
C基础指数的数值与交易所规定的每点价值的乘积
D手
44一般来讲,政府债券与公司债券相比()。
A安全性高
B流通性差
C风险较大
D不具备免税待遇
45可转换债券通常可转换成(),当股票价格上涨时,可转换债券的持有人行使
转换权比较有利。
A普通股票
B债券
C期权
D优先股
46()是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
A法人股
B国有股
C社会公众股
D限售股
47假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股,50万股和100万股,每股的收盘价分别为30元,20元和10元,银行存款为1000万元,对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元,应付税金为500万元,该基金总份额为2000份,则基金资产净值为()。
A1.10
B1.12
C1.15
D1.17
48根据《中华人民共和国刑法》依法享有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告,属于()。
A提供虚假财务会计报告罪
B欺诈发行股票债券罪
C非法发行股票和公司、企业债券罪
D内幕交易、泄露内幕信息罪
49()起,我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。
A2005年2月18日
B2005年10月
C2006年11月15日
D2007年10月1日
50中小企业板块信息披露制度上区别于主板市场的是()。
A中小企业版的信息披露比主板更严格
B中小企业版的信息披露比主板更宽松
C中小企业版的信息披露和主板完全一样
D中小企业版的信息披露和主板无法比较
51深证成份股指数由()家样本股组成。
A40
B50
C60
D70
52通常,加权股价指数是以样本股票()为权数加以计算。
A价格
B发行量或成交量
C量比
D换手率
53金融期货一般不包括()。
A期权期货
B外汇期货
C利率期货
D股权类期货
54可转换公司债券的赎回条件一般是()。
A当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达一定幅度时
B当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达一定幅度时
C当公司股票价格在一段时间内连续转等于换价格达一定幅度时
D当公司股票价格持续低迷时
551999年,美国国会通过了(),取消了银行、证券、保险公司互相渗透业务的障碍,标志着金融业分业制度的终结。
A《格拉斯-斯蒂格尔法案》
B《金融服务现代化法案》
C《证券交易所法》
D《证券法》
56由承销商先全额购买发行人该次发行的证券,再向投资者发售,有承销商承担全部奉献的承销方式是()。
A全额报销
B余额包销
C代销
D承销
57若持有现货多头的交易者担心将来现货价格下跌,于是在期货市场卖出期货合约,这种交易方式称()。
A投机
B多头套期保值
C空头套期保值
D套利
58设立证券公司的主要股东应当最近三年无重大违规违法记录,净资产不低于()亿元。
A2
B3
C4
D5
59以下关于股票分割的说法错误的是()。
A股票分割会刺激股价下跌
B股票分割又称拆股、拆细
C股票分割是指将一股股票均等的拆成若干股
D从理论上说,不论是分割还是合并,并不影响股东权益的数量级占公司总股权的比重,因此,也应该不会影响调整后股价
60《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即‘国九条’)明确提出了对证券公司规范发展的要求,下列有关表述中错误的是()。
A严禁挪用客户资产,切实维护投资者合法权益
B证券、期货公司要完善内控机制,加强对分支机构的集中统一管理
C建立健全证券、期货公司市场退出机制
D完善以净资产为核心的风险监控体系,督促证券、期货公司实施稳健的财务政策
61证券评级业务所遵循的一致性原则是指对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当()。
A采取一致的评级标准
B采取一致的工作程序
C依据情况不同采用不同的评级标准
D依据情况不同采用不同的工作程序
62证券投资者保护基金公司的职责是()。
A筹集、管理和运作基金
B监测证券公司风险,参与证券公司的风险处置
C组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
D保证投资者盈利或亏损最小化
63恒生中国内地综合指数系列包括()。
A恒生中国企业指数
B恒生香港大型股指数
C恒生中资企业指数
D恒生香港中型股指数
64下列项目中可以作为债券类资产远期合约的基础工具的是()。
A定期存款单
B短期债券
C长期债券
D单个股票
65从基本性质上理解,债券属于()。
A有价证券
B货币证券
C虚拟资本
D权益资本
66深证100指数成份股的选取主要考察A股上市公司的()。
A流通市值
B成交金额
C总市值
D成交量
67证券投资者保护基金的资金运用限于()等形式。
A银行存款
B购买国债
C中央银行债券
D股票
68随着金融市场的发展,多数政府债券具备了()的职能和作用。
A金融商品
B信用工具
C宏观调控
D流通手段
69我国《公司法》规定,发行无记名股票的公司应当记载()。
A股票数量
B编号
C票面金额
D发行日期
70公司发行记名股票的,应当置备股东名册,股东名册记载的事项包括()。
A股东的姓名或者名称及住所
B各股东所持股份数
C各股东所持股票的编号
D股票的票面金额大小
71按照衍生工具的产品形态分类,金融衍生工具可以划分为()。
A独立衍生工具
B嵌入式衍生工具
C交易所交易的衍生工具
DOTC交易的衍生工具
72会员制证券交易所设立以下机构()。
A会员大会
B股东大会
C理事会
D监察委员会
73以下关于商业银行次级债的说法正确的是()。
A商业银行次级债券本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后
B商业银行次级债券本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之前
C商业银行次级债券本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之前
D商业银行次级债券本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后
74储蓄国债(电子式)与凭证式国债相比具有的不同之处包括()。
A发行对象仅限于个人,机构不允许购买或持有
B以电子记账方式记录债权
C付息方式较为多样
D须开立个人国债托管账户并指定对应的资金帐户后购买
75关于证券公司从事IB业务的下列说法中正确的是()。
A证券公司取得IB资格的条件包括全资拥有或者控股一家期货公司
B证券公司作为期货公司的介绍经纪商,能够为客户提供协助开户等服务
C介绍经纪商可以招揽投资者从事股指期货交易
D证券公司可以办理期货保证金业务
76基金资产的估值市值计算、评估基金资产和负债的价值,以确定()的过程。
A基金资产净值
B基金份额净值
C基金资产总值
D基金份额总值
77证券公司会计系统的内部控制内容包括()。
A按照相关会计准则和会计制度的规定,结合实际情况
B建立健全证券公司的会计核算办法
C加强会计基础工作
D提高会计信息质量
78我国发行的普通国债,采取过的发行方式包括()。
A行政摊派
B承购包销
C招标发行
D额度限制
79上市公司必须依法履行信息披露的义务,信息披露的内容包括()。
A上市公司的财务状况
B上市公司的经营状况
C年度报告、中期报告和临时报告
D所有对上市公司股票价格可能产生重大影响的信息
80在境外发行一级存托凭证的国内企业主要包括()。
A含B股的国内上市公司
B含H股的国内上市公司
C主要在我国香港上市的内地公司
D主要在国外上市的内地公司
81在下列表述中,有关股票风险性表述正确的是()。
A股票的风险可以分为系统风险和非系统风险
B在整个看跌行市中,几乎所有的股票价格都不可避免地有所下跌,只是涨跌幅度不同而已
C信用风险是股票的主要风险
D利率风险是股票的主要风险
82金融衍生工具的对应的基础金融产品包括()。
A债券
B股票
C银行定期存款单
D金融衍生工具
83我国《证券法》规定,证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为()三个标准。
A5000万元
B1亿元
C5亿元
D10亿元
84我国《证券投资基金法》规定,基金管理人不得有下列行为()。
A将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B不公平地对待其管理的不同基金财产
C利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益
D向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
85根据权证行权的基础资产或标的资产,可将权证分为()。
A股权类权证
B债券类权证
C基金类权证
D其他权证
86首次公开发行股票中,符合中国证监会关于询价对象规定条件的机构是()。
A证券投资基金公司
B证券公司
C信托投资公司
D财务公司
87股票价格指数的计算方法可以分为以下几种()。
A相对法
B综合法
C基期加权法
D计算期加权法
88证券公司主要业务包括()。
A证券经纪
B证券承销与保荐
C证券自营
D信托业务
89我国银行间债券市场的清算方式有()。
A见券付款
B见款付券
C券款对付
DT+0或T+1
90基金份额持有人大会可以对()等重大事项作出决议并报中国证监会批准。
A基金扩募
B更换基金管理人
C更换基金托管人
D出具业绩报告
91中小企业板指数的编制方法是()。
A以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本
B新股于上市次日纳入指数计算
C以最新自由流通股本数为权重
D以计算期加权法计算,并逐日连锁计算的方法得出
92我国《证券法》规定,证券交易所的监管权力包括()等。
A根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案
B对证券的上市交易申请行使审核权
C上市公司出现法定情形时,就暂停或终止其股票上市交易形式决定权
D监管新股的发行
93《中华人民共和国刑法》规定,商业银行和()等机构,违背委托义务,擅自运用客户资金,情节特别严重的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。
A证券交易所
B期货交易所
C证券公司
D期货经纪公司
94指数基金的投资组合通常模仿某一()。
A股价指数
B外汇指数
C债券指数
D美元指数
95设立证券公司需要符合的条件有()。
A有符合法律、行政法规规定的公司章程
B有符合《证券法》规定的注册资本
C主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不得低于人民币2亿元
D主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不得低于人民币3亿元
96分析股份公司的公司治理情况,主要包括()之间的关系及其制衡状况。
A公司股东
B管理层
C员工
D其他外部利益相关者
97我国规定,证券公司申请融资融券业务试点,必须具备开展融资融券业务试点所需的()。
A经营证券经纪业务已满3年,且在分类评价中等级较高
B公司治理健全,内控有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
C公司信用良好,最近两年来未有违法违规经营的情形
D财务状况良好
98《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)的内容包括:
()。
A充分认识大力发展资本市场的重要意义
B推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务
C进一步完善相关政策,促进资本市场稳定发展
D健全资本市场体系,丰富证券投资品种
99与普通股票相比较,下列表述中,属于优先股的特点是()
A股息率固定
B持有者的股东权利受到一定限制,但在公司盈利和剩余财产分配上享有优先权
C持有者享有股东的基本权利和义务
D股利完全随公司盈利的高低而变化
100基金从设立到终止要支付一定的费用,它们包括()等。
A基金管理费
B基金托管费
C基金信息披露费用
D证券交易费用
101我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司非公开发行股票,发行对象均属于原前20名股东的,可以由上市公司自行销售。
A正确
B错误
102非系统风险通常是由某一特殊因素引起,与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系。
A正确
B错误
103证券交易所应对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督,督促其依法及时、准确地披露信息。
A正确
B错误
104证券投资基金的管理费通常是直接向投资者收取的。
A正确
B错误
105东亚及太平洋地区中央银行行长会议组织(EMEAP)属于地区性的国际金融组织。
A正确
B错误
106证券公司的控股股东及其关联方应当采取有效措施,防止与其所控股的证券公司发生业务竞争。
A正确
B错误
107股票持有人必须对公司债务负连带责任。
A正确
B错误
108股票组合的期货是以标准化的股票组合为基础资产的金融期货,其中,芝加哥商业交易所基于美国证券交易所交易所交易基金(ETF)的期货最具代表性。
A正确
B错误
109金融期货主要有三种类型:
外汇期货、利率期货、股权类期货。
A正确
B错误
110操纵市场行为包括单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势联合或者连续买卖,操纵证券交易数量的行为。
A正确
B错误
111在我国的资产证券化业务中,不允许保险资金投资资产证券化产品。
A正确
B错误
112发行金融债券属于金融机构的主动负债。
A正确
B错误
113美式期权不必在到期日执行,可以提前或推迟。
A正确
B错误
114证券业的自律性组织主要是证券业协会和证券交易所。
A正确
B错误
115金融互换是指两个或两个以上当事人,按共同商定的条件在约定时间内定期交换现金流的金融交易。
A正确
B错误
116证券市场具有确定证券交易价格的功能,产生高投资回报的预期越高,相应证券价格越高。
A正确
B错误
117按现行规定,我国证券投资基金的投资范围为股票、债券、实业等。
A正确
B错误
118一般的可转换债券持有人在行使权利时,将债券按规定的转换比例转换为上市公司股票,债券将不复存在。
A正确
B错误
119我国《证券法》对证券交易中的内幕信息、知情人员的范围作了明确界定。
A正确
B错误
120 我国《证券法》规定,证券公司设立、收购或者撤销分支机构,经证券公司总部批准即可。
A正确
B错误
121 可转换公司债券具有债权投资和股权投资的双重优势。
A正确
B错误
122 证券服务机构因虚假陈述给他人造成损失,应当与相关发行人、上市公司承担连带赔偿责任。
A正确
B错误
123 指数基金的投资非常分散,可以完全消除投资组合的非系统风险。
A正确
B错误
124 我国发行的国际债券均为公募方式。
A正确
B错误
125 上证红利指数是由上海证券
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