《证券市场基础知识》模拟试题1.docx
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《证券市场基础知识》模拟试题1
2016-2017年《证券市场基础知识》模拟试题1
一、单选题(60*0.5分)
1、证券市场监管的手段,不包括()
A.法律手段
B.经济手段
C.行政手段
D.武力手段
正确答案:
D
----------------------------------------------
2、证券市场按组织形式的不同,可以分为( )。
A.股票市场和债券市场
B.发行市场和流通市场
C.集中市场和场外市场
D.国内市场和国际市场
正确答案:
C
----------------------------------------------
3、为禁止证券欺诈行为,维护证券市场秩序,保护投资者的合法权益和社会公共利益,1993年8月15日由国务院证券委员会公布了( )。
A.《禁止证券欺诈行为暂行办法》
B.《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》
C.《证券市场禁入暂行规定》
D.《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》
正确答案:
A
----------------------------------------------
4、根据我国政府对WT0的承诺,外国证券机构直接从事B股交易的申请可由( )受理。
A.国务院
B.中国证监会
C.国家外汇管理局
D.证券交易所
正确答案:
D
----------------------------------------------
5、利率是债券票面要素中不可缺少的内容,债券利率亦受很多因素影响,其主要影响因素不包括( )。
A.借贷资金市场利率水平
B.债券的变现能力
C.筹资者的资信
D.借贷资金市场利率水平
正确答案:
B
----------------------------------------------
6、只有当证券投资的名义收益率()时,投资者才有实际收益。
A.小于通货膨胀率
B.大于通货膨胀率
C.等于通货膨胀率
D.不等于通货膨胀率
正确答案:
B
----------------------------------------------
7、投资者之所以买入看跌期权,是因为他预期这种金融资产的价格将会()。
A.上涨
B.下跌
C.不变
D.无法确定
正确答案:
B
----------------------------------------------
8、不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是( )。
A.防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险
B.防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产
C.非法融入融出资金以及结算风险
D.加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
正确答案:
A
----------------------------------------------
9、封闭式基金的交易价格主要取决于()。
A.基金总资产
B.基金净资产
C.供求关系
D.其他
正确答案:
C
----------------------------------------------
10、美国、日本、中国证券经营机构的类型为( )。
A.分离型
B.综合型
C.中间型
D.集中型
正确答案:
A
----------------------------------------------
11、债券利率在偿还期内不是固定不变,而是随着时间的推移,后期利率将比前期高,这种债券叫( )。
A.单利债券
B.复利债券
C.贴现债券
D.累进利率债券
正确答案:
D
----------------------------------------------
12、附有赎回选择权条款的债券是指()。
A.债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利
B.债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利
C.债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权
D.债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权
正确答案:
A
----------------------------------------------
13、证券投资基金的一个重要特点()
A.将分散的资金集中起来以信贷方式交给专业机构进行投资运作
B.将分散的资金集中起来以抵押方式交给专业机构进行投资运作
C.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作
D.将闲置的资金集中起来以信贷方式交给专业机构进行投资运作
正确答案:
C
----------------------------------------------
14、封闭式基金基金单位的交易方式是( )。
A.赎回
B.证交所上市
C.既可赎回,又可上市
D.柜台交易
正确答案:
B
----------------------------------------------
15、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金,包括()。
A.指数基金
B.认股权证基金
C.交易所交易基金
D.上市开放式基金
正确答案:
B
----------------------------------------------
16、证券交易所在性质上是一种()。
A.证券监管机构
B.证券服务机构
C.证券投资人
D.自律性组织
正确答案:
D
----------------------------------------------
17、根据《公司法》的规定,上市公司董事会成员中应当有( )以上的独立董事。
A.1/2
B.1/3
C.1/4
D.1/5
正确答案:
B
----------------------------------------------
18、证券市场按横向结构关系,可以分为( )。
A.股票市场、债券市场和基金市场
B.发行市场和流通市场
C.集中市场和场外市场
D.国内市场和国际市场
正确答案:
A
----------------------------------------------
19、对证券投资基金作用的认识不正确的是( )。
A.在美国,基金占所有家庭资产的40%左右
B.基金一般注重资本的短期增长,多采取短期的投资行为
C.基金为中小投资者拓宽了投资渠道
D.基金的出现增加了证券市场的投资品种
正确答案:
B
----------------------------------------------
20、关于证券发行注册制论述错误的是( )。
A.发行人只要充分披露了有关信息,在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册,即可进行证券发行,无须再经过批准
B.实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良,价格适当
C.要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息
D.要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
正确答案:
B
----------------------------------------------
21、金融证券所筹集的资金作为营运资金,主要用于( )等资产业务。
A.信贷、投资
B.建设资金
C.生产经营活动
D.注册资本金
正确答案:
A
----------------------------------------------
22、交易所交易基金的期权属于( )。
A.单只股票期权
B.互换期权
C.股票组合期权
D.股票指数期权
正确答案:
C
----------------------------------------------
23、目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由( )开发的各种结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。
A.商业银行
B.政策性银行
C.证券交易所
D.证券公司
正确答案:
A
----------------------------------------------
24、公开披露的基金信息不包括( )。
A.基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告
B.对证券投资业绩进行预测
C.基金资产净值、基金份额净值
D.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
正确答案:
B
----------------------------------------------
25、引起股价变动的直接原因是( )。
A.公司的经营情况
B.宏观经济发展水平和状况
C.证券市场运行状况
D.供求关系的变化
正确答案:
D
----------------------------------------------
26、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动属于( )。
A.融资融券业务
B.证券自营业务
C.证券经纪业务
D.证券承销与保荐业务
正确答案:
A
----------------------------------------------
27、狭义的有价证券即指()
A.商品证券
B.资本证券
C.货币证券
D.金融证券
正确答案:
B
----------------------------------------------
28、附有赎回选择权条款的债券是指()。
A.债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利
B.债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利
C.债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权
D.债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权
正确答案:
A
----------------------------------------------
29、首次公开发行股票数量在( )股以上的,可以向战略投资者配售股票。
A.3亿
B.4亿
C.5亿
D.2亿
正确答案:
B
----------------------------------------------
30、我国《公司法》规定,发行无记名股票的,公司应当记载的事项不包括( )。
A.股票数量
B.各股东所持股份数
C.股票编号
D.股票发行日期
正确答案:
B
----------------------------------------------
31、契约型证券投资基金反映的是()。
A.所有权关系
B.债权债务关系
C.委托代理关系
D.信托关系
正确答案:
D
----------------------------------------------
32、我国《上市公司证券发行管理办法》规定,非公开发行股票,发行对象均属于原前( )名股东的,可以由上市公司自行销售。
A.5
B.10
C.15
D.20
正确答案:
B
----------------------------------------------
33、证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的()。
A.政府、金融机构、公司企业
B.中央政府、地方政府、公司企业
C.政府、中央银行、公司企业
D.政府、金融机构、财政部、公司企业
正确答案:
A
----------------------------------------------
34、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由( )管理和运用。
A.基金托管人
B.基金承销公司
C.基金管理人
D.基金投资顾问
正确答案:
C
----------------------------------------------
35、关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是( )。
A.金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投机性和高风险性
B.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度
C.无论是哪一种金融衍生工具,都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流,跨期交易的特点十分突出
D.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动
正确答案:
B
----------------------------------------------
36、在计算股价指数时,先计算各样本股的个别指数,再加总求算术平均数,是股价指数计算方法中的()。
A.相对法
B.综合法
C.基期加权法
D.计算期加权法
正确答案:
A
----------------------------------------------
37、对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为( )。
A.财政部和中国证监会
B.国有资产管理局和中国证监会
C.司法部和中国证监会
D.中国人民银行和中国证监会
正确答案:
A
----------------------------------------------
38、浮动利率债券是指利率可以变动的债券,这种债券的利率在确定时一般与()挂钩。
A.市场利率
B.银行贷款利率
C.同业折借利率
D.定期存款利率
正确答案:
A
----------------------------------------------
39、对发行上市的信息披露的基本要求不包括( )。
A.灵活性
B.全面性
C.时效性
D.真实性
正确答案:
A
----------------------------------------------
40、()是指按照约定的名义本金,交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议
A.股权类资产的远期合约
B.债权类资产的远期合约
C.远期利率协议
D.远期汇率协议
正确答案:
C
----------------------------------------------
41、哪个机构是会员制证券交易所的最高权力机构?
( )
A.会员大会
B.理事会
C.董事会
D.监察委员会
正确答案:
A
----------------------------------------------
42、证券登记结算公司性质上属于( )。
A.证券服务机构
B.证券经营机构
C.证券管理机构
D.自律性组织
正确答案:
A
----------------------------------------------
43、公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性,通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性。
而这类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的杠杆关系,因此也称为()
A.杠杆比率
B.周转率
C.净资产收益率
D.销售利润率
正确答案:
A
----------------------------------------------
44、资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外,还包括了()
A.证券市场和回购协议市场
B.证券市场和中长期信货市场
C.证券市场和同业拆措市场
D.证券市场和货币市场
正确答案:
B
----------------------------------------------
45、通常将那些经营业绩较好,具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为( )。
A.红筹股
B.蓝筹股
C.大盘股
D.成长股
正确答案:
B
----------------------------------------------
46、ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式;ETF结合了()的运作特点
A.契约型基金与公司型基金
B.封闭式基金与开放式基金
C.成长型基金、收入型基金
D.股票基金和货币基金
正确答案:
B
----------------------------------------------
47、(),国务院公布《证券公司监督管理条例》(以下简称《监管条例》)和《证券公司风险处置条例》(以下简称《处置条例》)。
这两个条例的公布实施,进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系,使证券公司的运行与监管更加规范
A.2008年4月23日
B.1979年7月1
C.2002年12月28
D.2006年6月29
正确答案:
A
----------------------------------------------
48、在信托业务中,()应当遵守信托文件的规定,为()的最大利益处理信托事务。
A.委托人受托人
B.委托人受益人
C.受托人委托人
D.受托人受益人
正确答案:
D
----------------------------------------------
49、()是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具
A.股权类产品的衍生工具
B.货币衍生工具
C.利率衍生工具
D.信用衍生工具
正确答案:
D
----------------------------------------------
50、美国的第一个证券交易所是()。
A.费城证券交易所
B.芝加哥证券交易所
C.华尔街交易所
D.纽约证券交易所
正确答案:
A
----------------------------------------------
51、欧式权证持有人行权的时间( )。
A.可以在权证失效日之前任何交易日
B.可以在失效日当日
C.可以在失效日之前一段规定时间内
D.可以在失效日之后一段规定时间内
正确答案:
B
----------------------------------------------
52、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构,称为( )。
A.中央登记结算机构
B.地方登记结算机构
C.交易所
D.交易中心
正确答案:
A
----------------------------------------------
53、客户的交易结算资金必须全额存入指定的( ),单独立户管理。
A.商业银行
B.金融机构
C.证券公司
D.工商银行
正确答案:
A
----------------------------------------------
54、率先推出外汇期货交易,标志着外汇期货的正式产生的交易所是()
A.芝加哥商品交易所
B.芝加哥期货交易所
C.国际货币市场
D.美国堪萨斯农产品交易所
正确答案:
C
----------------------------------------------
55、1980年以来,金融衍生工具的创新成果极为丰富,最基本的创新类型是()。
A.股权创造型
B.风险管理型
C.增强流动型
D.信用创造型
正确答案:
B
----------------------------------------------
56、我国《证券法》规定,我国证券公司的组织形式为( )。
A.合伙制企业
B.有限责任公司或股份有限公司
C.非法人组织形式
D.私营独资企业
正确答案:
B
----------------------------------------------
57、定向发行又称( ),即面向少数特定投资者发行。
一般由债券发行人与某些机构投资者,如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务,属直接发行。
A.招标发行
B.公募发行
C.私募发行
D.承购包销
正确答案:
C
----------------------------------------------
58、根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家,发行( )亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家,发行人不得定价并应中止发行。
A.4
B.3
C.2
D.5
正确答案:
A
----------------------------------------------
59、对公司型基金认识正确的是()。
A.通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大些
C.基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产
D.投资者既是基金的委托人,又是基金的受益人
正确答案:
B
----------------------------------------------
60、场外交易市场的组织方式是()。
A.经纪制
B.代理制
C.做市商制
D.自助制
正确答案:
C
----------------------------------------------
二、多选题(40*1分)
1、对基金管理人的理解正确的是( )。
A.由依法设立的基金管理公司担任
B.是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
C.设立基金管理公司,注册资本不低于3亿元人民币,且必须为实缴资本
D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立,但不具有独立法人地位
正确答案:
AB
------------
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