证券从业资格金融市场基本知识历年经典真题及解析part15.docx
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证券从业资格金融市场基本知识历年经典真题及解析part15
第1题
单选题
证券公司开展各项业务,应当遵循合规经营、勤勉尽责,坚持()利益至上原则。
A.股东
B.客户
C.公司
D.政府
【解析】正确答案:
B。
证券公司开展各项业务,应当遵循合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上原则
第2题
单选题
一般来说,商业银行发行金融债券应具备的条件有()。
Ⅰ.核心资本充足率不低于4%
Ⅱ.最近3年连续盈利
Ⅲ.贷款损失准备计提充足
Ⅳ.最近3年没有重大违法、违规行为
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【解析】正确答案:
B。
商业银行发行金融债券应具备以下条件:
具有良好的公司治理机制;核心资本充足率不低于4%;最近3年连续营利;贷款损失准备计提充足;风险监管指标符合监管机构的有关规定;最近3年没有重大违法、违规行为;中国人民银行要求的其他条件。
第3题
单选题
—般来说,权证的标的物可以有()。
Ⅰ.外币
Ⅱ.指数
Ⅲ.债券
Ⅳ.单一股票或一篮子股票
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【解析】正确答案:
B。
权证的标的种类涵盖股票、债券、外币、指数、商品或其他金融工具,其中股票权证的标的可以是单一股票或是一篮子股票组合。
第4题
单选题
下列关于证券市场监管原则的说法,错误的是()。
A.依法监管原则
B.监督与自律相结合的原则
C.“三公”原则
D.维护机构投资者利益原则
【解析】正确答案:
D。
证券市场监管的原则:
1.依法监管原则2.保护投资者利益原则3.“三公原则”4.监督与自律相结合的原则。
第5题
单选题
证券市场监督与自律相结合的原则指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时,也要加强从业者的()。
Ⅰ.自我监督
Ⅱ.自我约束
Ⅲ.自我教育
Ⅳ.自我管理
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【解析】正确答案:
A。
证券市场监督与自律相结合的原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时,也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。
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