审批流程.docx
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审批流程.docx
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审批流程
立项审批流程说明
主要步骤
流程相关部门
流程执行人
流程说明
1
项目经办部门
项目负责人
进行可研分析,编写可研报告,填写立项申请表。
2
项目经办部门
部门负责人
审核项目可研报告的可行性,在立项申请表上签字。
3
学院
主管副院长
对可研报告的业务可行性进行审核,在立项申请表上签字确认。
4
职能部门
职能部门负责人
对可研报告进行职能审核,审核的内容主要是项目占用学院各项资源的合法合规性以及可行性,并在立项申请表上签字确认。
5
综合管理部
部门负责人
根据规定决定是否聘请外部专家,如果聘请专家,直接执行6,否则执行步骤7或8。
6
外聘专家
对可研报告进行评审,签署专家意见、
7
学院
院长
在权限范围内对立项申请进行审批。
8
学院
院长办公会
对立项申请进行审议。
9
综合管理部
档案室
将审批后的原件存档。
10
职能部门
部门负责人
留存审批后的立项申请及可研报告的附件备案。
11
项目经办部门
部门负责人
组织实施项目。
1、自行招标流程说明
主要步骤
流程相关部门
流程执行人
流程说明
1
招标工作小组
经办人
负责采购的职能部门组成招标小组,履行立项可研审批流程。
2
提出招标申请及招标方式,提请评标委员会审批。
3
学院
评标委员会
授权对招标申请及招标方式进行审批,审批通过执行步骤4。
4
招标工作小组
经办人
在招标申请审批后,编写招标文件。
5
学院
评标委员会
授权对招标文件进行审批,通过后执行步骤7。
6
招标工作小组
经办人
发出招标信息,或邀请竞标。
7
投标方
投标人
按照招标文件制作并递交投标文件。
8
学院
评标委员会
编制并确定评标标准。
9
招标工作小组
负责人
组织开标。
10
学院
评标委员会
对投标方案进行评价,提交评标方案。
11
招标工作小组
负责人
公布中标结果。
12
综合管理部
档案室
将招投标文件存档。
13
招标工作小组
经办人
执行合同审批流程。
14
实施采购。
2、委托招标流程说明
主要步骤
流程相关部门
流程执行人
流程说明
1
招标工作小组
经办人
负责采购的职能部门组成招标小组,履行立项可研审批流程。
2
提出招标申请及招标方式,提请院领导审批。
3
学院
评标委员会
授权对招标申请及招标方式进行审批,审批通过执行步骤4。
4
招标工作小组
经办人
在招标申请审批后,编写招标文件标准。
5
综合管理部
政策法规室室主任
对招标文件标准进行审核,审核通过执行步骤6。
6
学院
评标委员会
授权审批,审批通过执行步骤7。
7
招标工作小组
经办人
办理委托招标手续。
8
代理招标公司
实施投标并提交评标报告。
9
学院
评标委员会
审批通过评标结果。
10
综合管理部
档案室
将招投标文件存档。
11
招标工作小组
经办人
执行合同审批流程。
12
实施采购。
3、比价采购流程说明
主要步骤
流程相关部门
流程执行人
流程说明
1
招标工作小组
经办人
负责采购的职能部门组成招标小组,履行立项可研审批流程。
2
经过对供应商的调查,准备采购备选方案。
3
评标委员会
选定采购价格及合作方。
4
学院
院长
授权审批采购方案。
5
综合管理部
档案室
将审批后的采购方案存档。
6
招标工作小组
经办人
执行合同审批流程。
7
实施采购。
集中采购流程说明
主要步骤
流程相关部门
流程执行人
流程说明
1
资产使用部门
经办人
根据工作需要提出资产购置申请,填写资产购置申请表,提交部门负责人审核。
2
部门负责人
审核资产购置申请,签字确认。
3
综合管理部、总务部、图书电教中心
资产管理岗
汇总各部门资产购置申请,提出集中采购立项申请,并将各部门的资产购置申请附后。
4
部门负责人
审核集中采购的必要性,签字确认。
集中采购资产在10万元以下的,执行步骤5,否则执行步骤6。
5
学院
院长
集中采购资产在10万元以下的,由院长进行审批。
6
院长办公会
集中采购资产在10万元以下的,由院长办公会审议通过。
7
财务部
资产核算岗
将审批后的集中采购申请复印件留存备案。
8
综合管理部、总务部、图书电教中心
资产管理岗
编制月度职能预算,执行月度预算审批流程。
9
根据集中采购情况按照学院《招标管理办法》确定是否需要招标,如须招标,则执行步骤10,否则执行步骤11。
10
组成招标工作小组进行自行招标或委托招标。
11
组成招标工作小组进行比价采购或直接采购。
12
执行合同管理流程,签订采购合同。
13
实施采购,执行资产验收领用流程。
合同审批流程说明
主要步骤
流程相关部门
流程执行人
流程说明
1
经办部门
项目负责人
项目负责人起草合同条款并审查合同当事人资质材料。
2
经办部门
部门负责人
审核合同条款及资质材料,确认无误后签字。
根据《合同管理办法》如果需要法律顾问审核则执行步骤3,否则执行步骤5。
3
法律顾问
对上述材料和合同进行法律审核。
4
确认无误后在合同会签单上签字。
5
综合管理部
政策法规室主任
对上述材料进行审核。
6
确认材料无误后,在合同会签单上签字。
7
财务部
部长
标准文本合同不需财务部审核,可以按审批权限由院长或主管副院长审批;非标准文本合同或修改标准文本合同结算条款的需要财务部审核。
8
审核相关材料后,确认无误可在合同会签单上签字
9
学院
院长
对重要的合同文本进行审批。
10
院长
在正式合同上签字。
11
转管______________________________________________________________________________________________________________________________主管副院长
授权审批合同文本。
12
主管副院长或部门负责人
授权在正式合同文本上签字
13
综合管理部
文秘室主任
在合同上盖章。
合同一式两份。
14
财务部
相关会计岗
合同原件一份留存财务部。
15
综合管理部
档案管理室
合同原件另一份留存档案室。
16
经办部门
项目负责人
实施合同并执行
1、公示收费项目管理流程说明
主要步骤
流程相关部门
流程执行人
流程说明
1
收费项目主管业务部门
经办人
整理国家规定进行收费公示项目的文件。
2
综合管理部
档案室
将收费公示文件原件存档。
3
经办人
在公示栏中公示文件。
4
财务部
部长、开票岗
将收费文件复印件留存备案。
5
相关岗位
执行收费开票流程。
2、非公示收费项目管理流程说明
主要步骤
流程相关部门
流程执行人
流程说明
1
收费项目主管业务部门
经办人
初步确定合作办学意向。
2
对合作办学进行可行性分析,执行立项审批流程。
3
在立项审批通过后执行合作办学,如果需要签定合同直接执行步骤4,否则执行步骤5。
4
执行合同审批流程。
5
发布招生简章,进行招生。
6
财务联系人
编制季度预算,并执行预算审批流程。
7
预算审批后按照预算审批权限进行收支,如果进行项目收费,则执行步骤8。
8
财务部
相关岗位
执行收费开票流程。
9
收费项目主管业务部门
财务联系人
在项目开始收费后可以按照预算执行项目支出,执行步骤10。
10
根据支出情况执行借款、备用金申领及报销流程。
1、退费管理流程说明
主要步骤
流程相关部门
流程执行人
流程说明
1
学生
提出退学申请,并填写退学协议
2
业务部门
部门负责人
对退学申请进行审核,对是否退学费提出审核意见;若通过,则在申请单上签字确认,执行步骤3,否则将退学申请退回学生本人。
3
财务部
开票岗
核对退回发票的真实性,之后提交部长。
4
部长
审核退费相关的原始单据的真实性、完整性,若符合规定则签字确认。
5
综合管理部人力资源部、教务部、图书电教中心
相关岗位
计算退费金额,填写退费单。
6
部门负责人
审核退费金额的正确性,若无误则签字确认。
如果退学费,则执行步骤7,否则执行步骤10。
7
综合管理部
政策法规研究室
审核退学协议后签字确认。
8
学院
院长
审批退学协议,并在退学协议上签字。
9
综合管理部
相关岗位
在退学协议上盖章。
10
财务部
出纳岗
按照审批后的退费单向学生退费。
11
开票岗
收回已开发票或收据,并进行帐务处理。
12
业务部门
相关岗位
若办理退学协议的,则复印退学协议并留存。
13
学生
保留退学协议并收回退费。
步骤
流程相关部门
流程执行人
流程说明
1
各部门
经办人
执行预算编制审批流程。
2
财务联系人
填写借款单。
3
部门负责人
审核借款业务的真实性及必要性,并签字确认。
如果是招待费借款,直接执行步骤6;如果是培训课酬等劳务费借款,则到步骤4;如果是其他借款,则根据审批权限不同执行步骤5或6。
4
人力资源部
部门负责人
审核借款单,核实课酬标准后签字确认。
5
学院
主管副院长
按照借款审批权限,副院长对3000元以下的借款进行审批(不含招待费)。
6
院长
按照借款审批权限,院长对招待费或3000元以上的借款进行审批。
7
财务部
预算管理岗
进行财务审核:
借款单所列业务是否在预算内,审批手续是否合规;无误后签字提交给财务部部长。
8
部长
进行财务审批。
9
出纳岗
按照审批后的借款单支付款项。
2、现金报销流程说明
主要步骤
流程相关部门
流程执行人
流程说明
1
各部门
经办人
执行预算编制审批流程。
2
财务联系人
按照发票金额如实填写报销单。
按照审批权限如果授权部长审批的,直接到步骤6,否则到步骤3。
3
部门负责人
审核报销业务的真实性及必要性,并签字确认。
如果需要职能部门负责人审核的则到步骤4,授权职能部门负责人审批的到步骤5。
4
综合管理部、总务部、人力资源部、图书电教中心
部门负责人
按照审批权限审核报销单,核实业务的真实性及必要性,是否列入职能预算。
5
按照预算支出审批权限,部门负责人在授权范围内审批报销单。
6
各部门
部门负责人
按照预算支出审批权限,部门负责人在授权范围内审批报销单。
7
财务部
预算管理岗
进行财务审核:
报销单所列业务是否在预算内,审批手续是否合规;无误后签字提交给财务部部长。
8
部长
按照预算支出审批权限进行财务审批。
如需院长审批,执行步骤9,否则执行步骤10。
9
学院
院长
按照预算支出审批权限进行最终审批。
10
财务部
出纳岗
核对报销单及原始单据金额。
11
核对无误后向报销人支付款项。
3、支票领用报销流程说明
主要步骤
流程相关部门
流程执行人
流程说明
1
各部门
经办人
执行预算编制审批流程。
2
财务联系人
按照业务实际情况如实填写支票申领单。
按照支出审批权限如果授权部长审批的,直接到步骤6,否则到步骤3。
3
部门负责人
审核领用支票业务的真实性及必要性,并签字确认。
如果需要职能部门负责人审核的则到步骤4,授权职能部门负责人审批的到步骤5。
4
综合管理部、总务部、人力资源部、图书电教中心
部门负责人
按照支出审批权限审核支票申领单,核实业务的真实性及必要性,是否列入职能预算。
5
按照支出审批权限,部门负责人在授权范围内审批支票申领单。
6
各部门
部门负责人
按照支出审批权限,部门负责人在授权范围内审批报销单。
7
财务部
预算管理岗
进行财务审核:
支票申领单所列业务是否在预算内,审批手续是否合规;无误后签字提交给财务部部长。
8
部长
按照支出审批权限进行财务审批。
如需院长审批,执行步骤9,否则执行步骤10。
9
学院
院长
按照支出审批权限进行最终审批。
10
财务部
银行出纳岗
按审批单开具支票。
11
各部门
经办人
办理业务。
12
整理发票等原始凭证到财务部直接报销。
13
财务部
相关会计岗
审核原始单据凭证进行帐务处理。
4、备用金申领核销流程说明
主要步骤
流程相关部门
流程执行人
流程说明
1
相关部门
财务联系人
提出备用金申请,填写备用金申请表。
2
部门负责人
审核签字。
3
财务部
部长
对备用金申请表进行审核,并签字确认。
4
学院
院长
对备用金申请表进行最终审批。
5
相关部门
财务联系人
按照批准的备用金金额填写借款单,并签字。
6
部门负责人
对借款单进行审核并签字。
7
财务部
出纳岗
按审批后备用申请表支付款项。
8
相关部门
财务联系人
办理业务执行现金报销流程。
9
财务部
出纳岗
每月结帐前,出纳岗与领用备用金的部门核对备用金。
10
相关部门
财务联系人
更换财务联系人时,由本人上缴备用金。
11
财务部
出纳岗
核对备用金。
12
核对无误后核销财务联系人的个人欠款。
专用基金和经费管理流程说明
主要步骤
流程相关部门
流程执行人
流程说明
1
基金和经费使用部门
经办人
根据工作需要提出基金或经费使用申请,填写基金或经费项目申报表。
2
部门负责人
审核使用申请的必要性和合规性,签字确认。
3
财务部/人力资源部/教务部/综合管理部
相关岗位
汇总各部门的项目申报表,提交部门负责人审核。
4
部门负责人
审核使用申请的必要性和合规性,进行总体平衡,提出审核意见报院领导审批。
5
学院
院长
按照以下审批权限进行审批:
1.师资建设经费、学科建设经费、文化建设专项经费10万元(含)以下的项目;
2.修构基金、学院战略发展经费50万元(含)以下的项目。
6
院长办公会
按照以下审批权限进行审议:
1.师资建设经费、学科建设经费、文化建设专项经费10万元以上的项目;
2.修构基金、学院战略发展经费50万元以上的项目。
7
使用部门
财务联系人
编制月度(季度)预算,执行预算审批流程。
8
预算批复后严格执行借款、报销审批流程。
9
经办人
确定项目是否执行完,专用基金或经费是否支出完毕,如果支出完,执行步骤10,否则继续执行。
10
项目执行完后,由经办人填写项目结项总结,提交学院内部审计机构。
1、月(季)度预算编制审批流程说明
主要步骤
流程相关部门
流程执行人
流程说明
1
各部门
部门负责人
编制月(季)度工作计划。
2
财务联系人
根据工作计划编制月(季)度部门预算,并向职能部门提出集中采购需求及其他职能预算。
3
部门负责人
审核部门预算,并签字确认。
4
学院
主管院领导
对所管部门的部门预算进行审核,签字确认后由财务联系人提交给财务部。
5
职能部门
相关岗位
根据各部门上报的职能需求,进行调研后汇总编制职能预算。
6
部门负责人
对职能预算进行审核,签字确认后上报财务部。
7
财务部
预算管理岗
对部门预算及职能预算进行汇总平衡。
8
部长
结合学院的年度预算对学院的汇总预算进行审核,总体平衡,提出审核意见报院长审批。
9
学院
院长
对学院各部门预算进行最终审批,签字。
10
财务部
预算管理岗
将审批后的预算下发到各部门。
11
职能部门
相关岗位
执行职能预算。
12
各部门
相关岗位
执行部门预算。
2、月(季)度预算外编制审批流程说明
主要步骤
流程相关部门
流程执行人
流程说明
1
各部门
财务联系人
根据实际工作需要提出月(季)度部门预算外申请,并向职能部门提出集中采购需求及其他职能预算外申请。
2
部门负责人
审核预算外申请,并签字确认。
3
学院
主管院领导
对所管部门的预算外申请进行审核,签字确认后由财务联系人提交给财务部。
4
职能部门
相关岗位
根据各部门上报的预算外申请,填写职能预算外审批表。
5
部门负责人
对职能预算外进行审核,签字确认后上报财务部。
6
财务部
部长
对预算外申请进行审核,总体平衡,提出审核意见报院长审批。
7
学院
院长
对预算外进行最终审批,签字。
8
职能部门
相关岗位
执行预算外。
9
各部门
相关岗位
执行预算外。
3、预算分析考核流程说明
主要步骤
流程相关部门
流程执行人
流程说明
1
财务部
预算管理岗
汇总整理季度(或学期)财务数据,进行预算分析,编写预算分析报告,提交部长。
2
报表管理岗
进行年度财务决算,提交决算报告。
3
预算管理岗
汇总整理年度决算财务数据,进行预算分析,编写预算分析报告,提交部长。
4
部长
审核修改预算分析报告。
5
部长
将季度(学期)、年度预算分析报告提交院长、院长办公会。
6
学院
院长
审阅预算分析报告。
7
院长办公会
审阅预算分析报告。
8
人力资源部
相关岗位
结合年度预算执行数据进行部门绩效考核。
9
部长
审核部门绩效考核结果初稿。
10
学院
院长
审批部门绩效考核结果。
11
人力资源部
相关岗位
执行审批后的部门绩效考核方案。
1、固定资产验收与领用流程说明
主要步骤
流程相关部门
流程执行人
流程说明
1
综合管理部
总务部
图书电教中心
资产采购岗
按照采购合同或协议组织提货或通知供应商送货。
2
资产管理岗
验收货物并填写入库单。
3
资产管理岗
通知使用部门领用资产。
4
资产使用部门
领用人
根据资产购置申请单填写固定资产验收单。
5
部门负责人
审核资产验收单内容,并签字确认。
6
综合管理部
总务部
图书电教中心
资产管理岗
审核固定资产领用单填写的内容是否准确完整,审核无误后签字确认。
7
资产管理岗
登记固定资产台帐。
8
资产使用部门
领用人
根据资产验收单填写部门的资产台帐。
9
综合管理部
总务部
图书电教中心
资产采购岗
按规定填写报销单,并附上发票、资产购置申请单、验收单。
10
资产采购岗
执行报销流程。
11
财务部
相关会计岗
执行帐务处理流程。
2、固定资产内部调拨流程说明
主要步骤
流程相关部门
流程执行人
流程说明
1
资产调出部门
经办人
根据工作需要提出资产内部调拨申请,提交给部门负责人审核;
2
资产调出部门
部门负责人
对资产内部调拨申请的业务必要性进行审核,同意后签字;
3
综合管理部、总务部、图书电教中心
资产管理岗
核实资产的使用状况后提交部门负责人审批。
4
部门负责人
审核资产内部调拨情况是否可行,之后签字确认。
5
资产调出部门
经办人及部门负责人
填写内部转移单,并签字确认。
6
资产调入部门
领用人及部门负责人
填写内部转移单,并签字确认。
7
综合管理部、总务部、图书电教中心
资产管理岗
登记固定资产台帐。
8
财务部
资产核算岗
进行帐务处理。
3、固定资产报废流程说明
主要步骤
流程相关部门
流程执行人
流程说明
1
资产使用部门
资产使用人
根据资产的使用状况提出资产报废申请,填写资产报废申请单,提交给部门负责人。
2
资产使用部门
部门负责人
对资产报废申请的真实性、可行性进行审核,同意后签字。
3
综合管理部
总务部
图书电教中心
资产管理岗
核实资产的实际使用状况后提交部门负责人审核。
4
部门负责人
对资产报废申请及核实情况进行审核,确认后签字。
5
财务部
资产核算岗
核实资产的帐面价值后提交部门负责人审核。
6
部门负责人
对资产报废申请及核实的帐面资产进行审核,确认后签字。
7
院长
对资产报废申请进行审批。
8
财务部
部门负责人
编写资产报废申请后提交国有资产管理机构。
9
国有资产管理机构
主管部门
批复资产报废申请。
10
综合管理部、总务部、图书电教中心
资产管理岗
办理资产报废手续。
11
财务部
资产核算岗
进行帐务处理。
4、固定资产处置流程说明
主要步骤
流程相关部门
流程执行人
流程说明
1
资产使用部门
资产使用人
根据资产的使用状况和工作需要提出资产处置申请,编写资产处置申请,提交给部门负责人。
2
资产使用部门
部门负责人
对资产处置申请的真实性、可行性进行审核,同意后签字。
3
综合管理部
总务部
图书电教中心
资产管理岗
核实资产的实际使用状况后提交部门负责人审核。
4
部门负责人
对资产处置申请及核实情况进行审核,确认后签字。
5
财务部
资产核算岗
核实资产的帐面价值后提交部门负责人审核。
6
部门负责人
对资产处置申请及核实的资产帐面价值进行审核,确认后签字。
7
院长
对资产处置申请进行审批。
8
财务部
资产核算岗
须进行资产评估的,外聘会计师事务所进行资产评估。
9
部门负责人
编写资产处置申请报告并附资产评估报告。
10
国有资产管理机构
主管部门
批复资产处置申请。
11
综合管理部、总务部、图书电教中心
资产管理岗
执行资产处置方案。
12
财务部
资产核算岗
进行帐务处理。
5、固定资产清查流程说明
主要步骤
流程相关部门
流程执行人
流程说明
1
财务部
资产核算岗
定期与资产管理部门核对资产明细帐和实物帐。
2
综合管理部、总务部、图书电教中心
资产管理岗
定期与财务部核对资产明细帐和实物帐。
3
财务部及资产管理部门
相关岗位
若核对中发现帐帐不符,相关部门共同查找原因,进行处理。
4
下发资产清查通知。
5
资产使用部门
资产使用人
按照通知组织自查并填写资产清查表。
6
部门负责人
对资产清查表进行审核并确认签字。
7
财务部
资产核算岗
审核资产清查表
8
财务部及资产管理部门
相关岗位
组成清查小组进行抽查或全面清查。
9
财务部
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- 审批 流程