山东省基金从业资格货币时间价值的概念模拟试题.docx
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山东省基金从业资格货币时间价值的概念模拟试题
2017年山东省基金从业资格:
货币时间价值的概念模拟试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、场外认购的LOF基金份额注册登记在__。
A.中国结算公司的证券登记结算系统B.中国结算公司的开放式基金注册登记系统C.中国结算公司的封闭式基金注册登记系统D.中国结算公司的公司型基金注册登记系统
2、基金运作费用包括__。
A.申购费B.审计费C.信息披露费D.分红手续费
3、目前,我国证券投资基金的交易费用主要包括__。
A.印花税B.交易佣金C.过户费D.经手费
4、在制定基金销售业务基本规程时,基金销售机构应注意__。
A.基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放的控制B.自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则,建立科学的销售决策机制C.通过制度建设,防止商业贿赂和不正当交易行为的发生D.在交易被拒绝或确认失败时,应主动通知投资人
5、以下属于银行业金融机构的有__。
A.商业银行B.证券公司C.城市信用合作社D.农村信用合作社
6、下列关于蓝光公司的基本信息中,使它不能成为基金管理公司股东的是__。
A.公司注册资本为5亿B.公司成立1年以来,治理健全,内部监控制度完善C.公司无任何违法违规行为,社会信誉良好D.公司经营业绩较好,资产质量良好
7、下列关于基金促销手段的说法,正确的是__。
A.基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的,并不需要与目标市场沟通B.一般来说,针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者,基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C.基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息,一般并不运用于品牌和形象推广D.公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系
8、《关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知》的有关规定,办理开放式基金代销业务应当符合的经营行为规范指最近____内无重大违法违规行为。
A:
1年B:
6个月C:
3个月D:
2个月
9、对基金经理的分析和评价主要是对其__进行考察和评估。
A.投资管理能力B.从业经历C.基金业绩D.操作风格
10、下列关于非交易过户主要类型的说法,正确的有__。
A.继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承B.捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形C.司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书,将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织D.任何情况下,接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件
11、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法,不正确的是__。
A.面向股票及债券市场,面对的客户主要是股票投资人B.应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式C.相比商业银行,可以为投资者提供个性化的服务D.应以持续销售为主,保证基金代销业务的持续健康发展
12、对基金公司的分析和评价可以从__等方面进行考察。
A.公司概况B.投资和研究能力C.风险控制能力D.营销能力
13、下列关于债券型基金的平均到期期限与其利率风险关系的说法,正确的是__。
A.两者的关系难以确定B.利率风险与平均到期期限的长短无关C.平均到期期限越长,利率风险也低D.平均到期期限越长,利率风险越高
14、在投资组合报告中,货币市场基金应披露的报告期内偏离度信息有__。
A.偏离度绝对值在0.25%~0.5%间的次数B.偏离度的最高值C.偏离度的最低值D.偏离度绝对值的简单平均值
15、我国基金税收的政策法规主要体现在__,这些政策法规对基金作为一个营业主体的税收问题与投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。
A.1998年3月1日起实施的《关于证券投资基金税收问题的通知》B.2002年发布的《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》C.2004年发布的《关于证券投资基金税收政策的通知》D.2005年发布的《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》及《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》
16、监管部门应通过__,保障基金交易公平,使投资者能够平等地进入市场,使用市场资源,获取市场信息。
A.制度安排B.产品创新C.服务创新D.体制改革
17、普通股股东行使公司重大决策参与权的途径是参加__行使表决权。
A.监事会B.董事会C.股东大会D.公司职工代表大会
18、开放式基金的分红方式有__。
A.赋予份额期权B.现金分红方式C.股利分红D.红利再投资
19、基金季度报告中披露的主要财务指标包括__。
A.本期利润B.本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C.期末基金资产净值D.期末基金份额净值
20、从公司概况来说,__的公司,其长远的发展具有一定的优势。
A.股东数量较多B.股东实力强大C.持股比例合理D.股权变动频繁
21、1997年11月14日颁布的__,是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。
A.《证券投资基金法》B.《证券法》C.《开放式证券投资基金试点办法》D.《证券投资基金管理暂行办法》
22、__投资偏好是家庭成熟期的主要选择。
A.基金定期定投B.长期投资的权益投资工具C.偏进取的平衡资产配置D.偏保守的平衡资产配置
23、我国第一只开放式基金是__,标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。
A.华安创新B.富岛基金C.南方积极配置基金D.华安现金富利基金
24、通过基金销售人员从业考试即__一科的,可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。
A.证券市场基础知识B.证券投资基金C.证券交易D.证券投资基金销售基础知识
25、销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有__。
A.基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法B.为基金投资人披露基金销售机构情况C.采取等效实名制的方式核实基金投资人身份D.设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额
26、当基金份额净值计价出现错误时,____应当立即纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
A:
基金管理人B:
基金托管人C:
基金登记机构D:
监管部门
27、在银行间债券市场中,用于回购的债券包括__。
A.国债B.企业短期票据C.中央银行票据D.政策性金融证券
28、境内居民个人可以用__从事B股交易。
A.现汇存款B.外币现钞存款C.外币现钞D.从境外汇入的外汇资金
29、有价证券的特征包括__等方面。
A.流动性B.收益性C.风险性D.期限性
30、从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试,考试科目为__,通过者获得基金销售从业许可。
A.《证券市场基础知识》B.《证券投资基金》C.《证券发行与承销》D.《证券投资基金销售基础知识》
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、证券经营机构是证券市场上的金融机构投资者之一,以其__进行证券投资。
A.银行贷款B.自有资本C.营运资金D.受托投资资金
32、____是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构,是非常设的议事机构,在遵守国家有关法律法规、条例的前提下,拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。
A:
投资决策委员会B:
风险控制委员会C:
投资部D:
研究部
33、根据《证券投资基金会计核算业务指引》,基金的会计核算对象包括__的核算。
A.资产类B.负债类C.资产负债共同类D.所有者权益类和损益类
34、股票型基金的分析一般从__入手。
A.业绩B.风险C.久期D.投资组合
35、证券投资基金严格监管、信息透明特点的表现不包括__。
A.对基金业实行严格监管B.对各种有损投资者利益的行为进行严厉打击C.强制基金定期进行充分及时的信息披露D.基金投资收益应依据各投资者所持有的基金份额按比例进行分配
36、基金份额持有人在享受权利的同时,必须承担一定的义务,这些义务包括__。
A.缴纳基金认购款项及规定费用B.承担基金亏损或终止的有限责任C.在封闭式基金存续期间,要求赎回基金份额D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
37、基金销售机构在进行市场细分时,应遵循的原则有__。
A.识别原则B.可测原则C.易入原则D.利润原则
38、根据基金投资理念的不同,可以将基金分为__。
A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.离岸基金和在岸基金D.主动型基金和被动型基金
39、下列对股东表决权的论述,不正确的是__。
A.普通股东对公司重大决策参与权是平等的B.股东每持有一份股份,就有一票表决权C.对于各个股东来说,其表决权的数量视其购买的股票份数而定D.普通股股东只能自己出席股东大会,不得委托他人代为行使表决权
40、基金销售的____反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品,坚持了投资人利益优先的原则,也是监管机构对基金销售的要求。
A:
服务性B:
专业性C:
持续性D:
适用性
41、基金连续____以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接收赎回申请;已经接收的赎回申请乐意延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间的____,并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A:
5个开放日、10个工作日B:
3个开放日、15个工作日C:
2个开放日、20个工作日D:
2个开放日、5个工作日
42、国际上,大多数共同基金通过独立的投资顾问销售,以__作为理财顾问或金融规划师。
A.银行B.证券公司C.律师事务所D.会计师事务所
43、上海证券交易所于____年开始正式开市营业。
A:
1989B:
1990C:
1991D:
1992
44、普通股票股东是否具有优先认股权,取决于__。
A.认购时间与股权登记日的关系B.认购时间C.股权登记日D.持有股票时间的长短
45、__无须定期披露基金份额净值信息,而是需要进行收益情况的公告。
A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.货币市场基金
46、下列关于证券种类及发行的说法,正确的有__。
A.我国目前不允许除特别行政区外的各级地方政府发行债券B.我国目前允许省级政府发行政府机构证券C.凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券D.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属于公募证券
47、股票是__签发的证明股东所持股份的凭证。
A.中国证监会B.有限责任公司C.股份有限公司D.证券交易所
48、基金管理人只有不断开发出能够满足客户需求的多样化的基金____供客户选择,才能不断扩大业务规模。
A:
产品B:
价格C:
规模D:
服务
49、与基金相比,信托的投资门槛较高,其认购起点一般不低于__万元。
A.2B.3C.5D.8
50、基金销售监管的首要目标是__。
A.保护基金投资者的合法权益B.防范和降低系统性风险C.保证市场的公平、效率和透明D.推动基金业的规范发展
51、下列关于基金与信托产品的说法,正确的有__。
A.契约型基金是金融信托的一种B.信托产品的流动性比基金好C.信托的投资门槛一般比基金高D.信托的投资范围比基金广
52、按__划分,基金可分为公募基金和私募基金。
A.募集方式B.组织形式C.规模大小D.投资方向
53、基金管理公司的投资管理部门中,主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。
A.投资部B.研究部C.交易部D.监察稽核部
54、债券的特征包括__。
A.偿还性B.流动性C.安全性D.收益性
55、关于公司债券,下列说法正确的有__。
A.公司债券是公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券B.有些国家允许非股份制企业发行公司债券C.公司发行债券的目的主要是为了满足经营需要D.公司债券的风险性低于政府债券和金融债券
56、下列关于基金年度报告的说法,正确的有__。
A.应当经过审计B.信息披露内容包括最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标C.信息披露内容无须披露内部监察报告D.信息披露内容包括基金投资组合报告
57、投资短期封闭式基金应综合分析的因素有__。
A.净值收益率B.折价率C.市场走势D.潜在分红能力
58、资产证券化发展史上最早出现的证券化类型是__。
A.实体资产证券化B.资产支撑证券化C.住房抵押贷款证券化D.现金资产证券化
59、目前我国主要的场外交易市场有__。
A.证券交易所B.代办股份转让系统C.非上市股份有限公司股份报价转让试点D.银行间债券市场
60、基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效10年以上的,应当登载最近__个完整会计年度的业绩。
A.5B.3C.8D.10
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