上半年江苏省证券从业资格考试金融衍生工具概述考试题.docx
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上半年江苏省证券从业资格考试金融衍生工具概述考试题
2016年上半年江苏省证券从业资格考试:
金融衍生工具概述考试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.我国《证券法》规定,证券投资者保护基金由()缴纳的资金及其他募集的资金组成。
A.上市公司B.证券登记结算公司C.证券业协会D.证券公司
2.根据现行规定,回购所得资金可以用于__。
A.固定资产投资B.股本投资C.调剂资金临时余缺D.期货市场投资
3.下列关于证券自营业务的说法中,正确的是__。
A.买卖对象为上市证券B.主要收入为佣金收入C.证券公司都有自营资格D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件
4.上海证券交易所于__正式开业。
A.1990年12月B.1990年11月C.1991年2月D.1991年7月
5.《证券交易委托代理协议》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、__和责任的基本法律文书。
A.权益B.损失C.业务规则D.违约
6.下列不是证券发行市场上的投资者的是__。
A.人民银行B.商业银行C.保险公司D.社会团体
7.__是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。
A.股票发行溢价B.接受的赠与C.资产增值D.因合并而接受其他公司资产净额
8.中小企业板上市公司因年度报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过1亿元且占公司净资产值的100%以上而被深圳证券交易所暂停其股票上市后,公司首个中期报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)不超过5000万元或占公司净资产值的__以下,可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。
A.50%B.60%C.80%D.100%
9.关于清算与交收的联系,下列说法正确的是__。
A.从时间发生及运作的次序来看,先交收,后清算B.从内容上看,清算与交收都分为证券与价款两项C.从处理方式来看,投资者由证券交易所代为清算、交收D.证券公司之间可以互相交收
10.基金评价就是依据科学的方法,通过对基金绩效的衡量,对基金经理或基金公司的()作出评价,目的就是要将优秀的基金经理(基金管理人)甄别出来。
A.投资能力B.管理能力C.稳健性D.风险态度
11.目前,我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券,从事经纪业务的__。
A.证券公司B.资产管理公司C.信托公司D.基金公司
12.我国《证券法》规定,收购要约的期限不得__。
A.少于30日,并不得超过45日B.少于30日,并不得超过60日C.少于30日,并不得超过75日D.少于60日,并不得超过90日
13.__通常以电脑软硬件设备为后援,同时开辟人工座席和自动语音。
A.电话服务中心B.邮寄服务C.自动传真D.手机短信
14.在股指期货中,由于__,从制度上保证了现货价与期货价最终一致。
A.实行现金交割且以现货指数为交割结算指数B.实行现金交割且以期货指数为交割结算指数C.实行现货交割且以现货指数为交割结算指数D.实现现货交割且以期货指数为交割结算指数
15.内地企业在香港创业板上市,若新申请人上市时市值超过40亿港元,则公众持股量必须为由公众持有的证券达到市值10亿港元(在上市时决定)所需的百分比或发行人已发行股本的()两个百分比中的较高者。
A.15%B.20%C.25%D.40%
16.上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市,可转换公司债券的期限为__年以上。
A.半B.1C.3D.5
17.根据1985年国家统计局的分类,属于第三产业的是__。
A.建筑业B.工业C.交通运输业D.采集业
18.基金管理公司独立董事人数不得少于__人,且不得少于董事会人数的1/3。
A.3B.4C.5D.6
19.封闭式基金一般采用()方式分红。
A.股票股利B.配股C.现金D.转股
20.在集合资产管理计划中,下列不需要客户承担的义务有__。
A.按合同约定承担投资风险B.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划C.按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用D.根据合同约定参与和退出集合资产管理计划
21.__假设认为,当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。
A.强势有效市场B.有效市场C.半强势有效市场D.弱势有效市场
22.主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是()。
A.股票基金B.债券基金C.债权基金D.货币市场基金
23.日本把专营证券业务的金融机构称为__。
A.证券公司B.投资银行C.证券有限责任公司D.商业银行
24.开放式基金的交易价格取决于__。
A.基金总资产值B.供求关系C.基金净资产D.基金单位净资产值
25.内地企业在香港创业板上市,若新申请人上市时市值超过40亿港元,则公众持股量必须为由公众持有的证券达到市值10亿港元(在上市时决定)所需的百分比或发行人已发行股本的()两个百分比中的较高者。
A.15%B.20%C.25%D.40%
26.附有可转换条款的债券是指__的债券。
A.发行人有权提前赎回全部或部分债券B.申购人有权在指定日期内以票面价值卖回发行人C.按约定条件换成发行公司普通股票D.有权按约定条件购买发行公司新发行普通股票
27.商业银行发行次级定期债券,须向__提出申请,提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
A.中国银监会B.中国证监会C.中国人民银行D.国家发展和改革委员会
28.下列不属于部门规章的是__。
A.《上市公司收购管理办法》B.《上市公司证券发行管理办法》C.《证券发行与承销管理办法》D.《证券法》
29.在我国,国有股权行政管理的专职机构是__。
A.国务院B.国有资产管理部门C.国有投资公司D.资产经营公司
30.开放式基金是指__。
A.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金B.依据基金公司章程设立,在法律上具有独立法人地位的股份投资公司C.基金份额总额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金D.基金份额总额固定,基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金
31.下列各项中,属于债券票面基本要素的是()。
A.债券的发行日期B.债券的承销机构名称C.债券持有人的名称D.债券的到期期限
32.虚拟资本是指以__形式存在,并能给持有者带来一定收益的资本。
A.无价证券B.有价证券C.货币证券D.资本证券
33.__最重要的功能则在于发送字节较短的信息,包括基金行情和其他动态新闻。
A.自动传真B.电子信箱C.手机短信D.邮寄服务
34.__属于明文列示的证券公司操纵市场行为。
A.以明示的方式,约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C.将自营账户借给他人使用D.委托其他证券公司代为买卖证券
35.投资者认为市场效率较强时,可采用__。
A.指数化的投资策略B.免疫和现金流匹配策略C.积极的投资策略D.债券互换
36.以募集方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的__。
A.20%B.30%C.35%D.45%
37.__是对公司当前的经营能力的较精确的估计。
A.企业文化B.产品市场占有率C.质量水平D.技术水平
38.我国《证券法》规定,社会募集公司申请股票上市的条件之一是,向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。
公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例为__以上。
A.5%B.10%C.15%D.20%
39.扬基债券的面值货币单位为__。
A.美元B.日元C.发行国货币D.国际货币单位
40.清算与交割、交收的关系是__。
A.清算在交割、交收之前B.清算在交割、交收之后C.清算在交割、交收前后关系不固定,有时清算在前,有时交收在前D.清算与交割、交收同步
41.根据我国现行规定,下列关于权证的说法错误的有__。
A.2005年7月,上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》B.权证存续期满前5个交易日,权证终止交易,但可以行权C.权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算D.权证上市首日开盘参考价,由发行人计算
42.CFA__级要求运用所学到的金融理论,比较并推荐最合理的投资工具。
A.一B.二C.三D.四
43.使证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件是__A.持续、稳定、高速的GDP增长B.高通胀下GDP增长C.宏观调控下GDP减速增长D.转折性的GDP变动
44.上市公司申请发行新股,最近()个月内曾公开发行证券的,不存在发行当年营业利润比上年下降()以上的情形。
A.24;30%B.12;50%C.24;50%D.12;30%
45.在计算VaR时,选择个适当的持有期需要考虑的因素不包括__。
A.企业调整财务报表的需要B.交易发生的频率C.头寸的波动性D.监管者的要求
46.如果将留存收益作为公司的筹资,可能会给股东带来的好处是__。
A.缺少了股利分配,则股票在市场上的吸引力不大,股东的控制权不会受到威胁B.股利分配所得缴纳个人所得税,不分配股利而可能的股票升值带来的资本收益缴纳资本利得税,后者相比前者要低C.股东可以要求其股利支付在一定水平之上D.股利支付少,公司今后的筹资成本可能会增加
47.关于交易型开放式指数基金(ETF),以下说法不正确的是__。
A.ETF交易不会出现折价或溢价交易B.本质上是一种指数基金C.可以进行套利交易D.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
48.下列关于股票的清算价值的说法中,正确的有__。
A.股票清仓时,股票所能获得的出售价值B.股票的清算价值应与账面价值相等C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D.公司破产清算时,其发行的股票的交易价值
49.参与交易各方应当获得平等的机会,要求证券交易活动所有参与者都有平等的法律地位的证券交易原则为__。
A.公开原则B.公平原则C.对等原则D.公正原则
50.基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是__。
A.签署基金合同阶段B.基金募集阶段C.基金运作阶段D.基金终止阶段
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